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1、投资者转化参考模板（普通转专业）投资者姓名/名称证件类型证件号码授权经办人职务经办人身份证号码转化申请内容尊敬的 （机构名称）：本人/机构名称于 年 月 日经贵司认定为普通投资者，经本人/本机构审慎考虑，现决定自愿申请转化为贵司的专业投资者。本人/本机构已充分理解专业投资者与普通投资者的区别，转化为专业投资者后，将自主承担可能产生的风险和后果。本人 / 机构承诺所提供材料真实、准确、完整。特此申请 投资者（自然人签字/机构签章、授权代表人签字） 年 月 日基金销售机构复核内容专业投资者类型复核内容是否符合机构投资者最近 1 年末净资产不低于 1000万元人民币是否最近 1 年末金融资产不低于
2、500万元人民币是否为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织是否续表基金销售机构复核内容自然人投资者金融资产不低于300万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于30万元人民币是否为具有1年以上证券、基金、期货、 黄金、外汇等投资经历，或者具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者是否补充材料是否补充提交材料，对以往投资经历、投资经验以及投资知识相关情况进行说明是否是否参加本销售机构举办的投资知识测试或者模拟交易是否复核结论我司于 年 月 日依据相关规定将该投资者认定为普通投资者。经复核，该投资者符合证券期货投资者适当性管理办法第11条规定的转化条件，并履行了该办法第12条规则要求，且无其他不得转化情况，我司经过审慎考虑，现批准将其转化为专业投资者（可注明对应等级）。复核人（一）： 复核人（二）：主管领导签字： 募集机构签章：年 月 日