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1、金融市场学试题四 一、 填空：（每空1分，共10分） 1、按信用关系的不同，票据可以分为 、 与 三种。 2、股市操作的理论主要有 、 与 3、金融机构追求 、 与 相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成和发展的内在要求与动力。 4、商人银行是专门经营 业务的金融机构。 二、 名词解释（每小题4分，共20分） 1、货币头寸 2、专家经济人 3、第四市场 4、公司型投资基金 5、证券公司 三、 单项选择：（每小题1分，共10分） 1、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ ） A、店头市场 B、议价市场 C、公开市场 D、第四市场 2、企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ）
2、A、中心 B、基础 C、枢纽 D、核心 3、在欧美各国，证券承銷人多为（ ） A、商人银行B、投资银行 C、证券公司C、储蓄银行 4、作为盈利性的法人企业，（ ）是证券市场的重要参加者和中介机构。 A、证券交易所 B、投资银行 C、商人银行 D、证券公司 5、最早实行存款准备金制度的中央银行是（ ） A、联邦储备银行 B、英格兰银行 C、法兰西银行 D、中国人民银行 6、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ） A、市价发行 B、折价发行 C、中间价发行 C、溢价发行 7、从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ ） A、内在价值B、发行价格 C、流通价格 D、市场收益
3、率 8、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ ） A、股票的投资价值 B、股票的价格 C、股利分配 D、预测利润 9、金融市场的客体是指金融市场的（ ） A、交易对象 B、交易者 C、交易工具 D、交易价格 10、利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，称之为（ ） A、时间套汇 B、地点套汇 C、直接套汇 D、间接套汇 四、多项选择：（每小题2分，共20分） 1、在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助性监督管理的机构是（ ） A、中央银行 B、证券管理委员会 C、证券同业协会D、证券交易所 E、外汇管理委员会 2、在票据的各种特征中，最重要
4、的特征是（ ） A、设权性B、无因性 C、流通性 D、要式性 E、返还性 3、一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（ ） A、汇票 B、本票 C、支票 D、即期汇票 E、远期汇票 4、我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有（ ） A、中央銀行制度的建立 B、存款准备金制度的实施 C、多元化金融机构格局的形成 D、高度集中统一的金融体制 E、商业银行的逐步完善 5、资本市场上的交易工具主要有（ ） A、货币头寸 B、票据 C、证券 D、股票 E、外汇 6、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（ ）。A、办理票据承兑 B、向企业发放抵押贷款 C、向消费者
5、发放消费贷款 D、向企业发放长期贷款 E、收购企业发行的股票、债券7、商业票据的发行成本由（ ）几个方面构成。 A、利息 B、承銷费 C、签证费 D、保证费 D、评级费 8、在以下关于套期保值遵循的原则中，表述正确的是（ ）。 A、均等且相对 B、避险的不完全性 C、数量上相等 D、方向上相反 9、决定债券内在价值的主要变量有（ ） A、债券的期值 B、债券的待偿期 C、市场收益率 D、债券的转让价格 E、债券的供求 10、在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（ ）。A、头肩形 B、K线图 C、旗形 D、三角形 E、柱线图 F、缺口 五、判断正误并说明原因：（每小题6分，共1
6、2分） 1、20世纪80年代以来，西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制“的较大变化。放松管制并非不要监管，只是监管的松劲程度及监管手段发生了变化。 2、外汇经纪人存在的根本原因在于外汇汇率的频繁波动。 六、简答题：（每小题6分，共12分） 1、在证券交易所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能？ 2、金融市场有哪些主要功能？ 七、论述题：（共16分） 试述企业在金融市场上的活动领域与方式。金融市场学试题四参考答案 一、填空：（每空1分，共10分） 1、本票、汇票、支票 2、随机漫步理论、相反理论、波浪理论 3、盈利性、安全性、流动性 4、代理金融 二、名词解释（每小题4分，共20分）
7、1、货币头寸：又称现金头寸，是指商业银行每日收支相抵后，资金过剩或不足的数量，它是同业拆借市场的重要交易工具。 2、专家经纪人：是指佣金经纪人的经纪人，只接受佣金经纪人的委托而进行业务活动，并不直接与客户打交道。 3、第四市场：是指股票的买卖双方绕开证券经纪商，彼此之间利用电讯手段直接进行大宗股票交易。 4、公司型投资基金：是指具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以盈利为目的，投资于特定对象的股份制投资公司。 5、证券公司：是专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。 三、 单项选择：（每小题1分，共10分） 1、B 2、B 3、B 4、D 5、B 6、C 7、A 8、A 9、C 10
8、、A 四、多项选择：（每题2分，共20分） 1、BE 2、BCD 3、AB 4、ABC 5、CD 6、BC 7、ABCDE 8、AB 9、ABC 10、ACDF 五、判断正误并说明原因：（每小题6分，共12分） 1、对。（2分） 这种变化的直接原因，一是世界经济和金融形势发生了变化，；二是为了在变化了的形势面前保持和提高金融市场效率。总之，是要在安全和效率之间找到新的平衡。（4分） 2、对。（2分） 因为在外汇市场上，汇率因受多边政治经济影响而瞬息万变，外汇买卖双方要直接进行交易存在诸多困难，所以，必须通过某一个中间人来进行，外汇经纪人便产生了。（4分） 六、简答题：（每小题6分，共12分）
9、1、在证券交易所的运作过程中，体现了哪些特殊的社会职能？ 答案要点： （1） 创造了一个具有联续性和集中性的证券交易市场； （2）形成公平合理的交易价格； （3）保证充分的信息披露，便利投资与筹资 （4）客观反映经济状况，引导资金投向。 （答错一条扣15分，全部正确给满分） 2、金融市场有哪些主要功能？ 答案要点： （1）转化储蓄为投资； （2）改善社会经济福利； （3）提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金； （4）通过经济金融体系竞争性和效率； （5）引导资金流向。 （答错一条扣1分，全部正确给满分） 七、论述题：（共16分） 试述企业在金融市场上的活动领域与方式。 答案要点： （1）企业是金融市场上最大的资金需求者，金融市场也因此成为企业融通资金的主要场所，成为促进经济增长的強大动力。（25分） （2）企业在金融市场的活动领域主要是资本市场，最常见的是发行公司债券和股票。决定企业到底以何种方式筹资，除了企业发展的长远规划外，主要是不同筹资方式之间成本大小和收益大小的比较。（36分） （3）企业在货币市场上的作用也很重要。同企业在资本市场上的活动相比，常常是以资金需求和供给的双重身份出现。（25分）