全球著名的十大证劵交易所.pdf

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1、全球著名的十大证劵交易所全球著名的十大证劵交易所 一：一：纽约证券交易所 纽约证券交易所 1 1、机构简介 机构简介 纽约证券交易所( New York Stock Exchange，NYSE)，是上市公司总市值第一1-2,IPO 数量及市值第一3-4,交易量第二的交易所5,有大约 2,800 间公司在此上市，全球市值 15 万亿美元。至2004 年 7 月，三十间处于道琼斯工业平均指数中的公司除了英特尔和微软 之外都在 NYSE 上市。2005 年 4 月末，NYSE 和全电子证券交易所（Archipelago）合并，成 为一个盈利性机构。纽约证券交易所有限公司的总部位于美国纽约州纽约市百老

2、汇大街11 号，在华尔街的拐角南侧。2006 年 6 月 1 日，纽约证券交易所宣布与泛欧证券交易所合并 组成纽约泛欧证交所(NYSE Euronext)。 2 2、发展历史、发展历史 在美国证券发行之初，尚无集中交易的证券交易所，证券交易大都在咖啡馆和拍卖行里 进行，纽约证券交易所的起源可以追溯到1792 年 5 月 17 日，当时 24 个证券经纪人在纽约 华尔街 68 号外一棵梧桐树下签署了梧桐树协议，协议规定了经纪人的“联盟与合作”规则， 通过华尔街现代老板俱乐部会员制度交易股票和高级商品，这也是纽约交易所的诞生日。 1817 年 3 月 8 日这个组织起草了一项章程，并把名字更改为“

3、纽约证券交易委员会”。1863 年改为现名,纽约证券交易所。从1868 年起，只有从当时老成员中买得席位方可取得成员资 格。 纽约证券交易所的第一个总部是1817 年一间月租 200 美金，位于华尔街40 号的房间。 1865 年交易所才拥有自己的大楼。坐落在纽约市华尔街11 号的大楼是 1903 年启用的。交 易所内设有主厅、蓝厅、 “车房”等三个股票交易厅和一个债券交易厅，是证券经纪人聚集和 互相交易的场所，共设有十六个交易亭， 每个交易亭有十六至二十个交易柜台， 均装备有现 代化办公设备和通讯设施。 交易所经营对象主要为股票， 其次为各种国内外债券。 除节假日 外，交易时间每周五天，每天

4、五小时。自20 世纪 20 年代起，它一直是国际金融中心，这里 股票行市的暴涨与暴跌， 都会在其他资本主义国家的股票市场产生连锁反应， 引起波动。现 在它还是纽约市最受欢迎的旅游名胜之一。 交易所在一战发生后不久（1914 年 7 月）就被关闭了，但是这一年的11 月 28 日又重新 开放，使得各种债券自由交易支持作战。1929 年 10 月 24 日，“黑色星期四”，美国股票市 场崩溃，股价下跌引起的恐慌又促使了大萧条。1938 年 10 月 31 日，为了恢复投资者的信 心，提高对投资公众的保护，交易所推出了15 点计划。 1934 年 10 月 1 日，交易所向美国证券交易委员会注册为一

5、家全国性证券交易所，有一 位主席和 33 位成员的董事会，1971 年 2 月 18 日，非营利法人团体正式成立，董事会成员 的数量减少到 25 位。2006 年 6 月 1 日，纽约证券交易所宣 布与泛欧证券交易所合并组成 纽约证交所泛欧证交所公司。1 股纽约证交所的股票换成1 股新公司股票，泛欧证交所股 东以 1 股泛欧证交所股票换取新公司的 0.98 股股票和 21.32 欧元现金。新公司总部设在纽 约。 1953 年起，成员限定为1366 名。只有盈利250 万美元（税前）、最低发行售出股票100 万股、 给普通股东以投票权并 定期公布财务的公司， 其股票才有资格在交易所挂牌。 至 1

6、999 年 2 月，交易所的日均交易量达亿股，交易额约达300 亿美元。截至 1999 年 2 月，在交易 所 上市的公司已超过 3000 家，其中包括来自 48 个国家的 385 家外国公司，在全球资本市 场上筹措资金超过 10 万亿。另外，美国政府、公司和外国政府、公司及国际银行的数千种 债券也在交易所上市交易。 2006 年年底， 欧盟监管机构初步批准了纽约证交所 （NYSE） 与欧洲证券交易所 （Euronext） 的合并交易， 从而为这笔交易的完成扫清了一个重大障碍。 这预示着第一个横跨大西洋的证 交所并购交易在经过六个月的跋涉后向终点更进一步。 3 3、上市要求、上市要求 纽约证券

7、交易所因 为历史较为悠久，因此市场较成熟，上市条件也较为严格，像那些 还没有赚钱就想上市筹资的公司是无法进入纽约证交所的， 而历史悠久的财星五百大企业大 多在纽 约证交所挂牌，像：卖洗发精的娇（johoson如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录; 3.23.2 加班管理加班管理 3.2.1 定义 加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。 A现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣 减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明

8、理由，报主管副总和人力资源部审批。 B因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在 4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作 4小时至8小时可申报加班半天，超过8 小时可申报加班1天。对主管(含)以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。 3.2.2.2 员工加班应提前申请，事先填写加班申请表，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后 3 个工作日内补填加班申请表。加班申请表经部门经理同意，主管副总经理审 核报总经理批准后有效。加班申请表必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报

9、至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。 3.2.2.3 员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。 3.2.2.4 原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。 3.2.2.5加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按 1：1的比例冲 抵病、事假。 3.2.3 加班的申请、审批、确认流程 3.2.3.1加班申请表在各部门文员处领取，加班统计周期为上月26 日至本月 25 日。 3.2.3.2员工加班也

10、要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员 (文员)负责加班申请表的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写加班申请表加班 前到部门考勤员(文员)处领取加班申请表， 加班申请表经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员(文员)保管。 3.2.3.3部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月 27日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。 下午 13：0017：00 B实行不定时工作制的员工，在保证完成甲方工作任务情况下，经公司同意 ,可自行安排工作和休息时间。 312 打卡制度

11、3.1.2.1 公司实行上、下班指纹录入打卡制度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。 3.1.2.2 打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。 3.1.2.3 打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间； 3.1.2.4 因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写外勤登记表 ,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、 审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写未打卡补签申请表，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经

12、理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。 3.1.2.5 手工考勤制度 3.1.2.6 手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差），可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。 3.1.2.7 参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理，并于每月26 日前向人力资源部递交考勤报表。 3.1.2.8 参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。 3.1.2.9 外派员工在外派工作期间的考勤,需在外派公司打卡记

13、录;如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录; 3.23.2 加班管理加班管理 3.2.1 定义 加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。 A现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣 减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。 B因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在 4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作 4小时至8小时可申报加班半天，超过8

14、小时可申报加班1天。对主管(含)以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。 3.2.2.2 员工加班应提前申请，事先填写加班申请表，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后 3 个工作日内补填加班申请表。加班申请表经部门经理同意，主管副总经理审 核报总经理批准后有效。加班申请表必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。 3.2.2.3 员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。 3.2.2.4 原则

15、上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。 3.2.2.5加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按 1：1的比例冲 抵病、事假。 3.2.3 加班的申请、审批、确认流程 3.2.3.1加班申请表在各部门文员处领取，加班统计周期为上月26 日至本月 25 日。 3.2.3.2员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员 (文员)负责加班申请表的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写加班申请表加班 前到部门考勤员(文员)处领取加班申请表， 加班申请表经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员(文员)保管。 3.2.3.3部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月 27日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。