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1、编号： 基金设立方案签订日期： 年月日一、设立背景阐述基金设立的必要性、可行性及拟设立基金的优势。二、基金概况1、 基金名称： 基金（以下简称 “基金”）2、 基金规模： 元人民币3、基金类别：私募证券投资基金/私募股权投资基金4、运作方式：【有限合伙型/契约型】【封闭式/开放式】5、 存续期限： 年（ 年封闭期+ 年退出期）6投资对象：全部投资于上市公司股票/未上市公司股权（以下简称“投资标的”）7、最低认购金额： 万元起，增加额为 10万元的整倍数二、基金的管理模式1、基金为有限合伙制企业/契约制基金。2、基金治理结构：包括基金的治理结构及管理公司的治理结构。3、 基金管理人： 投资管理有
2、限公司。管理 人有权向托管人发送投资指令（包括资金划拨及其他款项支付的指令），有权根 据自身的职业判断处置投资标的。管理人应办理基金相关备案手续。4、投资人：投资人仅以其出资额为限为基金的债权债务承担责任。5、基金实行第三方银行托管。三、基金出资投资管理有限公司作为管理人出资 万元，投资人出资 万元，资金自基金成立之日起20日内到账。四、收益分配1、分配原则基金实行“先回本再分利，超额收益阶梯比例” 的原则进行分配。2、超额收益分配管理人参与分配的基准为基金总收益的 %超过 %的部分定义为超额收益，贝(1) 若总收益率不超过 %则基金管理人不参与超额收益的分 配，各投资人按照出资比例进行分配。(2) 若总收益率超过 % 但不超过 % 则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按 20% 80%勺比例分配，各投资人按 照出资比例进行分配。(3) 若总收益率超过 % 但不超过 % 则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按 的比例分配，各投资人按照出资比例进行分配。(4) 若总收益率超过 % 但不超过 % 则基金管理人与各投资人对该范围内的超额收益按 40% 60%勺比例分配，各投资人按 照出资比例进行分配。4