《某基金投资情况调查报告范本.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某基金投资情况调查报告范本.doc（7页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、FS实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE某市基金投资情况调查报告Record the situation and lessons leanned, find out the existing problems andform future coun termeasures.姓名：单 位：时间：编号：FS-DY-20389某市基金投资情况调查报告说明：本报告资料适用于记录基本情况、过程中取得的经验教训、发现存在的问题以及形成今后的应对措施。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。J自1998年3月首只基金发行以来，我国证券投资基金业迅速发展，特别是XX年以来大规模发行开放式基金，
2、将基金业推向了新的发展阶段。截至XX年6月30日，全国共设立了 29家基金管理公司，其中包括5家合资基金管理公司；证券投资基金总数达 78只，总规模1374.89亿份，基金资产 净值1346.51亿元，其中封闭式基金 54只，发行总规模 817 亿份，资产净值790.81亿元;开放式基金24只，总规模557.89 亿份，资产净值555.7亿元。证券投资基金业的迅猛发展，对 改善和调整证券市场中的投资者结构，更新和倡导不同的投 资理念，实现社会经济的进一步专业化分工，促进证券市场 的稳定发展，起到了重要作用。但在基金业诞生后的发展进 步过程中，很快便遇到了前进中的困难与问题。就此，本人 对基金投
3、资进入了一次深入的调查，具体情况如下：一、调查目的掌握宜春市基金投资者对基金的了解和看法，了解宜春市基金市场存在的问题。二、调查对象及其一般情况调查对象：宜春市证券投资者 （主要是基金投资者）。一般情况：这部分人大金在30至45岁之间，其中以大概 以40岁为中心的正态分布，有一定的富余资金，且具有相当的 投资理财经验.三、调查方式本次调查采取的是随机问卷调查。发放问卷是在宜春市 各证券营业部随机选择证券投资者当场发卷填写，并当场收 回的形式。全市各证券营业点共发出调查问卷100份，收回87份，回收率达87%;四、调查时间：XX年10月8日XX年11月10日五、调查内容主要调查了投资者的投资目的
4、，投资于基金的主要原因和影响其在各基金间选择的因素以及喜欢的基金类型和持有基金分额的时期等。问卷共向投资者提出了14个问题。（见附一）六、调查结果本人就问卷调查结果统计如下表：（以下省略）从投资基金的历史看，有 60%的投资者购买基金是在最近一年发生的，说明投资基金的在最近一年在宜春的发展取 得了一定成绩，但是投资者对基金的投资持有期限，多数投 资者还是希望短期持有，对基金的长期投资还不看好。有34%的投资者购买过开放式基金。虽然受基金业整体表现的影响，大多数投资者仍没有购买开放式基金。 但值得注 意的是，这一数据同上年年相比上涨近 10%,说明开放式基金 已初步走出认知度的冬天，为越来越多的
5、投资者所了解。就投资基金的主要原因来看，基金经理的历史业绩在文卷中占的比例较大，说明投资者投资基金还是希望经理人具有丰富的投资经验，能够取得较满意的回报。另外，获得短期收益也是基金投资者的一个重要目的.在没有买开放式基金的原因中，不了解其特点的较低，这说明基金在销售环节以 及形象宣传方面作了不少努力，效果明显。调查还显示，投资者对于开放式基金手续费偏高的看法的比例较高，达五分之一之多。而随着开放式基金数量的增加以及各基金的表现，在投资者心目当中，封闭式基金优于开放式基金的正在悄然发 生变化。在购买基金的投资目的中，多数投资者，还是希望获得 短期的收益，对基金的长期投资还不是很认同。XX年市场的
6、低迷使得二级市场博取差价的风险、难度急剧加大。既然众 基金的理财专家们都很难取得赢利，那么作为普通的中小投资者只好等待分红”以求保险平安”了。在一年中的期望回报中，显示投资者普遍认为对基金的盈利能力有很高的要求，但是基金总是不能给投资者带来满意的回报。 值得重视的是，近半数的投资者将管理水平有待 检验作为没有购买开放式基金的最主要原因，比上年上升近15个百分点。这结果充分说明，目前我国基金的整体管理水 平与世界先进水平尚存在较大差距 ，很难让投资者满意。七、调查体会从调查结果可以看出，基金投资者将会越来越多，因为有 近60%人的是在近1年内涉足基金投资者的，这种趋势将促 进基金业的快速发展。因此，证券投资基金的管理问题更应该引起投资基金公司的关注，以改变目前对其管理不完善的局面，冋时也是适应这种增长趋势的须求。Foonshion图文设计有限公司Fonshion Design Co., Ltd第7页/总6页