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1、论我国民营企业入世后的知识产权保护随着知识经济的到来，知识资产越来越成为现代企业新的竞争力的主要来源。众所周知，我国知识产权制度起步较晚，而民营企业在我国的兴起也不过短短20 多年，对知识产权的重视程度就更晚了，从民营企业知识产权遭遇战的原因分析，可对我国民营企业知识产权的保护现状略见一斑。正文一、 民营企业入世后知识产权保护的重要性1) 民营企业介绍：改革开放以来，我国经济发展取得了举世瞩目的成就，这与民营企业的发展是密不可分的，民营经济已成为我国国民经济的重要组成部分。目前我国的民营企业主要有如下几种形式：一是从个体户起家，逐渐积累发展起来，或直接由家庭成员投资兴办的家族式企业；二是朋友、
2、同事参股合资开办的合伙企业；三是通过买断转型的国营或集体企业等。其共同的特点是企业的所有权归一个或少数投资者所有，其企业股份不断分散化、社会化。因此，民营企业从总体上看，虽然有其市场化程度高、 经营灵活、社会负担轻等优势，但中国民营企业在发展上也不可避免地存在一些问题。 2)入世后知识产权纠纷对民企冲击中国加入世贸组织后，中外知识产权纠纷不断，值得注意的是外国企业大都选择中国民营企业开刀。先是国外专利集团向我国DVD 生产企业收取专利费；然后是思科诉华为软件和专利侵权；此后不久，日本丰田向媒体证实， 诉讼直指吉利涉嫌商标侵权和不正当竞争。这三起案件本身不足为奇，但我们应该看到案件所预示的结果，
3、认识到入世后民营企业灵活高效的管理机制和仿制技术的利用等优势都将会受到挑战。如果参与到国际竞争中问题会更多，而最突出的就是知识产权的纠纷。 二、民营企业知识产权保护的现状 1 、从民营企业所处的外部环境看：我国非公有制经济发展的历程是伴随着艰辛和困苦的，改革开放以来，从处处限制到给予肯定再到政策上的支持，经历了20 多年的艰难发展，然而现今的有关民营企业的国家政策及法律法规等方面，依然需要完善和健全。在知识产权方面，随着WTO 的与贸易有关的知识产权协议 ( Aggrement on Trade-Related Aspects of Intellectual Pro perty Rights
4、,简称TRIPS)的通过，意味着我国作为 WTO的 成员国也必须严格按照协议的标准处理知识产权的相关事宜。然而我国现行的法律法规还达不到国际的高标准，与国际协议条款之间依然存在着衔接上的问题，而由于民营企业大量集中于低门槛的消费品生产领域，在国内外都占有相当的市场份额，使得国外企业借WTO 的规则，对国内企业发动了防不胜防的攻击。国际上的大环境是一种挑战，同时不可忽视的是国内的许多自身问题也有一定的负面作用。知识产权指的是一种智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中标记所有人依法享有的权利的总称，即是一种专有权利，而权利要想获得保护，就需要有一定的法律程序，程序上的复杂，繁冗无疑会给企
5、业保护自身利益带来阻碍。据了解， 在我国企业的专利权的申请问题上，重技术轻专利，重成果轻申请是普遍的现象，其中一个重要的原因就是专利申请费、维持费以及年费过高，这给企业带来了沉重的负担。1 、中国民营企业强劲的发展势头迫使外国企业以知识产权为藉口来遏制中国民营企业的发展。随着经济全球化的发展和我国加入世贸组织，关税壁垒与行政壁垒正逐步消除，知识产权、行业标准等技术壁垒对占领与保护市场的作用正不断凸显出来，成为非关税壁垒的主要形式。这一招是很要命的。在思科诉华为案中，作为全球最大的网络及电信设备制造公司何以要拿思科开刀呢？或许中国2002 年度电子百强第7 名的华为公司在市场上对其造成的潜在威胁
6、才是思科此次诉讼的原因。华为的产品与思科极为相似，但是其价格却比思科低一半，在多数公司压缩IT 业的今天，华为的低价策略无疑给思科当头一棒。 而且华为在亚洲地区的竞争力和它想进入发达国家市场的愿望都让思科感到不安。在这种情形下，思科的诉讼举动其真正用心在于遏制华为在国际市场上的进一步发展，以巩固自己在全球电信市场的垄断地位。 而日本丰田此次揪住中国吉利不放，也表明了日本人十分担心中国民营汽车工业的兴起，他们实实在在感到了中国民营企业的力量。中国的民营企业家成功地进入了日本人垄断的家电行业，在洗衣机、电冰箱、电视机等行业，将日本企业打得落花流水。 而作为日本经济支柱的汽车行业又面临着新一轮的危险
7、，这就迫使日本以知识产权手段来企图阻止中国民营企业的发展。2、核心技术与自主知识产权的缺乏刺激外国企业加紧向中国民营企业收取高额专利使用费。专利费问题犹如一剂清醒剂，核心技术和自主知识产权缺乏的中国民营企业，就必然会受到外国企业在知识产权方面的打击。中国民营企业产品的崛起意味着原有贸易格局的破坏，当国外的企业将中国民营企业视为竞争对手时，不难看到中国民营企业的优势与劣势一样明显。中国民营企业产品价格低，质量不错，但是差就差在民营企业的技术研发能力较弱，核心技术一般依赖进口。因此，外国企业就以专利技术来对抗中国的价格战，向中国企业收取使用费。而中国入世后，也给外国企业向中国讨要专利使用费提供了法
8、律依据。在最具影响力的DVD 事件中，因专利侵权，致使我国的生产厂商每生产1 台 DVD 就要付 “ 6C 联盟”4 5 美元的专利许可费，目前已赔付30 亿元人民币，今后还将陆续赔付200 亿元人民币。2、从民营企业自身看外部的原因需要国家的政策支持，以及相关法律法规的不断完善，是长期的过程，相对于外部原因的企业自身的内在问题，是值得民营企业仔细思考的。民营企业知识产权保护意识普遍薄弱。发展的20 多年，相对而言民营企业的技术积累和开发能力较薄弱，普遍通过仿制国外的产品打市场，在发展过程中就一直不注重知识产权的保护，许多民营企业的成功大多归功于当时我国市场发育程度低，企业凭着胆识和冒险精神取
9、得初步的成功，并大多集中在简单模仿的劳动密集型产业上，依靠低成本占领市场，而仿制就涉及到知识产权保护的问题，必然引起外国企业的注意，我国的入世使得对方等到了时机。一直以来民营企业的知识产权意识薄弱，同时更为重要的是企业对于知识产权的战略管理更缺乏基本的思想。没有设定专门的知识产权管理机构，未配备专门的知识产权专业人员，或仅由相关部门、相关人员代而为之，对于知识产权管理工作的投入过少以及对入世后的国际市场的交易规则和知识产权方面的国际公约、 外国法律和通行贸易习惯规则的不熟悉等，这些都造成了民营企业在知识产权保护与管理中的不足，使得在遭遇一系列纠纷中处于被动的境地。随着我国有一定数量的民营企业正
10、朝着大中型企业发展，加强知识产权战略管理对于一个现代企业是至关重要的，它能够增强企业实力和可持续发展的能力，使企业在多变的国际市场上和日益激烈的国际竞争中立于不败之地。3、民营企业自身的知识产权保护意识较弱引发了很多知识产权纠纷。民营企业对商标保护意识不够，对专利技术知识产权保护更是不足。 大多数民营企业没有足够的知识产权保护意识，在企业内部缺乏专门的知识产权管理机构。以浙江省为例，浙江省近18 0万户个、私企业中，注册商标仅3。8万只，注册数与企业 数很不相称。浙江省民营企业自主的研发实力很弱。2 0 0 1年民营企业研发经费内部支出仅占全省支出的1 3 %,科技人员数占全省的1 6%,专利
11、申请数为1 9 2 1件， 占全省4 6 7 3件 的4 1 %。而外国企业利用中国民营企业知识产权保护意识较弱的机会，抢注中国专利、商标，甚至打击、收购、淡化。本田在越南河内搞了一次展示会，将几家中国企业的发动机、面盖、整车等作为假冒伪劣产品展示，旁边还竖了一牌子：不要命、不怕死的可以买中国摩托。据知识产权专家介绍，到目前为止，中国至少有 3000 多个专利流失在境外。其中仅传统中草药就有900项专利在境外被人抢注，这些专利产品的销售市场达到了10 亿美元规模。再如，杭州中化网络公司的com （化工网）域名所有权，遭到了澳大利亚化工企业集团Orica 公司的争夺等。 4、从宏观方面讲，中国法
12、律的滞后导致了民营企业抵挡不住来势凶猛的外国企业知识产权维权浪潮。知识产权是一种私权，也存在着权利滥用的的机会，我国至今还没有一部反垄断法规。微软虽然在美国、欧盟、日本、我国台湾地区等相继遭到垄断指控，在我国却安然无恙，即使已经存在滥用权利的事实。正因为没有反垄断法，当思科诉华为时，华为就失去了以反垄断为由进行反击的机会。三、民企的知识产权保护战略1、 、 民营企业应积极应对国际知识产权纠纷。上世纪 80 年代，在面对美国企业发起的知识产权攻势时，日本企业普遍消极避战，结果是美国企业非常容易地与对方达成和解， 从而使美国的企业更加得理不饶人。美国得州的一家公司曾同时起诉了同行业的7 家日本公司
13、，而日本公司的软弱姿态使他们每家公司都付出了每年3000 万美元的代价。仅此一项，美国得州的这家公司在不到10 年的时间里就进账20 亿美元。此后， 美国的公司开始群起效仿得州这家公司的做法，让更多的日本企业付出了惨痛的代价。然而，面对外国企业的知识产权诉讼，在一定程度上，国内民营企业存在回避等软弱姿态，正在重蹈上世纪80 年代日本企业应对美国知识产权纠纷的覆辙。但是如果一味采取回避态度，有关国际机构也会以缺席判决，其后果不但是对当事企业造成巨大的损失，甚至会招致整个行业的池鱼之灾。因此，最好的做法是积极应诉，而不管是胜诉还是败诉。 为了减轻侵权损失或避免侵权，企业可以尝试应用信息分析手段积极
14、应对专利侵权诉讼。企业可以运用基本检索技术（如中国专利检索数据库、WIPO 国际专利检索数据库）收集有效情报，确认侵权专利的有效性、地域性以及侵权专利保护范围，提炼分析专利技术特征，弄清自己所使用的技术是否已经落入他人专利技术的保护范围。而不要象在DVD 事件中那样，糊里糊涂的掏腰包。北大教授张平经过调查认为，在“ 6C 联盟 ”拿来的一系列要价的单子里，我国 DVD 企业根本没有弄清这些专利主体是谁，保护范围有多大，是否存在“交叉许可”等情形，就懵懵懂懂地掏了钱。太多的疑问还没有解开，自己首先投降，这只能让外国企业更加感到中国企业在知识产权纠纷面前的软弱性。其实即使已经查明自己所使用的技术落
15、入了对方专利的保护范围，也未必就会被一棍子打死。侵权企业还可以提出专利无效或者利用“先用权 ”、专利的地域性和专利穷竭等来使自己免责，使损失降到最低值。 因此， 在知识产权诉讼中，主要还是要沉着、冷静的应对。2、 增强民营企业自主创新的能力，提高其市场竞争力。目前业界流行说法： “三流企业卖力气，二流企业卖产品，一流企业买技术，超一流企业卖专利”，因此，民营企业要在国际市场上不被挨打，必须首先练足内功。但是， 大量的民营企业由于在融资等方面不能得到其他性质企业一样的待遇，国家每年下拨给民营企业的研发资金近乎等于零。因此，民营企业普遍存在科研资金短缺问题。由于缺乏研发资金， 其自主创新能力受到影
16、响。各地政府为此应当出台各种优惠或扶持措施鼓励民营企业进行科技创新。（广东、上海等地已经出台了相应的政策）而作为民营企业自己，也应积极摆脱资金困难的束缚，努力提高自己的创新能力。国际上许多国家的做法对我们是有借鉴意义的。 日本在发展初期，经济上也遭遇到发达国家技术壁垒的限制， 其中便包括专利技术的限制。当时日本的做法是在得到核心技术的同时，对这项技术再进行深入的研究、开发，在核心技术的基础上开发出一些辅助技术，或称为“二次技术”。更为重要的是，这些辅助技术也可以申请专利，即所谓的“二次专利”。如此一来，由于第二次技术是在新技术的基础上进一步开发的，不但开发的成本要比第一次低得多，而且还比第一次
17、技术更先进和更具有经济价值，但是这种改进应在功能和效果上与原专利有实质性区别，这样才能跳出外国专利的保护圈，并对改进技术申请专利。当然，即使对改进技术申请并获得了专利，如果未经核心专利权人的许可就使用“二次技术”也会构成侵权，这时，我们可以利用专利法中的交叉许可或者通过强制许可中的从属专利许可来获得授权。由此可见，如果我们合理利用了一些已经公开的现有技术，对中国的民营都是非常有利的。在专利法许可的范围内， 将专利技术结合我们的创新，以最小的代价来应用先进专利技术， “何乐而不为”呢？3、 加强民营企业知识产权保护意识，在企业中设置有专门人员管理，有专门规章的知识产权管理机构。民营企业应当针对各
18、级领导和所有研发人员以及部分市场人员进行知识产权培训，培训的内容可以包括知识产权基础知识、专利文献检索、知识产权保护常识等，基本奠定企业的知识产权保护意识。企业的各级领导只有在对本企业产品知识产权情况了解的很清楚的情况下，才能对其他部门做出正确的决策。在国外的很多企业都设有专门的知识产权部门，负责收集在全球范围内与企业发展和企业产品有关的情报和资讯，及时了解整个行业中的变化，观察其在市场上的竞争力，为企业的决策和发展做出判断， 从而也可以有效避免企业自身产品构成对他人产品的知识产权的侵犯。由企业知识产权部门对本企业产品、销售、 科研等进行清理工作，了解哪些产品能拿到专利、商标权；了解企业产品的
19、科技含量和发展前景，对本企业的重要产品进行战略研究，清楚地知道本企业在行业中的地位。 4、宏观上，国家应从行政、立法、司法方面加快知识产权制度的改革，给民营企业以一个良好的发展环境。在行政方面，我们可以借鉴日本，设立专门的知识产权战略机构， 从国家的战略高度考虑制定相关的宏观指导政策（如进行科研技术研究方面的奖励、对专利申请方面的扶持等），加强物质利益的激励作用，以引导我国民营企业的知识产权的发展，利用国家资源加快企业知识产权创新。可以优先考虑那些对我国经济发展有影响的产业，如信息技术、生物技术、汽车领域、家电领域、 传统医药等方面我国面临巨大机遇与挑战的领域，应当在这些重要领域中强化行业协会或企业联盟的作用，建立和完善行业协会知识产权管理机制，强化企业联合的知识产权保护对策，避免国内企业的自相消耗，避免在国际贸易竞争中发生重大失误。 立法方面，应当尽快制订我国的反垄断法规，及时遏制外国知识产权人的权利滥用以及对我国企业合法权利的侵害。司法方面，注意培养法官的衡平意识，因为知识产权法对权利人的限制规定得比较灵活，需要法官在个案中仔细斟酌，把利益衡量引入到知识产权案件的实际审判中。对于企业的知识产权战略研究，从总体上讲，我国仍然处于初始阶段。而企业在实施知识产权战略的时候，必须结合自身的特点和实际情况，它同企业的经营战略，竞争战略一样，是需要不断研究和发展的。11 / 11