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1、第 1 页 20XX 年度内部审计工作总结范文1 特征码 vGGSjsjDIPiFidIOsDFn xx 年，农村信用社又一次踏上新的改革征途，农村合作银 行已正式运行，并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。 二次创业的号令又一次在全县响亮提出，全员积极响应联社号 召，勤俭办社、艰苦奋斗，踊跃投身二次创业中。稽核审计工 作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总 体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核 审计工作理念，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管 理稽核审计转变，进一步创新稽核审计工作方法，重点围绕执 规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险
2、防范 等情况开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经 营、稳健发展。 一、稽核审计工作成绩及基本做法 (一)完善岗位责任制，落实稽核包片责任。 1、制定岗位责任制，按照省联社相关管理制度，结合我县 实际细化了稽核审计的各种管理制度;实行稽核包片责任制，把 全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片，不留死角，实 行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责 第 2 页 任制，实行稽核审计责任追究制度，进一步夯实了管理责任， 增强了稽核人员工作责任心。 2、年初制定了20XX 年稽核审计工作安排意见 ，对全年 序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计 工作年度有总体
3、安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度 和考核，作到任务明确。 3、实行周工作安排和月度例会制度，每周周一对本周的工 作内容作出具体的安排，并组织实施到位;每月对每个稽核人员 根据周工作安排的工作任务完成情况进行集中汇报，检查落实， 查漏补缺，并按照工作任务完成情况严格考核兑现，进一步激 发了稽核人员的工作热情和工作责任心。 (二)规范检查行为，细化检查内容。 1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审 计部对省联社下发的 11 项稽核审计管理制度再次组织稽核人员 认真学习，熟练掌握运用指导稽核审计工作，按照陕西省农 村信用社稽核审计工作管理办法和陕西省农村信用社稽核 审计工作质量
4、控制办法规范稽核检查程序，从编制稽核工作 实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰 写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知 书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制 纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作。 2、对各项检查内容按照“作业式、格式化”进行列表细化， 第 3 页 从会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风 险防范、安全保卫工作、内控制度执行以及业务经营真实性等 详细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐 项开展检查，确保稽核检查工作精细化，不留死角。 3、针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象，
5、 与联社各部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制xx 县农村 信用社内控管理登记簿一览表 ，发到各网点，统一了制式、规 范登记内容和要求，达到了统一规范。 (三)认真做好各项稽核检查工作。 1、组织实施了 20XX 年度会计决算真实性专项稽核工作， 提前介入，超前运作，组织人力全面进行稽核检查，确保真实、 准确;得到了上级管理部门组织的真实性大检查的肯定; 2、全面完成全年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的 进一步规范，稽核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假 日休息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力全 面完成全县 xx 个社(部)的序时稽核工作，对 xx 个重点单位实 施了后续
6、跟踪稽核审计和二次稽核审计。全年累计发出稽核现 场检查事实确认书 xx 份，发现存在问题 568 条，现场纠改 223 条，限期整改 345 条，现场处罚 xx 人次，罚金 38000 元，发出 整改通知书 46 份，通过后续稽核和各社回执的整改报告看，已 基本整改到位。做到扶正纠偏、规范管理、防范风险，并将序 时稽核报告及时向联社领导送阅，使联社领导全面掌握各信用 第 4 页 社制度执行和落实情况，准确做出管理决策，通过强有力监督 检查，进一步促进了各项业务规范健康快速发展。 3、根据省联社的通知要求，组织实施了我县农村信用社 20XX-20XX 年新增贷款的专项稽核工作，进一步掌握了新增贷
7、 款质量，促进了信贷管理工作。 4、对联社财务会计部资金清算中心、信息管理部、业务部、 风险管理部等部门执行政策、贷款管理、风险防范、规范流程 操作等方面进行了稽核审计和审议评价，进一步规范了管理部 门的管理及操作行为。 5、服务大局，服从上级主管部门的临时工作调配，积极配 合参与各级组织的检查工作。一是按照办事处年度决算真实性 检查要求，我县抽调 6 人对 xx 联社年度决算真实性进行了为期 8 天的稽核检查;二是抽调 2 人利用 5 天 天时间对 xx 联社原理事长任职期间的经济责任进行了审计;三 是抽调一人参加了省联社组织对 xx 联社为期一个月的年度真实 性稽核检查;四是参加了省联社组
8、织的对 xx 办事处原主任的离 任审计;五是抽调 4 人，利用一周时间，参加了市办组织对 xx 联社的贷款五级分类及冒名贷款稽核检查;六是参加了市办事处 第 5 页 组织对 xx 联社的财务管理的稽核检查。通过积极参与检查，进 一步锻炼和提升了稽核人员的稽核检查水准，拓展了稽核人员 的视野，同时，在稽核检查过程中也学习了兄弟联社先进的管 理经验和做法。 (四)认真做好各项内部审计工作。 1、由于今年联社加大了岗位交流力度，一次提拔交流 xx 位社(部)主任、部门经理，因此，在联社领导的重视支持下， 稽核审计部集中时间、精力利用一个月的时间，对社(部)主任、 部门经理离任及经济责任进行了稽核审计
9、，对任期内的政策制 度执行和责任制履行进行全面稽核审计，给予客观公正的评价， 全年共实施社(部)主任离任审计 xx 人次，开展职工离岗审计 xx 人次，作到了离岗必审计。 2、认真实施财务审计工作。根据联社审计委员会安排，按季 组织对全县信用社财务制度执行情况进行稽核审计，集中时间 对各社 20XX 年下半年，20XX 年一至三季度财务管理情况，费 用列支的真实性和合规性进行了全面审计，进一步促进和规范 了农村信用社财务管理行为。 3、按照联社安排，组织实施对联社后勤管理工作进行了审 计，通过审计，暴露出了后勤管理中存在的薄弱环节，对进一 步加强和规范后勤管理工作起到了积极的促进作用。 (五)
10、及时准确报送“1104”工程报表，按月准确上报，按 季做好监管核心指标分析和监管评级打分，准确预测经营风险。 第 6 页 为健全和完善农村信用社的风险监管体系，实现对农村信用社 的持续、分类监管和风险预警。一是加强与业务、风险、财务 和信息等部门的沟通配合，报表人员加班加点、认真细致，从 未出现数据差错，保证了报表的真实性、准确性和及时性，得 到了安康银监局的好评。二是按照全新的商业银行监管核心指 标口径，按季对资本充足状况、资产质量状况、盈利状况和流 动性状况等四个方面 23 个风险监测指标、70 个辅助指标进行 计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社组建农村合 作银行提供了详实的指标数据，为领导经营决策和风险管理提 供了有效理论依据。三是按照安康银监分局要求，准确、及时、 真实报送日常监管事项报告 ，双周五定期报送，从未间断和 出现任何披露。