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1、第六章 规模经济、不完全竞争和国际贸易,Economies of Scale, Imperfect Competition, and International Trade,国际经济学中文版第八版第六章,2,本章简介规模经济与国际贸易概述规模经济与市场结构不完全竞争理论垄断竞争与贸易倾销外部经济理论外部经济与国际贸易摘要,本章结构,国际经济学中文版第八版第六章,3,本章简介,国家进行国际贸易基于两个基本原因：国与国之间在资源上或在技术上存在差异，因而产生贸易为了实现生产中的规模经济或者递增报酬两个规模经济与不完全竞争起关键作用的国际贸易模型：垄断竞争模型倾销模型,国际经济学中文版第八版第六章,
2、4,规模经济与国际贸易概述,贸易模型基于比较优势理论（e.g. Ricardian 模型）假设规模报酬不变以及完全竞争：假定某个行业中的投入增加一倍，产出也增加一倍现实中，许多行业具有规模经济的特征（也即具有递增报酬）生产规模越大，生产效率越高,国际经济学中文版第八版第六章,5,在规模经济下：产出随着所有投入品的增加成正比例更快的增长平均成本（单位成本）随着市场的规模降低,规模经济与国际贸易概述,国际经济学中文版第八版第六章,6,规模经济与国际贸易概述,表6-1: 某一假定行业的投入产出关系,国际经济学中文版第八版第六章,7,规模经济与市场结构,规模经济可以是：外部规模经济单位产品成本取决于行
3、业规模而非单个厂商的规模。一个象征性的行业由许多小厂商构成，而且是完全竞争的内部规模经济 单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业的规模。大厂商对小厂商具有成本上的优势，市场是不完全竞争的两种规模经济形式都是国际贸易的重要原因,国际经济学中文版第八版第六章,8,不完全竞争厂商明白他们能够影响产品价格他们知道只要降低价格，就可以促进销售 每个厂商都把自己看成价格制定者，根据自己的生产决定价格，而不愿当价格接受者。最简单的不完全竞争市场结构是完全垄断，即整个市场只有一个厂商，没有竞争,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,9,垄断：简要复习边际收益 厂商多销售1单位产品所获取的额
4、外的或者边际的收益垄断厂商的边际收益曲线MR总是位于需求曲线下方为了多销售一单位产品，厂商必须降低所有产品价格，而不仅仅是最后一个,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,10,不完全竞争理论,图 6-1: 垄断价格制定与生产决策,MR,MC,国际经济学中文版第八版第六章,11,边际收益与价格 边际收益总是低于价格。边际收益与价格之间的关系取决于两点：厂商已经卖出了多少产品需求曲线的斜率 它告诉我们垄断厂商为了多销售一单位的产品必须降低多少价格,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,12,假定厂商面临的是一条线形需求曲线的话： Q = A B x P (6-1)可知厂商面临的边际
5、收益是： MR = P Q/B (6-2)平均和边际成本平均成本 (AC) 是总成本除以产出边际成本 (MC) 是生产额外一单位的产出所需要的成本,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,13,当平均成本是产出的递减函数时，边际成本总是低于平均成本。假设一个厂商的成本具有如下形式： C = F + c x Q (6-3)这是一个线性成本函数。线性成本函数中的固定成本使生产出现规模经济：因为产量越大，单位产品的固定成本越少。厂商的平均成本由如下给出： AC = C/Q = F/Q + c (6-4),不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,14,图6-2: 平均成本对边际成本,不完全
6、竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,15,垄断竞争寡头垄断 内部规模经济会产生寡头垄断的市场结构 几个厂商，每个都大到足以影响价格，但没有一家拥有绝对的垄断地位。寡头垄断中厂商的价格策略是相互依存的。每个厂商制定价格不仅要考虑消费者的反应，还要考虑竞争者的反应。,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,16,垄断竞争寡头垄断的特殊情况围绕相互依存性的问题，有两个关键性的假设：每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品每个厂商把竞争对手的价格当作既定价格,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,17,现实生活中到底有没有垄断竞争的行业呢？有些行业很近似（例如欧洲的汽车行业）垄断竞争模
7、型的主要追求不是其现实性，而在于其简单性。,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,18,模型的假设想象一个由生产差异性产品的众多厂商构成的行业。我们可以期望一个厂商：若对其行业产品的需求越大和竞争对手的价格越高，则其销售量越大。若行业中竞争者增多，自己的价格升高，则其销售量减少。,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,19,不完全竞争理论,其中：Q 是厂商的销售量S 是整个行业的总销售量n 是行业中的厂商数目b 是一个代表厂商的销售量对其价格的相关性的固定值。P 是该厂商产品的价格,国际经济学中文版第八版第六章,20,市场均衡这一行业的所有厂商都是对称的各厂商的需求曲线，成本函
8、数完全一样确定厂商数和他们的平均价格的方法分为三步：首先推导出厂商数与一个典型厂商的平均成本的关系。然后说明厂商数与各厂商价格之间的关系最后论证当价格高于平均成本时，其它厂商会进入该行业；而价格低于平均成本时，一些厂商会退出,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,21,厂商数目与平均成本平均成本是如何取决于行业中的厂商数目？,不完全竞争理论,我们得出结论：平均成本取决于市场规模和行业中的厂商数： AC = F/Q + c = n x F/S + c (6-6)其他因素相等的情况下，行业中的厂商越多，平均成本越高,国际经济学中文版第八版第六章,22,图 6-3: 垄断竞争市场的均衡,不完
9、全竞争理论,P2,国际经济学中文版第八版第六章,23,不完全竞争理论,厂商数量与价格典型厂商的价格也由行业中的厂商数量n决定。厂商越多，竞争越激烈，价格也越低。垄断竞争模型假定每个厂商把其他厂商的价格看作既定价格。,国际经济学中文版第八版第六章,24,追求利润最大化的厂商会让其边际收益等于边际成本可得厂商与各自定价之间的关系： P = c + 1/(b x n) (6-10)行业中厂商越多，则各厂商定价越低,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,25,均衡的厂商数向下倾斜的曲线pp表明行业中厂商越多，各厂商的产品定价越低厂商越多，厂商面临的竞争越激烈向上倾斜的曲线cc表明行业中厂商越多
10、，每个厂商的平均成本越高。随着厂商数的增多，各厂商的销售量下降，每个厂商都无法沿着下降的平均成本曲线达到很低的水平,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,26,垄断竞争模型的局限性一般而言，垄断竞争中还存在着另外两种行为，但却被垄断竞争模型的假设所排除：勾结行为：以牺牲消费者的利益为代价，可以提高所有厂商的利润。可以通过公开的协议，也可以通过心照不宣的合作来进行战略行为：即干些表面上降低利润水平，实际上排斥竞争者的行为。防止潜在对手进入该行业,不完全竞争理论,国际经济学中文版第八版第六章,27,垄断竞争与贸易模型可以被用于解释贸易是如何导致：扩大的市场规模一体化市场中的双方获利规模经济
11、 产业内贸易,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,28,图 6-4: 市场规模扩大的影响,CC2,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,29,垄断竞争与贸易,CC: AC = F/Q + c = n x F/S + c PP: P = c + 1/(b x n),国际经济学中文版第八版第六章,30,从一体化市场中获利：一个具体数据的例子例子: 假设汽车生产是一个垄断竞争行业。假设：b = 1/30,000, F = $750,000,000, c = $5000本国和外国具有相同的成本函数 本国的汽车年销售量是90万量，外国的年销售量是160万量。,垄断竞争与贸易,国际经济学
12、中文版第八版第六章,31,图 6-5: 汽车市场的均衡,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,32,图 6-5: 汽车市场的均衡,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,33,图6-5: 汽车市场的均衡,垄断竞争与贸易,（a）本国市场：与90万辆汽车市场规模相对应的pp曲线和cc曲线。Pp曲线和cc曲线的交点确定出均衡点：6家厂商，每辆汽车价格为10000美元。（b）外国市场：与160万辆汽车市场规模相对应，外国的均衡点为8家厂商和每辆8750美元的汽车价格。（c）一体化市场：将两个汽车市场联合起来创造出一个规模为250万辆的市场，这一市场可支持10家厂商，汽车售价为8000美元
13、。,国际经济学中文版第八版第六章,34,表 6-2: 有关市场一体化收益的假想的例子,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,35,规模经济与比较优势假设：两个国家：本国（资本充裕国）和外国两种行业：制造业（资本密集型行业）和粮食由于规模经济的存在，没有一个国家能单独生产所有制造品,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,36,图 6-6: 不存在收益递增时的贸易,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,37,如果制造业是个垄断竞争部门，世界贸易就由两部分组成：行业内贸易制造品换制造品行业间贸易制造品与粮食之间的交换,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,38,图 6
14、-7: 收益递增和垄断竞争下的贸易,粮食,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,39,行业间贸易与行业内贸易的主要区别：行业间贸易反映比较优势，行业内贸易不反映。行业内贸易的模式是不可预测的，但是行业间的贸易是由国家间的内在差别决定的。行业内贸易与行业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性。,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,40,行业内贸易的重要性大概四分之一的世界贸易由行业内贸易组成在发达国家的制造品贸易中，行业内贸易扮演了极其重要的角色，而这些贸易占据了世界贸易的大部分,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,41,表 6-3: 1993年美国工业的行业内贸易
15、指数,垄断竞争与贸易,国际经济学中文版第八版第六章,42,倾销的经济学分析价格歧视针对不同的消费者制定不同的价格的行为倾销国际贸易中最普遍的价格歧视形式厂商对其出口的产品制定一个比其在国内市场要低的价格,倾销,国际经济学中文版第八版第六章,43,只有当两个条件符合的时候倾销才产生：不完全竞争行业被分隔的市场给定条件下，垄断厂商会发现倾销有利可图,倾销,国际经济学中文版第八版第六章,44,图 6-8: 倾销,倾销,出口,国内销售量,DFOR = MRFOR,PFOR,国际经济学中文版第八版第六章,45,相互倾销由于倾销导致的同种产品的双向贸易情形使不完全一样的产品的贸易量上升净福利效应难以说清：
16、运输浪费资源形成了一些竞争,倾销,国际经济学中文版第八版第六章,46,外部经济理论,当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时，就被称为外部经济。集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率的三个原因：专业化的供应商劳动力市场共享知识外溢,国际经济学中文版第八版第六章,47,专业化供应商在许多行业中，产品和服务的生产甚至于新产品的开发都需要使用专门的设备和配套服务。单个的公司不可能提供足够大的服务市场来维持众多供应商的生存。大量厂商集中在一起完全可以联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。这种现象在硅谷有着广泛的文献记载。,外部经济理论,国际经济学中文版第八版第六章,48,劳
17、动市场共享厂商的集中能为拥有高度专业化技能的工人创造出一个完善的劳动力市场。这个市场有利于：厂商较少面临劳动力短缺的问题工人较不可能面临失业,外部经济理论,国际经济学中文版第八版第六章,49,知识外溢在高度创新的行业中，知识的作用更加明显。这些对富于创造性行业的成功极其关键的专业化知识来自：研究和开发效果研究对手的产品来获取技术“翻版”设计信息和构想的非正式交流,外部经济理论,国际经济学中文版第八版第六章,50,外部经济与收益递增外部经济可以引起国家产业水平上的规模收益递增向下倾斜的供给曲线行业的产出越大，厂商愿意销售其产品的价格就越低。,外部经济理论,国际经济学中文版第八版第六章,51,外部
18、经济与贸易模式大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有较低的生产成本。那些原先大量生产某些产品的国家倾向于维持自己的大生产者地位，即使有别的国家存在更廉价地生产这些产品的可能性。图 6-9 阐述了由于历史偶然建立起来的专业化模式得以持续分情况。,外部经济与国际贸易,国际经济学中文版第八版第六章,52,图 6-9: 外部经济与生产专业化,外部经济与国际贸易,ACSWISS,C0,国际经济学中文版第八版第六章,53,外部经济下的贸易和社会福利基于外部经济的贸易对于国家福利的影响比基于比较优势或内部规模经济的贸易对福利的影响要模糊得多以外部经济为基础的贸易有可能会使一国的福利水平比没有贸易时下降，如
19、图610,外部经济与国际贸易,国际经济学中文版第八版第六章,54,图6-10: 外部经济与贸易损失,外部经济与国际贸易,ACTHAI,2,C0,DTHAI,P2,国际经济学中文版第八版第六章,55,动态收益递增学习曲线描述累积产量与成本的关系由于通过生产获取的经验对成本的影响，学习曲线向下倾斜动态收益递增成本随着累积产量而非当前劳动生产率下降的情形。动态规模经济支持贸易保护主义暂时性的保护能使落后产业获取经验 (幼稚工业论),外部经济与国际贸易,国际经济学中文版第八版第六章,56,图 6-11: 学习曲线,外部经济与国际贸易,C*0,国际经济学中文版第八版第六章,57,本章小结,贸易可来自于收益递增或者规模经济，也即是来自更大产量下的单位成本减少趋势。规模经济可以是内部的或者外部的。规模经济导致完全竞争的崩盘。 分析有规模经济存在时的贸易必须运用不完全竞争模型。,国际经济学中文版第八版第六章,58,本章小结,在垄断竞争中，一个行业包含了生产差异性产品的众多厂商。产业内贸易通过产品多样性和更低的价格使消费者受益。总的来说，贸易可被分为两种：某一行业内差异产品之间的双向贸易 （行业内贸易），反映出规模经济。一个行业的产品与另一个行业的产品的交换（行业间贸易）反映出比较优势。,