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1、第 1 页 20XX 证券公司年度工作总结 特征码 THDaoKJCCeOvDhtOPOAl 1 20XX 年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工 作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股 票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如 下： 1.柜台业务方面，20XX 年截止 7 月 22 号，共开户 561 户， 经办开户操作 212 笔，客户档案采集扫描 1422 件，客户联合身 份信息修改 7 笔，开通债券回购业务 12 笔，转户业务受理笔， 其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传 总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程 要求
2、来完成，均未出现差错。 2.股票机发放方面，20XX 年上半年，由于股票机缺货较为 严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票 机部，上半年共发放股票机 115 部。从客户资产方面可以看出， 约 75%的客户资产在 9 万-20 万之间，通过客户经理们的宣传及 营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最 第 2 页 重要的营销策略之一。 3.在系统测试方面，20XX 年上半年，参与并配合总部柜台 系统测试 13 次，其中深交所全网及电话委托程序升级测试 6 次， 上交所报盘升级测试 4 次，沪深交易所集中交易系统应急演练 1 次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办
3、股份转让 系统测试 3 周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部 交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行 和正常运转。 4.四月份为了完善客户经理 CRM 系统客户增加情况，配合 综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的客户知情确认 书及一对一经纪关系建立表500 余件，保证了客户经理 名下客户资料的完整性。 5.个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开 户 9 户，客户资产约 15.6 万元。从以上几个方面可以看出，上 半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来 的下半年工作计划中，将要做好以下工作安排： 第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好 “民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客 户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划， 认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质 服务。 第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务 第 3 页 一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的 可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板 上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识， 掌握所有业务流程。 第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政 策，多通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客 户，提高开户数量，提升资产水平。总结到此结束，谢谢大家