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1、理财顾问岗位职责-规章制度 篇一：理财顾问工作职责 理财顾问岗位职责 岗位职责一：投资者训练 投资顾问关心客户理解财务学问和投资常识，了解专户理财业务；关心客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。 岗位职责二：全面的需求分析 全面了解客户的财务状况和需求，关心客户确定理财目标. 量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户具体阐述制定投资方案的依据，指导客户记录财务收支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，推断客户财务现状，与客户充分沟通，达成全都。 岗位职责三：解读投资管理报告 每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报
2、告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与说明，对将来投资环境的推断。投资顾问将关心客户解读这份报告，关心评价投资组合运作是否符合客户的目标。 岗位职责四：调整投资方案 投资顾问将关心客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或依据客户的财务目标或投资期限的转变做出调整。 投资顾问引领了专户理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。 篇二：投资顾问岗位职责 投资顾问助理： 工作职责： 1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行讨论； 2、帮助投资顾问依托财宝中心投研团队服务资产100万以
3、上的高端客户； 3、对内为营销团队供应专业学问支持，对外参与各种投资沟通活动。 任职要求： 1、金融或相关专业，硕士讨论生及以上学历； 2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论学问，深厚的行业与公司讨论力量，敏锐快捷的市场反应力量和较强的风险掌握意识； 3、擅长对宏观经济形势和股票市场进行深化分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议； 4、具有严密的规律思维和分析推断力量，良好的公众演讲力量和沟通力量； 5、有证券投资管理、资产管理或讨论工作阅历、有管理运作大资金经受或海外留学工作经受者优先。 经理岗位职责 1. 主持投资顾问部日常管理工作。 2. 落实营业部下达的各项任务和指标。 3.
4、 负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。 4. 协调本部门内员工关系，培育团队精神。 5. 完成营业部交办的其他任务。 首席投资顾问 岗位描述： 1、 首席投资顾问是营业部投资询问业务权威，制定营业部投资顾问团队的进展规划； 2、 制定投资顾问部的客户服务方案； 3、 依据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略； 4、 讨论金融衍生品的规章，为客户供应相关的投资、套利询问服务； 5、 通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队主动拓展客户； 6、 完成营业部交办的其他任务。 首席投资顾问享有管理津贴，其个人讨论成果必需与营业部全体投资顾问分享，应担当营业部其他级别投资
5、顾问的辅导、培训工作。 初级投资顾问 岗位描述 1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户供应各种投资询问服务； 2、配合营销团队主动拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资学问； 3、宣扬对投资者风险训练学问；完成营业部交办的其他任务。 高级投资顾问 岗位描述 1、 依托总部及首席投资顾问的指导，为客户供应各种投资询问服务； 2、 为营业部存量客户供应务类投资询问服务； 3、 盘活存量资产； 4、 配合营销团队主动拓展新增客户； 5、 为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资学问、宣扬对投资者风险训练学问； 6、 完成营业部交办的其他任务。 篇三：理财顾问岗
6、位说明书大全 理财顾问岗位说明书大全 篇一 1.投资者训练：对客户进行全面的资金状况测评。 投资顾问关心客户理解财务学问和投资常识，了解专户理财业务;关心客户理解投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。 2.全面的需求分析：分析客户的资金状况。 全面了解客户的财务状况和需求，关心客户确定理财目标. 量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户具体阐述制定投资方案的依据，与客户充分沟通，达成全都。 3. 解读投资管理报告：找出目前的资金缺口。 每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现
7、，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与说明，对将来投资环境的推断。投资顾问将关心客户解读这份报告，关心评价投资组合运作是否符合客户的目标。 4.调整投资方案：制订合理的资金安排方案 投资顾问将关心客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或依据客户的财务目标或投资期限的转变做出调整。制订合理的资金安排方案，并依据个人不同的成长阶段、风险偏好，为客户推举投资方向。 篇二 1、负责市场创新产品讨论和总部标准化询问产品共性化加工以及本区域推广工作; 2、为其名下的客户供应专业化、差异化、共性化的投资询问等增值服务，为客户供应有针对性的、适合投资者需求的各类金融产品配置与销售服务;
8、 3、以存量客户的保有和资产增长为主要工作目标，同时以专业化服务吸引存量客户转介绍，以存量促增量。 篇三 岗位职责一：投资者训练。 投资顾问关心客户理解财务学问和投资常识，了解专户理财业务;关心客户理解投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。 临沂聘请 岗位职责二：全面的需求分析。 全面了解客户的财务状况和需求，关心客户确定理财目标. 量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户具体阐述制定投资方案的依据，与客户充分沟通，达成全都。 枣庄聘请 岗位职责三：解读投资管理报告。 每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括
9、投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与说明，对将来投资环境的推断。投资顾问将关心客户解读这份报告，关心评价投资组合运作是否符合客户的目标。 盐城聘请 岗位职责四：调整投资方案。 投资顾问将关心客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或依据客户的财务目标或投资期限的转变做出调整。 岗位职责五：投资顾问引领了专户理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。 篇四 1、负责开拓目标市场，依据并分析客户的需求制定合理的投资产品，供应投资服务 2、分析客户的理财需求，关心客户制定资产配置方案并供应理财建议 3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系 4、收集并整理客户信息，依据客户需求，供应具体解决方案 5、负责客户回访,准时把握客户需要,了解客户状态 篇五 与客户会谈和沟通，把握客户的信息，分析客户的基本状况，把握客户的理财目标和需求，为客户供应理财建议; 指导客户记录财务收支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，推断客户财务现状。针对客户的需求独立设计可行性方案，赐予具体的操作指导。 准时收集客户的反馈看法，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。