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1、中央广播电视大学-第二学期”开放专科”期末考试金融市场试题一、名词解释（每小题5分，共15分）1-利率预期假说一一2 .远期外汇交易一一3 .看涨期权一一二、判断正误并说明原因（每小题8分，共24分）1 .按照出票人或付款人的不同，票据可分为汇票、 本票和支票。（）2 .债券的价格与债券的收益率之间有着极为密切的关系，当债券价格下跌时,收益率也同时下降。（）3 .在最大诚信原则中，弃权和禁止反言是对投保人的约束。（）三、单项选择题1 .金融市场的宏观经济功能不包括 （）。A .分配功能 B .财富功能C调节功能 D .反映功能2 .（） 货币市场上最敏感的“晴雨表”A .官方利率 B .市场利
2、率C .拆借利率 D .再贴现率3 .-般来说，（） 出票人就是付款人。A .商业汇票1B .银行汇票C 本票 D .支票4 .股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为（A .场内交易市场 B .柜台市场C .第三市场D .第四市场5 .从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是（）A .所有者权益 B .供求关系C.市场利率D.股息收益6 .下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素A.利率变动B.汇率变动C.股价变动D.债信变动7 .影响证券投资基金价格波动的最基本因素是（）A .基金资产净值 B .基金市场供求关系c- 股票市场走势D .政府有关基金政策般而言，开放型基金按计划完成了预定的工
3、作程序，正式成立（） 后，才允许投资者赎回。A . 1个月 B . 3个月C . 6个月 D . 12个月9 .按承保风险性质不同，保险能够分为（）。A .财产保险和人身保险B .个人保险和团体保险C .原保险和再保险D .自愿保险和法定保险10 .金融期权交易最早始于（）。A .股票期权 B .利率期权C .外汇期权 D .股票价格指数期权四、多项选择题（每小题2分，共20分。每小题有2个及2个以上的正确答案，请将所有正确答案的序号填写在括号内）1 .金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是（）A .信贷 B .投机与套利C .完美而有效地市场D .不完美与不对称的市
4、场2 .票据具有如下特征（）A .有因债权证券B .设权证券c .要式证券D .返还证券3.基金证券同股票、债券相比，存在如下区别（）A .投资地位不同B .风险程度不同C .收益情况不同 D .投资方式不同E .投资回收方式不同4 .债券的实际收益率水平主要决定于（）A .债券偿还期限B .债券票面利率C .债券的发行价格D .债券的发行发式5 .影响股票价格的宏观经济因素主要包括（）A .经济增长B .利率C .股息、红利 D .物价E .汇率6 .投资基金的特点包括（）。A .规模经营B .集中投资C .专家管理D .服务专业化7 .开放型基金与封闭型基金的主要区别是（。A .基金规模的
5、可变性不同B .基金单位的买卖方式不同C .基金单位的买卖价格形成方式不同D .基金的投资策略不同E .基金的融资渠道不同8 .从主客观上讲，进行套汇交易必须具备的条件包括（）。A.存在着不同的外汇市场和汇率差异B.从事套汇者必须拥有一定数额的资金C .套汇者必须具备一定的技术和经验D .信息传递及时、准确9 .有效市场的假设条件有（）。A .完全竞争市场B .理性投资者主导市场C .投资者能够无成本地得到信息D .交易无费用E .资金能够在资本市场中自由流动10 .外汇期货的投机交易，主要是经过（） 等方式进行。A .空头交易 B .多头交易C .买空卖空交易D .套利交易五、简答题（每题8
6、分，共16分）1 .简述股票与债券的区别与联系。2 .远期外汇交易有哪些特点 ？六、案例分析题（15分）中国金融期货交易所于 9月8日在上海宣告成立，成为中国 内地首家金融衍生品交易所，及首家采用公司制为组织形式的交 易所。中国金融期货交易所是经国务院同意，由上海期货交易所、郑州商品交易所、 大连商品交易所、 上海证券交易所和深圳证券 交易所共同发起设立的金融期货交易所。中国金融期货交易所成立后，将对期货合约、业务规则进行 充分论证，并开展技术系统测试和仿真交易 ，在充分做好各项准 备工作后，适时推出股指期货产品。在开发股指期货、期权的同 时,中国金融期货交易所还将加强对国债期货和外汇期货等衍生