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1、第 1 页 20XX 证券从业者个人工作总结1 特征码 KkWsfxyRLcHWTsIUOTtQ xxxx 年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的 吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮 新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx 年是证券行业的 冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员 工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们 都已准备好，迎接明天的希望! 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我 所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一 动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放 松，稍一出小差错可
2、铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公 司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不 能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新 的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了 自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需 要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自 己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度 来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全 第 2 页 体员工的共同努力下，xxxx 年我个人没有发生一次责任事故。 对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有 我师，要千方百计的把自己不会的学会，
3、不懂的弄懂，争取做 到新时期证券行业的一名合格技术工。 下面我对 xxxx 这一年来所做的工作作一个简单的总结 1、恒生内控平台和数据中心系统建设 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求， 证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减 持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所 开发，数据库平台是基于 SQL SERVER2000，而新意公司的净资 本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据 库 TERADATA，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用， 软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性 和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金
4、仕达公司的该系统， 费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统 而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所 以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公 司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给 的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还 有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况 出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系 统。 第 3 页 2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护 在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗 钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大 小非减持监控系统
5、顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存 管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得 到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测 试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的 解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我 公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。 3、三方存管系统建设和后期维护 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想， 目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走 在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线， 我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和
6、开展而努 力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、 兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘 测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。 3、公司净资本监控系统新报表报送规则 根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并 于 xxxx 年 12 月 1 日正式报送。由于我公司已上线运行的净资 本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系 第 4 页 统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需 求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工 程师正在现场解决中，即可正式报送新报表。 4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原
7、有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易 AS、AR 四台。 5、对中心机房 B 股外币转帐、清算机器、行情分发系统机 器、咨询接收和转发机器的更换工作。 6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三 方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管 不能重复导出凭证的问题。 7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题 及处 处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机 构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通 FTP 用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和 设备标签并张贴事宜。 8、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器
8、卫生整理 第 5 页 等工作。 9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘 风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口 的升级，配合恒生工程师对公司 OIW 报盘库结构的升级，配合 恒生公司对我公司信息系统的评估工作。 10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据 报送核查工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配 合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备工作。 11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事 宜，配合中北营业部切换 NOVELL 系统和网络隔离。 12、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合北京 路营业部，新华路营业部及各服务部
9、工行三方存管批量上线工 作。 13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。 14、配合公司帐户规范工作。 15、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等 工作。 我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发 展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班 到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和 提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务 的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖 第 6 页 后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项 任务。 同时也存在一些不足 1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和
10、动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并形成文档的 努力不够。只有这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重 复劳动，提高部门的工作效率。 4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识， 做到知识的不断更新。 改进措施 1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中 成长。 2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关 方面的培训。 3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理， 形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。 xxxx 年工作安排 1、配合公司
11、开放式基金系统建设，测试及上线。 2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。 第 7 页 3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非 减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。 4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工作， 新增财务登陆站点后的相关维护工作。 5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。 6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。 7、加强对 06 交易柜台相关系统的学习和 Oracle 数据库的 学习。 新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习， 更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明 年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。 要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的 小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优 秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。 争取更好的工作成绩。