四车间廉洁风控.docx

《四车间廉洁风控.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四车间廉洁风控.docx（33页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、附件1职 权 目 录部门：九曲分矿四车间 时间：2012年7月20日职权编号职权名称类别职权依据职权概述责任部门备注GF-LL-JQSICJ-01安全管理管理权企业管理制度-井下车间职责负责车间安全管理，安全教育培训，落实各项安全管理制度，负责放射源的安全管理、充填采场安全管理。井下车间GF-LL-JQSICJ-02车间生产考核管理管理权企业管理制度-井下车间职责负责按生产计划完成责任制指标及临时性工作。井下车间GF-LL-JQSICJ-03物资耗用管理管理权企业管理制度-井下车间职责负责车间物资、能源消耗、废品回收管理。井下车间GF-LL-JQSICJ-04设备维护保养管理管理权企业管理制度

2、-井下车间职责负责电气、设备的维护保养、日常点检，设备安全确认。井下车间GF-LL-JQSICJ-05工资绩效考核管理权企业管理制度-井下车间职责负责员工的绩效考核。井下车间GF-LL-JQSICJ-06设备外借外修管理管理权企业管理制度-井下车间职责负责协助物资装备部做好设备对外借用管理。井下车间GF-LL-JQSICJ-07内部人员调配管理管理权企业管理制度-井下车间职责负责车间内部岗位和人员调配管理。井下车间GF-LL-JQSICJ-08成本控制管理管理权企业管理制度-井下车间职责负责车间成本的核算。井下车间单位（部门）负责人：乔俊宾 填表人：乔俊宾附件2职权运行流程及廉洁风险防控图编号

3、：GF-LL-JQSICJ-01职权部门四车间职权名称安全管理职权类别管理权职权等级二级风险描述：工作失职，不履行或履行安全培训制度不到位，流于形式，造成安全培训不合格。执行安全培训制度风险描述：工作不负责，把安全检查流于形式化，不能及时发现问题或隐患。代表一级廉洁风险代表二级廉洁风险代表三级廉洁风险风险描述：工作失职，安全违章违纪考核不严不细，甚至讲人情，对关系人违章违纪行为不处罚，造成人的不安全行为隐患。风险描述：工作失职，渎职，防范措施制定落实不到位。安全问题处理安全项目日常检查安全隐患整改编制部门四车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件2职权运行流程及廉洁风险防控图

4、编号：GF-LL-JQSICJ-02职权部门四车间职权名称车间生产考核管理职权类别管理权职权等级二级制定生产管理计划风险描述：因人情关系，“老好人”主义，发现问题没及时处理。风险描述：工作不负责，计划执行不到位；现场管理文明生产管理成本计划发现问题及时整改风险描述：工作渎职，检查流于形式，对存在的问题视而不见；日常巡回检查代表一级廉洁风险代表二级廉洁风险代表三级廉洁风险编制部门四车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件2职权运行流程及廉洁风险防控图编号：GF-LL-JQSICJ-03单位名称四车间职权名称物资耗用管理类 别管理类职权等级二级制定车间耗用物资计划车间物资入库领用

5、人员填好领用物资数量，种类，使用场所的单据并签字确认维修或安装结束，分管主管根据使用情况和配件的使用数量，确认后签字风险描述：工作不负责任，物资需求计划大于实际需求导致资金积压；风险描述：工作不认真，入库台账、手续不明细。风险描述：讲人情拉关系，私自发放物资，或私自对外加工，导致公物私用；风险描述：工作失职，物资耗用情况核查不严导致物资流失。一级廉洁风险二级廉洁风险三级廉洁风险编制部门四车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件2职权运行流程及廉洁风险防控图编号：GF-LL-JQSICJ-04职权部门四车间职权名称设备维护保养管理职权类别管理权职权等级二级制定设备管理计划风险描

6、述：工作失职，检修计划不到位，造成不必要停车；风险描述：消极怠工，检查保养流于形式，设备存在的问题不能及时发现及时处理；风险描述：责任心不强，巡检应付了事，给公司造成损失。风险描述：工作能力、经验不足，不能设备状态分析发现设备存在的问题；设备的维修与保养设备代表一级廉洁风险代表二级廉洁风险代表三级廉洁风险设备运行状态分析设备日常巡检编制部门四车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件2职权运行流程及廉洁风险防控图编号：GF-LL-JQSICJ-05职权部门四车间职权名称工资绩效考核职权类别管理权职权等级二级车间绩效考核制度的制定车间根据全月生产情况分析考核风险描述：讲人情，对关

7、系人违章违纪行为不处罚，管理考核不公正。按岗位工种、绩效考核根据个人月违章违纪考核每名职工月考核奖惩情况车间公示风险描述：工作失职，管理考核不严不细；风险描述：考核不清、不细，易造成负面影响。一级廉洁风险二级廉洁风险三级廉洁风险风险描述：工作失职，考核标准制定不完善、不科学；编制部门四车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件2职权运行流程及廉洁风险防控图编号：GF-LL-JQSICJ-06职权部门四车间职权名称设备外修、外借管理职权类别管理权职权等级二级风险描述：工作失职，制定设备外修外借计划不严谨，没有针对性。车间负责制定设备外修计划和设备外借计划代表一级廉洁风险代表二级廉

8、洁风险代表三级廉洁风险物资装备部审批设 备 外 修外借分管领导审批风险描述：人情关系，未经审批程序私自安排设备外修，易给公司财产造成损失。编制部门四车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件2职权运行流程及廉洁风险防控图编号：GF-LL-JQSICJ-07职权部门四车间职权名称内部人员调配管理职权类别管理权职权等级二级风险描述：工作失职，未按实际需求设致岗位；需求人员申请调动岗位人力资源部审核存档代表一级廉洁风险代表二级廉洁风险代表三级廉洁风险车间负责人签批风险描述：违反人事管理规定，利用个人关系暗箱操作，使请托人受益风险描述：玩忽职守，弄虚造假，人员调配审核不严，造成不良影响

9、。编制部门井下车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件2职权运行流程及廉洁风险防控图编号：GF-LL-JQSICJ-08职权部门四车间职权名称成本控制管理职权类别管理权职权等级二级风险描述：不反映或不及时反映发现的成本问题，造成误导性信息；车间成本计算成本节约或超支分析加强成本核算管理代表一级廉洁风险代表二级廉洁风险代表三级廉洁风险风险描述：对成本升降的原因分析错误或不透彻，对决策形成错误诱导；风险描述：对核算内容监督不到位，形成虚假信息编制部门井下车间签发人乔俊宾编制人乔俊宾签发时间2012-7-20附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-

10、7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-01安全管理执行安全培训制度安全副主任工作失职，不履行或履行安全培训制度不到位，流于形式，造成安全培训不合格。二级安全项目日常检查安全副主任工作不负责，把安全检查流于形式化，不能及时发现问题或隐患。二级安全隐患整改安全副主任工作失职，渎职，防范措施制定落实不到位。二级安全问题处理安全副主任工作失职，安全违章违纪考核不严不细，甚至讲人情，对关系人违章违纪行为不处罚，造成人的不安全行为隐患。二级填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间

11、：2012-7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-02车间生产考核管理制定生产管理计划所有主任工作不负责，计划执行不到位；二级日常巡回检查所有主任工作渎职，检查流于形式，对存在的问题视而不见；二级发现问题及时整改所有主任因人情关系，“老好人”主义，发现问题没及时处理。二级填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-03物资耗用管理制定车间耗用物资计划保管员作不负责任

12、，物资需求计划大于实际需求导致资金积压；二级车间物资入库保管员工作不认真，入库台账、手续不明细。二级领用人员填好领用物资数量，种类，使用场所的单据并签字确认保管员讲人情拉关系，私自发放物资，或私自对外加工，导致公物私用；二级维修或安装结束，分管主管根据使用情况和配件的使用数量，确认后签字保管员讲人情拉关系，私自发放物资，或私自对外加工，导致公物私用；二级填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-04设备维护保养管理制定设

13、备管理计划设备副主任工作失职，检修计划不到位，造成不必要停车；二级设备日常巡检设备副主任消极怠工，检查保养流于形式，设备存在的问题不能及时发现及时处理；二级设备运行状态分析设备副主任工作能力、经验不足，不能设备状态分析发现设备存在的问题；二级设备运行状态分析设备副主任责任心不强，巡检应付了事，给公司造成损失。二级填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-05工资绩效考核车间绩效考核制度的制定全体岗位工作失职，考核标准制定

14、不完善、不科学；二级车间根据全月生产情况分析考核全体岗位工作失职，管理考核不严不细；二级根据个人月违章违纪考核每名职工全体岗位讲人情，对关系人违章违纪行为不处罚，管理考核不公正。二级月考核奖惩情况车间公示全体岗位考核不清、不细，易造成负面影响。二级填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-06设备外修、外借管理车间负责制定设备外修计划和设备外借计划设备副主任工作失职，制定设备外修外借计划不严谨，没有针对性。二级物资装备部

15、审批二级分管领导审批二级设 备 外 修外借设备副主任人情关系，未经审批程序私自安排设备外修，易给公司财产造成损失。二级填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-07内部人员调配管理需求人员申请调动岗位全体人员工作失职，未按实际需求设致岗位；二级车间负责人签批车间主任违反人事管理规定，利用个人关系暗箱操作，使请托人受益；二级人力资源部审核存档综合管理员玩忽职守，弄虚造假，人员调配审核不严，造成不良影响。二级填表人：乔俊宾

16、负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件3职权运行环节及廉洁风险防控表部门： 九曲分矿四车间 时间：2012-7-20职权编号职权名称职权业务环节涉及岗位廉洁风险点风险等级防范措施GF-LL-JQSICJ-08成本控制管理车间成本计算全体岗位不反映或不及时反映发现的成本问题，造成误导性信息；二级成本节约或超支分析全体岗位对成本升降的原因分析错误或不透彻，对决策形成错误诱导；二级加强成本核算管理全体岗位对核算内容监督不到位，形成虚假信息二级填表人：乔俊宾 负责人： 乔俊宾 审核人：乔俊宾附件4部门廉洁风险防控表单位：九曲分矿四车间 2012年 7月20日部门名称四车间风险等级二级负责人乔俊宾职 务车

17、间主任主要职权1.负责车间安全管理，做好车间、班组的安全教育培训工作；负责组织召开车间安全工作会议，部署并落实各项安全措施；负责按计划组织车间安全文明生产；2.负责车间能耗、备品备件的仓储、定额及消耗管理，降低生产成本；负责生产现场管理，搞好现场文明卫生和定置管理；3.负责车间及分管范围的设备设施日常管理，做好设备设施的使用、检查、维护和维修工作； 4.负责所属范围电气线路、管路、设备的技术管理，建立设备台账，编报设备维修计划、更新改造计划并实施； 5.负责贯彻落实公司制度、会议精神及各项工作指令；6.负责车间员工效绩考核、工资分配和工资报表工作；7.做好本车间工作情况的整理和上报工作;及时完

18、成公司交办的其他工作。 廉洁风险点1.工作不认真，车间安全管理和安全教育培训不到位；不能及时组织召开安全工作会议和部署安全措施；2.物资管理上营私舞弊，造成物资流失；3.对文明卫生和定制管理不管不问；4.设备日常管理不到位，不能充分做好设备的使用、检查、维护和维修工作；5.忽视所属范围电气线路、管路、设备的技术管理，不能做好设备维修计划、更新改造计划；6.公司制度、会议精神及各项工作指令传达不及时；7.员工效绩考核、工资分配不能公平公开；8.监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。防控措施1、积极做好车间安全管理，做好车间、班组的安全教育培训工作；2、按时组织召开车间安全工

19、作会议，部署并落实各项安全措施；3、按计划组织车间安全文明生产；4、做好车间能耗、备品备件的仓储、定额及消耗管理，降低生产成本；5、做好生产现场管理，搞好现场文明卫生和定置管理；6、做好车间及分管范围的设备设施日常管理，落实责任到个人；7、建立设备台账，编报设备维修计划、更新改造计划并实施；8、及时传达公司制度、会议精神及各项工作指令；9、员工效绩考核、工资分配要做到公平公开；10、开展自查自纠定期查纠存在的问题，杜绝各类违法乱纪现象的发生；11、逐级问责制，把职责落实到人。责任人乔俊宾审 核侯成录分管领导侯成录附件5岗位廉洁风险防控表部门：九曲分矿四车间 2012年7月20日岗位名称车间主任

20、风险等级二级负责人乔俊宾职 务车间主任主要职责1负责本单位生产计划安排、调度和指挥工作。2负责组织落实生产部下达的各项生产、经济技术指标。（1） 密切配合各工程队，保证工程队生产计划的完成。（2）保证井下钻探任务的顺利完成。（3）保证各种卷扬机电耗标。（4）保证设备完好率达标。（5）落实其他节能降耗措施。3负责车间生产情况的统计分析工作，并及时上报分管副矿长及主管部门。4负责车间安全生产管理和安全事故的调查处理工作。廉洁风险点1本单位生产计划安排、调度和指挥工作不到位。2生产部下达的各项生产、经济技术指标不能按时完成。3车间生产情况的统计分析不到位，隐瞒车间生产情况不能及时上报。4安全生产监督

21、检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。防控措施1严格落实公司生产计划安排、调度和指挥工作并执行到位。2按时保质保量完成生产部下达的各项生产、经济技术指标。3做好车间生产情况的统计分析工作，并及时上报分管副矿长及主管部门。4逐级问责制，把职责落实到人。5、加强廉政教育学习填表人乔俊宾审 核侯成录分管领导侯成录附件5岗位廉洁风险防控表部门：九曲分矿四车间 2012年 07月 20日岗位名称技术副主任风险等级二级负责人乔俊宾职 务车间主任主要职责1.负责协助主任完成员工定额、绩效考核，根据生产任务统一调配人员，抓好车间日常管理工作。2.负责协助主任抓好负责车间生产计划的贯彻落实和车

22、间安全生产的具体监督管理和考核工作。3.负责协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。4.负责协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作。5.负责协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务，根据车间的统一部署对外委工程队进行管理。；6.负责协助主任及时向员工传达公司党委的各项指示精神。7.负责协助主任把工作中存在的问题及时协调解决，保证生产畅通。加强工程技术质量管理和验收评定工作。8. 负责协助主任组织生产调度会议，及时组织各项生产例会，协调车间具体生产工作；9.负责协助主任做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围;积极完成上级安排的其他工作。廉洁风险点1不能积极协助主任完成

23、员工定额、绩效考核和抓好车间日常管理工作。2不能积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。3员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作开展不力。4不能主动协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。5. 不能及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。6监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。防控措施1积极协助主任完成员工定额、绩效考核，抓好车间日常管理工作。2积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。3. 积极协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工。4. 积极协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。5. 及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。6逐级

24、问责制，把职责落实到人。7. 加强廉政教育学习。责任人孙京阁审核乔俊宾分管领导乔俊宾附件5岗位廉洁风险防控表部门：九曲分矿四车间 2012年7月20日岗位名称安全副主任风险等级二级负责人乔俊宾职 务车间主任主要职责1.负责协助主任完成员工安全考核，抓好车间日常管理工作。2.负责协助主任抓好材料消耗和成本管理工作。3.负责协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。4.负责协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作。5.负责协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。6.负责协助主任及时向员工传达公司党委的各项指示精神。7.负责协助主任把工作中存在的问题及时协调解决，保证生产畅通。8.

25、负责协助主任做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围;积极完成上级安排的其他工作。9负责协助车间主任开展好井下安全标准化建设和整改工作。10负责协助车间主任抓好井下作业现场安全管理和隐患排查整改工作。廉洁风险点1不能积极协助主任完成员工安全考核和抓好车间日常管理工作。2物资管理上营私舞弊，造成物资流失。3不能积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。4员工的安全教育及岗位应知应会的培训工作开展不力。5不能主动协助主任组织员工完成公司下达的各项指标任务。6. 不能及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。7监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。8不能及时深入现场抓好

26、安全管理，对安全隐患的落实整改不力。防控措施1积极协助主任完成员工定额、绩效考核，抓好车间日常管理工作。2积极协助主任抓好材料消耗和成本管理工作，不营私舞弊。3积极协助主任抓好各项安全管理制度的执行和落实。4. 积极协助主任做好员工的安全教育及岗位应知应会的培训工。5. 积极协助主任组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。6. 及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。7逐级问责制，把职责落实到人。8. 加强廉政教育学习。9.深入作业现场，主动承担安全隐患的排查与整改。10加强安全考核力度，严格安全奖惩机制。填表人邵建波审 核乔俊宾分管领导乔俊宾附件5岗位廉洁风险防控表部门：九曲分矿四车间 20

27、12年7月20日岗位名称生产副主任风险等级二级负责人乔俊宾职 务车间主任主要职责1.负责抓好日常安全工作。2.负责执行总矿和分矿的安全规章制度，落实工作部署。3.负责组织车间安全检查，对于查出的隐患及时整改。4.负责开展好井下安全标准化建设和整改工作。5.负责组织好职工日常的安全教育和调岗、换岗人员的安全培训工作。6.负责制定各种应急预案、组织应急演练。7.负责把工作中存在的问题及时协调解决，保证生产畅通。8.负责做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围;积极完成上级安排的其他工作。 9负责任抓好材料消耗和成本管理工作。10.负责组织搞好设备安全检查，保证设备的安全装置处于可靠状态。廉洁

28、风险点1不能积极完成抓好车间日常管理工作。2不能积极执行总矿和分矿的安全规章制度，落实工作部署。3不能积极组织车间安全检查，对于查出的隐患及时整改。4不能积极开展好井下安全标准化建设和整改工作。5不能主动组织好职工日常的安全教育和调岗、换岗人员的安全培训工作。6监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。7不能及时深入现场抓好安全管理，对安全隐患的落实整改不力。防控措施1积极完成绩效考核，抓好车间日常管理工作。2积极抓好材料消耗和成本管理工作，不营私舞弊。3积极抓好各项安全管理制度的执行和落实。4. 积极做好员工的安全教育及调岗、换岗人员的培训工作，。5. 积极组织员工完成公司

29、下达的各项生产指标任务。6. 及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。7逐级问责制，把职责落实到人。8. 加强廉政教育学习，做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围。9.深入作业现场，主动承担安全隐患的排查与整改。10加强安全考核力度，严格安全奖惩机制。填表人刘景东缪如月审 核乔俊宾分管领导乔俊宾附件6岗位廉洁风险分类及防控措施表岗位名称： 车间主任 2012年7月20日风险点风险类别风险等级风险数量防控措施实施细则责任人责任领导协调车间各项工作合理有效的进行岗位职责风险二级1加强协调车间各部门的分工合作细致划分工作范围，将各类工作划分给各自分管副主任，并促进各副主任间的交流沟通乔俊宾侯

30、成录可能出现对车间的工作监管不到位业务流程风险二级1加强车间各项工作的监管力度加强理论方面的学习，熟悉各项工作的开展情况，做到实时监管，确保工作无疏漏。对各项制度的检查排除力度不够制度机制风险二级1加强对制度的管理力度，经常组织学习有关规章制度定期组织内部职工以及外委工人进行安全教育，学习有关规章制度，切实加强对职工的管理力度。受到外界因素的干扰，从而影响正常工作外部环境风险二级1廉洁奉公，以身作则，加强自身修养。时刻提醒自己要端正态度，增强对外界干扰的抵抗力，从而做到廉洁奉公。附件6岗位廉洁风险分类及防控措施表岗位名称：安全副主任 2012年 07月20日风险点风险类别风险等级风险数量防控措

31、施实施细则责任人责任领导1.在安全管理方面，收集问题不全面，分析不彻底，提出问题解决不及时，收受好处和人情，对违反规定行为不按规定进行处罚；2.在事故调查分析处理方面，处罚避重就轻，处理不到位，整改措施不具体；3.对不正之风不敢批评纠正，存在“老好人”现象；4.工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，存在权力失控、行为失误的现象；5.不服从领导安排，消极怠工，不能有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。岗位职责风险二级51.经常开展廉政警示教育，强化廉洁自律意识，严格落实执行廉洁从业各项规定，加强对井下人员的管理、监督和教育，不断深化党风廉政建设工作；2.加强各项职权运行制度、环节监控

32、工作，行使职权程序化、规范化、公开化；3.及时公开、阳光办公，自觉接受监督；4.奖罚款要有理有据，完全按照制度进行；5.开展自查自纠定期查纠存在的问题，杜绝各类违法乱纪现象的发生。1、制定学习计划，加强业务知识和规章制度的学习，提高业务素质。2、经常性的和团队成员沟通，建立团队协作精神，增强团结，认真完成领导交办的各项任务。3、建立安全考核公开制度，杜绝人情，做到奖罚分明。4、深入现场，以现场安全管理为中心，查出隐患，落实整改。邵建波邵建波乔俊宾乔俊宾1、 好处和人情，弄虚作假，对安全隐患考核力度不够；2、 迟报、瞒报、虚报使责任人免于处罚或处罚不合理；3、 不按规定查找事故责任人，在查处违规

33、违纪行为时，可能产生涂改、隐匿、伪造、故意损毁有关记录或者证据的行为；4、 工作不细心、不到位，落实问题不及时。业务流程风险二级4坚持原则办事，严格规定程序。1、制定学习计划，加强业务知识和规章制度的学习，提高业务素质。2、积极与安全落后人员和违章违纪人员沟通，做好教育说服工作，稳定员工心态。3、深入现场，以现场安全管理为中心，查出隐患，落实整改。对上级文件、制度学习不到位，领会不透彻，拟定工作要点不切合实际。制度机制风险二级1加强文件、制度的学习，提高领会把握上级及集团相关精神的能力，加强制度建设。对上级及集团、矿业股份文件和会议精神做到学习贯彻有记录、有落实、有措施、有方案。存在接受宴请，

34、收受好处外部环境风险二级1强化抵御外部环境影响、侵蚀的能力。严格执行公司有关规定，并接受群众的监督。附件6岗位廉洁风险分类及防控措施表岗位名称：设备副主任 2012年 07月 20日风险点风险类别风险等级风险数量防控措施实施细则责任人责任领导1对车间日常设备运行情况的考核不严格；2.对车间备品备件消耗情况把关不严；3对备品备件、机加工件等物料计划审批把关不严；4对设备报废处理鉴定、把关不严，造成报废设备销售时价格偏低；5失职、渎职，对设备运行情况监督检查不力，导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。岗位职责风险二级51加强设备报废管理，实行多部门监督机制；2严格按照设备管理考核制度对车间设备

35、运行情况进行考核，并将考核情况每月进行公示，接受职工监督；3每月对设备运转率等关键指标完成情况进行考核；4经常开展廉政警示教育，强化廉洁自律意识；5开展自查自纠，定期查纠存在的问题，杜绝各类违法乱纪现象的发生。1、制定学习计划，加强业务知识和规章制度的学习，提高业务素质。2、经常性的和团队成员沟通，建立团队协作精神，增强团结，认真完成领导交办的各项任务。3、建立安全考核公开制度，杜绝人情，做到奖罚分明。4、深入现场，以现场安全管理为中心，查出隐患，落实整改。徐振国乔俊宾1、 收受好处或人情，对设备工作管理不到位。2、 失职渎职，对设备的巡检工作管理不到位。3、管理不严格，对设备存在的隐患和违章

36、操作考核不严厉业务流程风险二级3坚持原则办事，严格规定程序。1、制定学习计划，加强业务知识和规章制度的学习，提高业务素质。2、积极与落后人员和违章违纪人员沟通，做好教育说服工作，稳定员工心态。3、深入现场，以现场设备管理为中心，查出隐患，落实整改。对上级文件、制度学习不到位，领会不透彻，拟定工作要点不切合实际。制度机制风险二级1加强文件、制度的学习，提高领会把握上级及集团相关精神的能力，加强制度建设。对上级及集团、矿业股份文件和会议精神做到学习贯彻有记录、有落实、有措施、有方案。存在接受宴请，收受好处外部环境风险二级1强化抵御外部环境影响、侵蚀的能力。严格执行公司有关规定，并接受群众的监督，并

37、在全矿设立监督电话、监督箱。附件6岗位廉洁风险分类及防控措施表岗位名称：生产副主任 2012年 07月 13日风险点风险类别风险等级风险数量防控措施实施细则责任人责任领导1不能积极完成抓好车间日常管理工作。2不能积极执行总矿和分矿的安全规章制度，落实工作部署。3不能积极组织车间安全检查，对于查出的隐患及时整改。4不能积极开展好井下安全标准化建设和整改工作。5不能主动组织好职工日常的安全教育和调岗、换岗人员的安全培训工作。6监督检查不力，可能导致制度或工作不能有效落实，造成工作被动。7不能及时深入现场抓好安全管理，对安全隐患的落实整改不力。岗位职责风险二级71积极完成绩效考核，抓好车间日常管理工作。2积极抓好材料消耗和成本管理工作，不营私舞弊。3积极抓好各项安全管理制度的执行和落实。4. 积极做好员工的安全教育及调岗、换岗人员的培训工作，。5. 积极组织员工完成公司下达的各项生产指标任务。6. 及时的向员工传达公司党委的各项指示精神。7逐级问责制，把职责落实到人。8. 加强廉政教育学习，做好员工的思想教育工作，营造一个浓厚的工作氛围。9.深入作业现场，主动承担安全隐患的排查与整改。10加强安全考核力度，严格安全奖惩机制。刘景东、缪如月乔俊宾