《最新商业银行案防工作评估办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《最新商业银行案防工作评估办法.docx（6页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、商业银行案防工作评估办法(征求意见稿)第一条：为加强案防工作，客观评价案防工作情况和成效，根据银行业金融机构案防工作办法、银行业金融机构案防工作评估办法及我行相关制度，制订本办法。第二条 为了加强对案防工作的领导，客观评价案防工作情况和成效，总行成立了案防工和自我评估领导小组，行长任组长，副行长、纪委书记和各部室负责人为成员，案防工作自我评估领导小组下设办公室，办公室设在稽核部。本办法所称的案防工作评估包括自我评估和监督评价。(一)自我评估由以下三部分构成1、总行案防工作自我评估领导小组办公室对年度全行的案防工作情况进行评估。2、总行各部门对年度本部门的案防工作情况进行自我评估，主要包括制度，
2、业务检查等情况。3、各支行对本单位年度案防工作情况进行自我评估。(二)监督评价监督评价是指总行案防工作自我评估领导小组办公室通过对总行各部门及分行年度案防工作自我评估情况以抽查的方式进行的监督评价。第三条 本办法适用于总行及各支行第二章 自我评估第四条 案防工作自我评估应当按照“统一组织，分级实施”原则，客观公正，实事求是，由总行牵头，总行案防工作自我评估领导小组办公室，总行各部门及各支行具体负责组织开展自我评估工作。第五条 总行各部门应指定专人负责本部门自我评估工作，各支行应成立本单位案防工作自我评估领导小组，明确组织领导和职责，保证评估工作落到实处。第六条 总行案防工作自我评估扣领导小组办
3、公室，总行各部门及支行应依据 xx商业银行案防工作评估指标系(附件1)明确评估指标构成，并制定年度自我说估工作方案，明确职责分工，规范评估流程，合理分配资源并建立必要的监督，检查和保障机制，做好自我评估的准备，组织 实施和报告工作。第七条 总行案防工作自我说估领导小组办公室，总行各部门及各支行应拫据xx商业银行案防工作评估指标体系(附件2)对本部门、本单位案防工作进行评估打分。第八条 自我评估工作应建立xx商业银行案防工作自我评估问题台账(附件3)评估发现的问题，必须及时登记台账，全面深入分析问题成因，并且持续跟踪整改情况。第九条 总行案防工作自我评估领导小组办公室，总行各部门及各支行在自我评
4、估结束后，应形成xx案防工作自我评估报告(附件4.5.6)总行各部门及各支行应于每年1月底前将上年度评估报告，打分情况及问题台账报送至总行案防工作自我评估领导小组办公室。第十条 总行案防工作自我评估后领导小组办公整理汇总之后，形成我行案防工作自我评估报告，根据监管要求时间于每年2月底前上报监管部门。第三章 监督评价第十一条 监督评价由总行牵头，总行案防工作自我评估领导小组办公室负责具体监督评价工作。第十二条 总行案防工作自我评估领导小组办公室对总行各部门及各支行案防评估工作实施监督评价，重点对新开立网点或内控薄弱，违规情况多发的机构开展评价。第十三条 总行案防工作领导小组办公室按照不低于15%
5、的比例对总行各部门及各支行自我评估打分情况进行抽查后，得出该部门或机构案防工作监督评价得分和相应等级，填写xx商业银行案防工作监督评价情况统计表(7附件)并向各部门及各分支反馈。第十四条 总行各部门及各支行应在接到监督评价初评结果5个工作日内向总行案防工作自我评估领导小组办公室反馈意见，逾期未反馈的视同接受评价结果。第十五条 总行案防工作自我评估领导小组办公室应根据监督评价结果形成xx商业银行案防工作监督评价报告(附件8)第四章 评估指标第十六条 根据银监会银行业金融机构案防工作评估指标体系制定我行评估内容，各项评估内容及所占权重分别为：(一)案防工作组织，占比13%2、发行可转债募集的13.
6、27亿元投资于上海浦东国际机场候机楼及相关资产。1、投入国际快件监管中心等基础设施建设共计6939万元（第一期）。(二)案防工作制度及质量控制，占比15%；2、投资12万元于上海烟草集团虹桥机场门市部，占该门市部60的股权。(三)案防工作执行情况，占比14%；(五)考核与问责，占比13%。可转债融资的优缺点第五章 评估结果第十七条 监督评价等级，评价结果按百分制计算，综合评分85分(含)以上为“绿牌”。第十八条 评为“绿牌”的，应当予以表扬，评为“黄牌”的，应当给予警示，评为“红牌”的，应当约谈机构主要负责人，督促其加强案防工作。1.2 公司基本情况4第十九条 总行案防工作自我评估领导小组办公
7、室应将监督评价结果在全行范围内进行通报。第六章 现任追究根据上述分析，通过与公司战略部门对5万30万美元彩超市场1999年2003年总销售收入的统计和预测数据进行比较，工作小组同意接受该部门对彩超市场年增长率和销售收入数据作为他们以下分析的一个基本数据。第二十条 在评估工作中，有下列行为之一的，视情节轻重，将按昭xx商业银行工作人员违规行为处罚办法对相关主管领导和现任人员进行严肃处理；东风厂的厂领导很重视情感激励。激励的对象主要是工厂的技术、管理人才以及操作岗位上的拔尖人才。每年春节，工厂会组织一次联谊活动，邀请这些人参加，大家在娱乐的同时，畅谈工厂的未来，共商发展大计。在这些人生日的时候，也
8、会收到一份来自工厂的意想不到的礼物。这些做法使他们有一种强烈的尊重感和亲切感，转化成一种巨大的精神力量，极大地推动了工作的进展。(一)未严格按照案防相关制度进行评估的；（1）心血管(二)评估工作走过场，流于形式的；(三)评估结果不真实的；(四)未按规定时间上报评估报告，打分情况及问题台账的；（数据及相关计算见附表7）(五)评估过程中发现问题未及时采取措施整改的或未达到整改要求的。第七章 附则2000-12-290.517282，073.48第二十一条 本办法由总行负责解释。行业平均水平分别为53.78和42.28。其中上海机场、深圳机场均高于或与行业平均水平持平，而首都机场和厦门机场则均低于行业平均水平。并且，从该两个指标间的差距上看，上海机场只相差5.69个百分点，首都机场相差28.06个百分点，厦门机场为18.28个百分点，显示各机场在期间费用上的支出差异较大，深圳机场则由于投资等非营业性盈利导致净利润上升。第二十二条 本办法自下发之日起执行。第二十三条 各支行依照本办法制定本支行案防工作评估办法。