1、内部审核控制程序LO目的通过对公司的管理体系进行内部审核，验证公司的所有运行活动和其有关结果是否符合已建立的管理体系要求，是否得到有效的实施和保持，及时发现管理体系中存在的问题并采取纠正与纠正的措施。2.0适用范围本程序适用于公司的管理体系内部审核工作。3.O术语和定义无4O职责与权限内审组长负责制定公司的年度内部审核计划。管理者代表负责审批年度内部审核计划，并任命审核组组长和组员。审核组长负责根据年度内部审核计划，组织和实施管理体系内部审核。内审员依照审核组长分配的任务完成指定的审核工作。受审核部门相关人员配合审核组的开展管理体系内部审核工作。5O程序内容5.1内部审核的频次、方式5.1.1
2、原则上公司内部审核按部门进行，每年集中审核一次，时间间隔为一年左右一般应安排在外部审核之前。5.L2特殊情况下，如公司迎接外部审核、出现重大的质量问题、相关方有严重投诉、公司的机构有重大变化时，管理者代表可决定是否临时增加内部审核。5. 2内审计划的制定5.2. 1管理者代表任命审核组组长和审核组组员，其中审核组长应经过专门的培训L并取得内审员证书；内审员应经过相关培训，并取得内审员证书或有一次以上的实际审核经验。5.2.2审核组长制定年度内部审核计划，呈报管理者代表审批后发送各部，以便做好准备。5.2.3审核组长根据年度内部审核计划以及外部审核（如客户审核，第三方审核）计划编制本次审核的内部
3、审核计划，其中应包括审核的目的、范围、依据，分几个审核小组、受审核的部门及陪同人员、具体的审核日程、将审核任务分配到每个审核小组等。5.2.4审核组长在分配审核任务时，应注意每个内审员在审核过程中不能审核其本人所承担的工作，以保证审核结果的公正性。5.2.5内部审核计划经管理者代表审批后，并于审核前一周送交各有关部门，以便做好准备。53现场审核前的准备5.3.1审核组长应在对某一部门或要素的现场审核前,组织审核组集中审查有关的体系文件，对不符合的项目填写不符合报告，并按照文件控制程序的要求修改有关文件。5.3.2审核组长依照内部审核计划，组织审核组成员接受审核部门或要素的顺序编制各自负责之内审
4、范围的审核检查表，由审核组长审批后，以供现场审核时使用。5.4现场审核5.4.1审核组长依照内部审核计划通知各部。必要时召开首次会议，首次会议由最高管理者、审核组成员、受审部门负责人参加并填写签到表。在首次会议上，审核组长应说明审核目的、审核范围及所有相关内容。5.4.2审核组长应要求受审核部门指定一位发言人及陪同人员。5.4.3审核组长组织审核组依照内部审核计划、审核检查表、管理体系文件进行现场审核。内审员应将发现的客观事实填写在审核检查表中，并请受审核部门负责人签字，内审员在审核完毕后整理审核检查表,如有不符合，应与被审核部门确认不合格事实，形成不符合报告统一送交审核组长，审核组长应按受审
5、部门或要求的顺序对所有不符合报告进行编号。5.4.4现场审核结束时，由审核组长组织内审员将所有对各部门的不合格报告汇总并分析结果，评价整个质量体系的有效性；并与上次内审结果相比较，评价其进步情况；形成审核总结报告发送各受审核部门和最高管理者。必要时召开末次会议，要求与会人员填写签到表，并向受审核部门报告该次审核结果，宣读所有的不符合报告，并将其发给存在不合格的部门。5.5纠正和纠正措施的制定、实施、监督检查5.5.1存在不合格的部门在接到不符合报告，应按要求分析原因，制定纠正和纠正措施，并将其填写在不符合报告中，交回审核组长。5.5.2审核组长在签字确认后，应及时将不符合报告呈报管理者代表审批
6、然后正式下发给相关责任部门，由其在规定的时间内执行完成纠正和纠正措施。5.5.3审核组长应委派审核该部门的内审员跟踪不合格及纠正和纠正措施实施情况，由该内审员验证其有效性后，在不符合报告中签字确认。5.6填写审核报告5.6.1当依照内部审核计划完成一次完整的内审，即所有的部门和要素都审核完成之后，根据内审员对不符合项目的验证结果，形成最终的审核总结报告，经管理者代表审批后，作为管理评审的输入之一。5.6.2管理体系文件的修改由纠正和纠正措施导致的体系文件的修改，按照文件控制程序进行。5. 7内审记录5.7 .1审核组长在每次完整的内审后，应将所有的、完整的一套内审记录送交文控存档。5.8 .2审核总结报告视实际需要由文件管理员发出副本至相关部门，报告的正本与所副本各项内容应完全一致。6O相关文件6. 1内部审核计划7. 2审核检查表8. 3不符合报告9. 4审核总结报告
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