美国及欧盟反垄断法与行业协会立法执法实践思考.doc

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1、-范文最新推荐- 美国及欧盟反垄断法与行业协会立法执法实践思考 摘要: 行业协会既可以发挥促进经济发展的作用,又可能被利用来作为限制或排除竞争的工具,如何将二者区分开来? 本文介绍美国和欧盟有关行业协会行为的规定和判例,意在为竞争立法和执法提供借鉴,促进我国法治水平的提高。关键词: 反垄断法 行业协会 外国法一、行业协会对市场竞争的影晌行业协会对市场竞争和经济发展的促进作用有目共睹。第一,行业协会可以通过搜集和汇编有关供求各方面的数据资料 (例如成本、价格、生产规模、销售、运输、存货和生产能力等方面), 帮助其成员制订更为完善的生产计划和采取更为有效的市场策略,从而有利于企业降低成本、增加利润

2、, 增加企业的市场竞争力。第二, 行业协会可以通过确定产品标准、进行产品研发等手段帮助企业提高技术。第三, 行业协会可以促使其成员在有关健康与安全、保护消费者利益、环境保护、能源有效利用等方面更好地遵守政府的规定, 使政府的管制更加有效率。第四, 行业协会可以利用团体优势帮助其成员开拓新的市场, 而单个企业做起来则可能相当困难或效率较低。但行业协会也可能被用来作为固定价格、在成员之间分配销售机会或联合抵制交易等限制竞争行为的工具。一方面, 无论是全国性的还是地区性的行业协会, 都是一个能供其成员讨论价格的天然场所。成员企业或者在行业协会里直接商定某种商品的价格, 或者利用行业协会交流的信息,

3、达到事实上控制价格的目的；另一方面, 在已经结成价格卡特尔的情况下, 可以通过行业协会交流的信息了解哪些企业没有遵守卡特尔的规定, 从而可以有效地惩罚这些企业, 以保证卡特尔的稳定性。行业协会对于市场竞争的两面性, 向反垄断法提出了挑战。反垄断法显然不能也无法禁止行业协会的存在。它唯一能做的就是规范行业协会的行为。然而, 由于商业社会的错综复杂, 这一任务并非轻而易举。如何将行业协会正常的促进竞争的功能与违法的限制竞争的功能区分开来? 如何做到既有效地惩罚那些固定价格、联合抵制交易等损害市场竞争的行为, 又不至于将正常的商业行为当作违法行为进行处理? 美国和欧盟反垄断法在这方面的成功做法，可以

4、为国内有关类似问题的立法和执法提供一些借鉴。二、美国反垄断法关于行业协会的立法与执法情况美国谢尔曼反托拉斯法第 l 条规定:“任何合同, 以托拉斯或其他形式的联合或共谋, 限制州际或与外国间的贸易或商业的, 均视为违法。”行业协会主导下所进行的或以行业协会名义进行的联合或共同行为, 属于该条规定的范围。美国最高法院近百年的反垄断司法实践中, 有多个案件涉及到行业协会, 案件的性质也多种多样。以下介绍一些有典型意义的案例。(一) 是正常交流信息还是图谋垄断: 有关两个木材协会的判例1、美国硬木生产商协会案美国硬木生产商协会成立伊始, 就执行一个所谓“公开竞争计划”（以下简称“计划”）。名义上,

5、成员是否参加这个计划不是强制性的, 但当本诉讼开始的时候, 其400个成员中就有365个参加了这个计划。该协会的力量非常强, 其成员数量仅占美国硬木行业的 5%, 但产量却占13%之多。该协会对“计划”的目标作了如下陈述:“公开竞争计划是一个有关价格、贸易统计和贸易行为的交流中心。通过使协会成员充分快速地了解到其他成员的信息, 该计划旨在使贸易行为保持某种统一性。”协会秘书将这些信息汇总后再提供给成员。除此之外, 协会还要对成员的存货量和确定木材等级的情况进行检查, 目的是保证成员报告的准确性和同一性。同时, 该“计划”规定, 所有报告均需经过协会代表的审查；不向协会报告有关信息者将不能从协会

6、接到汇总后的信息报告；在 6 个月内有 12 天不向协会报告有关信息者, 将被开除出协会。除了报告信息外, 该协会在某些地区几乎每周召开会议。会议之前, 每一个成员都必须陈述过去的产量, 估计其今后两个月的产量以及市场的发展状况。获取利润。2、枫木地板制造商协会案最高法院认为上述引起争议的活动不构成违法。理由是: 第一,尽管检察人员指控协会的以上活动产生了统一价格的后果, 但没有证据能够证明这一点, 同时也没有证据证明协会的活动对消费者带来不利影响；第二, 所有关于销售额和价格的报告都是针对过去的和已经结束的交易, 而没有涉及到当前的价格。协会收集的统计资料都发表在贸易期刊上, 并送到商务部以

7、及其他有关的机构。这些资料的性质与公开发表的资料并无不同；第三, 会员在会议上没有讨论过价格问题, 因为过去的价格已经公开, 没有必要进行讨论, 而将来的价格被认为是不适当的议题。因此,尽管会员可能利用协会提供的资料作出较一致 的判断, 从而使价格倾向于稳定, 但并不能仅由这一结果而认定协会有共谋行为。法律并不单纯地禁止资料收集和发布行为。最高法院的结论是: 如果行业协会仅仅是公开和公平地收集和发布有关其产品成本、产量、在过去交易中产品的价格、存货量以及从生产地到销售地的大概的运输成本的信息, 以及召开会议讨论这些信息但并不就产品的价格、数量或限制竞争达成任何协议或采取任何共同行动, 则不违反

8、反托拉斯法。(二)行业协会的章程是否等同于限制竞争的协议有时候, 成立行业协会所制定的章程本身都有可能违反反托拉斯法。美国最高法院在联合媒体协会 (associated press, 简写为ap) 抵制交易案中的判决清楚地表明了这一点。法院认为, 联合媒体协会的章程因含有限制在报纸出版领域的竞争的内容, 属于限制性贸易合同。ap 辩护说, 尽管章程中含有限制竞争的内容, 但实际上没有造成限制竞争的效果。对此, 最高法院认为, 只要一个合同本身有可能造成限制竞争的效果, 就已经构成了违法, 而不管其实际上是否造成了这样的效果。无可争辩的证据表明, 协会章程确实捆住了众多出版者的手脚, 以至于它们

9、不能也确实没有向非会员的竞争者出售新闻。章程不允许非会员从这家最大的新闻机构或其中任何一个会员那里买到新闻, 会严重地限制新报纸进入该领域的机会, 这将会毁灭竞争以及挫伤美国的自由企业制度。联合媒体协会还从以下两个方面提出了辩护理由, 最高法院进行了一一驳斥:第一, 联合媒体协会辩护说, 应该超出反托拉斯法, 或者说从财产法的角度来看待协会章程。财产所有者可以选择合作伙伴, 自己有权决定是出售还是不出售自己的财产。 最高法院认为, 尽管在一般的意义上来说, 一个人可以按照自己的意愿处分自己的财产, 但他不能过分行使其权利, 不能通过合同或联合的手段, 明示或默示地不正当地阻止或限制州际贸易的自

10、由和自然的流动。这正是反托拉斯法的宗旨所在。第二, 联合媒体协会又进一步辩护说, 既然有其他的新闻机构也在出售新闻, 那么绝大多数的出版商联合起来拒绝向少数出版商出售新闻并不违反反托拉斯法。但最高法院认为, 一个限制贸易的合同没有阻止全部的竞争并不能使这一合同免于追究。事实上, 没有加入协会的报纸确实在竞争中处于极其不利的地位。通过限制性的章程, 每个参加联合的出版商实际上把自己完全置于协会的控制之下。因此章程是阻止竞争的, 而不是正常的有助于商业和贸易的合同。三、欧盟反垄断法关于行业协会的立法与执法情况(一) 欧盟反垄断立法关于行业协会的一般性规定欧盟反垄断立法所称的企业协会的决定, 包括企

11、业协会的章程和内部规则、依这些规则作出的对协会成员有约束力的决议, 以及对协会成员不一定有约束力的建议。如果企业协会的决定违反了上述规定，则欧盟反垄断主管机构或法院既可以对协会罚款也可以对会员罚款。但该条同时规定，如果企业协会的决定有助于改进商品的生产和流通, 或者有助于促进技术或经济上的进步, 那么可以不受上述规定的限制, 但必须满足以下三个条件: 第一, 能使消费者享受到相当部分的由此带来的利益；第二, 所加的限制必须是为达到目标所不可缺少的, 而不能强加可有可无的限制；第三, 不能给予企业在有关产品的重大部分上消除竞争的机会。(二)欧盟理事会no.4056/86号规章对班轮协会的豁免除了

12、上述一般规定外, 欧盟理事会在其第 4056/86 号规则中, 专就班轮协会 (liner conference) 的联合行为作了一些豁免规定。该规章意义上的班轮协会, 是指这样一个团体, 它由两个或两个以上的在指定地理区域范围内的一条或多条特定航线上提供货物国际运输服务的运输商船公司 (vessel operating carriers) 所组成，并且在他们之间有一个协议或安排 (不论是何种性质), 根据这一协议或安排, 其运营执行统一或共同的运费以及就有关航运服务的任何其 他条件达成了一致的条件。但以上所说的协议、决定或联合行为, 不能通过要求适用仅由货物起运国或目的地、或装卸货港口的不同

13、而有差别的费率和运输条件, 而在共同市场范围内, 对有关港口、货主 (transport users) 或承运人 (carriers) 造成损害, 除非这种费率或条件有经济上的正当理由。通俗点说就是, 协议、决定或联合行为不能被利用来对特定国家或港口造成损失。该规章还就以上豁免对班轮协会附加了一些义务。例如, 如果货主和班轮协会任何一方提出要求, 那么双方应就海上运输服务的费率、条件和质量进行磋商；货主有权对运费未包括在内的内陆运输和港口服务的提供者进行选择；如果货主要求, 协会应当以合理的价格为货主提供运价本、相关条件和规定, 或者这些东西应放在班轮和代理人办公室里供查阅。他们应当列出有关装

14、卸货的所有条件以及服务的精确内容。(三)一个有关班轮协会的判例尽管欧盟法律对班轮协会的联合行为进行了豁免, 但如果班轮协会与非会员签订限制竞争的协议, 则不在豁免之列, 法院在以下的案例中清楚地表明了这种态度。20 世纪 90 年代中期, 一些远洋运输公司就与费用和附加费有关的商业行为进行了讨论, 试图协调立场。讨论的结果是签订了一个协议, 决定不对已公开的收费标准提供折扣。该协议被欧盟委员会裁定属于固定价格的行为, 违反了欧盟反垄断法。当事公司认为, 根据欧盟理事会第 4056/86 号规章, 班轮协会的会员可以商定海上交通的费率, 因此该行为应享受豁免。但欧盟委员会认为, 尽管班轮协会固定

15、价格的行为可以在符合法律规定的情况下享受豁免, 但在本案中, 参与固定价格的当事公司, 不仅包括班轮协会的会员, 而且也包括非班轮协会的成员，这就超出了规章规定的豁免范围。因此欧盟委员会裁定班轮协会不能与协会以外的公司协商固定价格。本文章共2页，当前在第2页 上一页 1 2 “三进三同三个一”党性作风实践锻炼活动实施方案 “三进三同三个一”党性作风实践锻炼活动实施方案 为加强机关作风建设，密切机关党员干部同人民群众的联系，在机关倡导求真务实之风、亲民为民之风、负责敬业之风、艰苦奋斗之风，树立为民、务实、清廉的机关形象，按照中共重庆市直属机关工作委员会关于在市直机关开展“三进三同三个一”党性作风

16、实践锻炼活动的通知（机工委20xx57号）要求，结合我局工作实际，提出如下实施方案。 一、活动目的 通过组织开展“三进三同三个一”党性作风实践锻炼活动，促进机关党员干部坚持党的群众路线，牢固树立群众观点，架起联系服务群众的桥梁，保持与群众的深厚感情，切实解决群众最关心、最直接、最现实的切身利益问题。进一步坚定理想信念，加强党性修养，弘扬优良作风，真正让党员干部受教育，人民群众得实惠。 二、活动主题 深入农村、走进农户、锻炼党性、历练作风。 三、活动内容 1三进：进基层、进村子、进农户。 2三同：与村民同吃、同住、同劳动。 3三个一：拟定一份党性分析报告；一篇所驻村村情民意调研报告；帮扶一户贫困

17、群众） 四、活动对象 机关在职党员，特别是局机关处级以上党员领导干部。 五、活动组织 原则上以支部为单位组成活动小组，前往一个区县选择一个乡镇，再深入该乡镇的一个村集中开展活动。带队组长为所在支部的局领导，副组长由所在支部的书记担任。 六、活动地点 具体见附件。 七、活动任务 1.开展调查研究。主要任务：检查指导今年农家书屋建设及明年规划情况，各地新闻出版“环保工程”推进情况，书城规划情况，当地印刷、发行业情况和内刊发展情况。听取基层干部群众的意见建议，梳理并形成文字材料，供市局研究。 2.进行交心谈心。根据条件，开设读经典讲座。与当地村干部、老党员和困难群众进行交心谈心，了解他们的真实想法和

18、需求，耐心解答干部群众关心的问题，并采取相应措施，帮助其解决实际困难，使他们切实感受到组织的关怀和温暖。 3.开展宣讲政策。要广泛宣传党的政策法规，争取干部群众对市局机关党建工作的了解和支持。了解基层党组织建设和普通党员发挥作的情况，对基层党建工作进行指导。 4.深入历练作风。坚持“三进”、做到“三同”。通过进基层、进村子、进农户，与村民同吃同住同劳动，亲身感受农民的疾苦。 八、活动时间 每名党员驻村时间原则上一周，11月下旬结束。具体时间由各小组副组长与活动地衔接人联系后，经带队领导同意后组织实施，同时报机关党委备案。 九、活动要求 1.每组由带队领导负责，各组副组长与活动地衔接人联系并组织

19、前往，往返交通费、食宿费，按市局有关规定回局报销。 2.严格遵守劳动纪律和党风廉政建设有关规定，不得增加基层负担，不得接受当地吃请，自觉维护市局机关良好形象。 3.活动结束后，每个活动小组要形成至少1篇所住村村情民意调研报告及解决问题、促进发展的建议。每个处级以上党员领导干部要结对帮扶1户以上的贫困群众，帮助解决具体困难和问题。每个党员领导干部须完成1份党性分析报告。党性分析报告和调研报告请于20xx年11月30日前报局机关党委办公室。机关党委办公室将组织党性分析报告和调研报告评比表彰，对优秀材料于20xx年12月15日前交市直机关工委组织部。 工商局党组学习实践科学发展观整改方案 在学习实践

20、科学发展观活动中，地区工商局党组按照学习实践活动实施意见的安排，在广泛征求各方面意见的基础上，通过认真梳理归纳，从思想作风、工作机制等方面查找出“理论学习不够深入”、“在职能履行上存在不足”、“执行力弱的问题”、“深入基层调研指导工作不够”以及“班子和干部队伍建设方面”、“现行的工商行政管理体制不适应工作需要”等方面的突出问题。针对存在的问题，地局党组专门召开扩大会议进行研究讨论，形成了铜仁地区工商局深入学习实践科学发展观领导班子分析检查报告，提出了下步努力方向和具体措施。为使措施具体化，进一步落实责任，见诸行动，收到实效，接受监督，特制定如下整改落实方案。 一、总体目标和要求 坚持以邓小平理

21、论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的要求，紧紧围绕地委、行署提出的构建“两带两圈”产业体系和实现“六个新跨越”的发展战略，紧密联系工商工作实际，突出实践特色，针对存在的问题，及时加以整改，确保学习实践活动取得实效，全面提升工商系统贯彻落实科学发展观的能力和水平，推动全区工商事业再上新台阶，为推进全区经济社会跨越式发展作出新的贡献。 二、近期完成的整改目标 1、进一步建立健全和完善科学的学习制度。要认真落实学习制度，认真组织开展理论学习，不断提升理论水平，拓宽理论视野，注重培养创新意识。具体整改措施：一是坚持用科学的理论

22、武装干部职工的头脑，将学习的成果转化为指导工作的能力，在努力建设学习型、创新型机关方面下功夫。二是制定和完善学习计划。要进一步建立健全和完善科学的学习制度，调整学习计划，充实学习内容，丰富学习形式，扩大学习效果，把政治理论学习与业务知识学习结合起来考核，使干部职工的政治素质与业务能力共同提高。要把学习理论和研究解决工商事业发展的重大问题结合起来，与树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观结合起来，进一步增强党员干部的理论修养和执政能力。 责任领导：*、*、* 责任科室：办公室、人教科 完成时限：20xx年12月底 2、进一步加强领导班子和干部队伍建设。坚持用科学发展观统领全局，

23、切实加强领导班子建设和干部队伍建设。具体措施：一是继续加强广大党员干部特别是各级领导班子成员的政治思想教育，使其政治素质进一步提高、政治敏锐性进一步增强；二是要按照政治过硬、业务过硬、作风过硬的要求，着力提高领导班子的领导水平，切实按照科学发展的要求选好人、用好人，选配领导干部，优化班子结构，努力使领导班子成为勤奋学习的模范、解放思想的模范、团结实干的模范、贯彻民主集中制的模范、开拓创新的模范、勤政廉政的模范；三是抓好党的基层党组织建设，通过创建一批“五个好党支部”和开展党员示范岗活动，充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；四是抓好党风廉政建设。在认真落实党风廉政建设责任制和开展“双

24、述”活动的基础上，努力探索党风监管风险点防范工作机制，切实树立良好工商形象。 责任领导：*、*、* 责任科室：纪检监察室人教科机关党委 完成时限：20xx年12月底 3、进一步健全深入基层调研指导工作制度。具体措施：完善地局机关调查研究工作制度，对下基层的“人员、次数、天数”及要达到的效果作进一步细化，并将深入基层调研、指导工作列入对各级领导和干部的考核之中，从根本上改变地局机关深入基层少指导工作力度不够的问题。 责任领导：*、*、* 责任科室：办公室人教科 完成时限：20xx年12月底 三、中长期的整改目标 1、完善和创新工作机制，切实加强职能到位。积极引导全区系统干部职工牢固树立公仆意识和

25、服务意识，自觉在转变职能上下功夫。具体措施：一是积极探索和建立流通领域食品经营和农资经营“信用积分监管”机制，创新监管方式；二是大力推行农资商品抽检“公示”制、不合格产品拒绝入市制和违法经营主体退市制；三是加强行政许可岗位干部的业务培训，提高干部理解“要件具备，不违反法律法规，可以补正，适时变通”的内在含意，增加把握“变通”的准确度，为“三通”服务措施的推行消除思想障碍和畏难情绪；四是进一步完善“行政指导”的操作规程，对日常指导及专门指导进行区别和划分，提高行政指导的可操作性；五是加大与地方政府的沟通力度，尽可能形成“政府主导、工商牵头、部门协作、社会参与”的工作格局，切实发挥“一会两站”的职

26、能作用，使其真正能成为一项”惠民工程”。 责任领导：*、*、* 责 工商局党组学习实践科学发展观整改方案第2页 任科室：法制科市场科注册科公交科消协人教科 完成时限：20xx年6月底前 2、加大对基层的资金投入力度，逐步解决经费不足问题。工作业务经费不足，使得许多工作开展不到位，制约了工商职能作用的发挥。具体措施：一是在现有的条件下，工作经费最大限度向各县、市、特区局倾斜；二是积极向省工商局反映，力争得到省局的大力支持；三是积极主动向当地党委、政府汇报，争取解决部分专项工作经费，保障业务工作经费开支。 责任领导：* 责任科室：财务科 完成时限：每年 3、将体制不适应工作需要的方面积极向上级反映

27、。具体措施：深入开展调研，广泛听取各方意见，将目前存在的体制方面的问题进行整理，积极向省工商局、省直相关部门或省政府报告，力争在这次地方政府机构改革中能得到解决：一是基层工商所设置少，管理区域广，监管不能完全到位的情况；二是目前地、县局机关内设机构设置不对应，不适应市场经济发展新形势和工商系统承担的工作任务的需要，例如：县级局执法股要对应地区局的公交科、市场科、商广科、车交所及“12315”投诉中心等5个科室，县级局的办公室要对应地区局的办公室、人事科、财务科、信息中心等4个部门。三是地、县局班子职数的配置较少，尤其是县级局领导班子职数为4人，不符合党内民主集中制原则的要求。四是按照政策规定，

28、工商部门地区以下干部职工的住房公积、增量补贴、医疗保险等由当地政府解决，但由于我区地方财政困难，大部分县没有得到妥善解决，影响了工商干部职工的工作积极性。 责任领导：*、*、* 责任科室：公交科市场科商广科车交所人教科 完成时限：20xx年6月底 4、进一步加大干部职工政治思想和业务知识的教育，从思想上和能力上提高干部职工的执行力。部分基层局、机关科室在执行力方面存在囫囵吞枣、敷衍塞责、缺乏创新等问题，严重地制约了工作的开展。具体措施：一是落实领导责任，实行领导问责制；二是落实全员责任，将每一阶段的工作重点和工作任务进行细化、量化，分解落实到每位领导干部和工作人员身上，建立健全覆盖全区系统工作

29、人员的目标管理考核体系；三是加强督导，实行领导带头督查，进一步完善县局局长、机关各科、室、所、中心、协会负责人以及地局班子成员定期汇报工作制度。 责任领导：*、*、* 责任科室：办公室监察室人教科 完成时限：20xx年12月底 四、具体要求 学习实践活动要取得成效，关键在整改，重点在落实。地局领导班子成员要认真对照分析检查报告提出的问题，严格按照整改落实方案提出的目标、制定的措施，带头修订、落实个人整改任务；带头抓好督查指导，积极主动地做好整改落实阶段的各项工作。对牵头负责的近期应当解决的整改事项，要立即明确人员，落实责任，制定方案，及时整改；对中长期整改事项，要制定计划，列出时间表，逐步整改

30、。要坚持开门整改，整改项目、整改措施、整改责任和整改时限要通过适当的形式公开，接受干部职工的监督，增强整改落实工作的透明度。地局学践办要做好信息报送、资料收集、总结提高等方面的工作，确保学习实践活动取得实效，形成鲜明特色，真正达到党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠的总要求。 五、保障措施 1、建立整改责任制。党组书记对党组的整改工作负总责，班子成员按照分工分别负责研究、落实有关整改任务。 2、建立整改督查机制。对近期整改的目标任务完成后要及时向局党组报告落实情况，对中长期的目标任务，每半年向局党组报告落实情况。 3、建立整改监督机制。局党组整改方案在一定范围内公布，接受干部群众监督。 工商局党组学习实践科学发展观整改方案 17 / 18