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1、50430与9001审核指南*有限公司建筑施工领域QMS 认证双标审核指南编号版本受控状态分发号编写审核批准发布日期生效日期年 月日年 月日1目的2适用范围3.1 总要求企用播QMS1谑源番丽F牖淡郭和3.2 审核思路i薪娜藉规范的全部O审核思路可参照企业建立的管理体系文件的思路选择。当企业管理体系文件以规范为主线建立时，可选择思路一；当企业管理体系文件以标准为主线建立时，可选择思路二。 划 示例 见附件 3 。G 50430-2007规范条款对照表（见附件3.3 文件审核审核与评价3.4 现场审核计划3.5 现场审核实施与记录标准 和 规条款 规的方式， 如 规范 7.2 条款可表述为G7.
2、2规范的审核指南见附件1 。3.6 不符合报告范对应的条款号。 应同时判定出不符合事实与标准及规3.7 审核报告、证书中英文稿等 审核准和O标则 、 认证标准 之处，均应同时标注GGBB/TT1590040310-22000087 标准和规范。4 附件GGB弊能0101G20掂0430输累款对要B/T50430-2007规范审核指南GB雁043G2妍001窥卷款对施与附件 3 审核计划示例附件1GB/T50430-2007 规范万 GB/T19001-2008标准条款对照表及GB/T50430-2007规范审核指南GB/T50430-2007 规范条款（带括号的标题为本表所加，非规范原有）GB
3、/T19001-2008标准条款规范审核指南1总则11.11.2范围总则应用规范中没有对“删减的规定，但组织对规范中不适用的条款（如10.3）,应声明不适用。声明不适用的规范条款应与对标准条款的删减相对应（如，若删减标准7.3条款，则亦应声明规范10.3条款不适用）。审核时应对组织声明不适用规范条款的合理性进行确认。3质量管理基本要求3.1一般规定4.1总要求1、规范未覆盖标准对应条款全部要求，应以标准要求为主两者结合审核。2、规范中的本条款是对施工企业质量管理体系的总体要求。对本条款的审核，是建立在已对施工企业质量管理体系进行了全面审核的基础上，对施工企业质量管理管理体系建立、活动策划和检查
4、、分析、改进的符合性、有效性进行的总体评价，无需单独实施审核。3.2质量方针和质量目标3.2.1（制定质量方针要求）5.3质量方针1、规范未覆盖标准5.3中的c）、d）款要求，应两者结合审核。2、规范条款审核要点：1）施工企业是否已建立文件化的质量方针。2）质量方针的内容是否符合规范3.2.1的要求。3）施工企业是否对质量方针进行了定期评审及必要修订。3.2.2（定期评审质量方针要求）3.2.3（制定质量目标要求）5.4.1质量目标1、规范未覆盖标准 5.4.1中在组织的相关职能和层次上建立质量目标和质量目标应是可测量的的要求，应两者结合审核。2、规范条款审核要点：1）施工企业是否已建立文件化
5、的质量目标。2）质量目标是否与质量方针相适宜。3）是否已建立质量目标管理制度，制度是否完善。4）质量目标管理制度是否已有效实施，如：分解、3.2.4（建立并实施质量目标管 理制度要求）考核等。3.3质量管理体系的策划和建立3.3.1（QMS策划的要求）5.4.2质量管理体系策划1、规范未覆盖的标准5.4.2中的b）款要求；2、规范中的本条款是对施工企业质量管理体系策划的总体要求。对本条款的审核，是在 已对施工企业质量管理体系实施全面审核基础上，对体系策划的完整性进行的综合分析评价， 无需单独实施审核。3.3.2（质量管理内容要求）3.3.3（QMS 文件要求）4.2.14.2.2总则质量手册1
6、、规范未覆盖标准 4.2.2条款要求，应以标准要求为主两者结合审核。2、对规范本条款的审核首先是在文件审核时进行，并贯穿于审核的全过程。通常，质量手册是质量管理体系的说明”的一种表现形式；程序文件等是 质量管理制度”的表现形式。3.4质量管理体系的实施和改进6.1资源提供1、规范覆盖标准全部要求。2、规范中的本条款是对施工企业资源配置的总体要求。对本条款的审核，是在已对施工企业资源配置 情况实施全面审核基础上进行的综合评价，无需单独实施审核。3.4.1（确定并配备资源要求）3.4.2（建立内部质量管理监督检查 和考核机制要求）4.1总要求1、标准覆盖规范除 3.4.2中关于建立考核机制要求外的
7、全部要求，应以标准要求为主，两者 结合审核。2、规范中的本条款是对施工企业监督、考核、评价、改进质量管理体系适宜性、有效性的总体要求。 对本条款的审核，是在已对施工企业监督、考核、评价、改进机制实施全面审核基础上进行的综合评价，无3.4.3（评审和改进 QMS要求）需单独实施审核。3.5文件管理3.5.13.5.2（建立并实施文件管理制度要求）（文件管理要求）4.2.3文件控制1、规范未覆盖标准 4.2.3中c）款的要求，两者应结合审核。2、规范条款审核要点：1）抽样审核岗位员工是否明确其活动所依据的文件；2）其它审核内容与标准相同。3.5.3（记录管理要求）4.2.4记录的控制1、规范覆盖标
8、准全部要求。2、规范条款审核要点：1）存档记录管理是否符合档案管理有关规定。2）其它审核内容与标准相同。44.14.24.3组织机构和职责一般规定组织机构组织和权限5.5.1职责和权限1、规范本章与标准5.1、5.2、5.5.1、5.5.2、5.5.3等条款有关联，但并未覆盖标准对应条款全部要求，应两者结合审核。2、规范条款审核要点：1）施工企业组织机构和管理层次是否明确，部门和岗位设置是否与管理需要相匹配，职责和权限是否予以规定并形成文件。2）在各管理层次中是否明确了专职质量管理部门或岗位、是否规定了其职责和权限，并予以传递。3）最高管理者的质量职责和权限是否符合规范4.3.1条款要求。4）
9、当组织机构、职责发生调整、变化时是否对相关文件进行更改。5.15.25.5.25.5.3管理承诺以顾客为关注焦点管理者代表内部沟通55.15.25.3人力资源管理一般规定人力资源配置培训6.2人力资源1、规范覆盖标准全部要求。2、规范条款审核要点：1）是否建立并实施人力资源管理制度，制度是否完善。2）是否制定人力资源发展规划。3）是否制定各质量管理岗位的任职条件，规定的任职条件是否符合规范5.2.1条款要求。4）人员配置是否符合任职条件要求，法规要求持证上岗人员是否有效持证上岗（如：项目经理、质检员、施工员、预算员、资料员、安全员、材料员、机械员、测量员、电工、爆破工、焊工、机动车驾驶员、架子
10、工等）。5）是否建立员工绩效考核制度，制度内容是否完善，考核结果是否作为人力资源管理评价和改进的依据。6）是否制定员工培训计划，计划内容是否全面。7）员工培训内容是否覆盖规范5.3.2条款要求。8）是否对培训效果进行评价，评价结果是否用于提高培训的有效性；是否保存培训、评价记录。66.16.26.3施工机具管理 一般规定 施工机具设备 施工机具使用6.37.4基础设施采购1、规范未覆盖标准 6.3中a）、c）款要求，应两者结合审核。2、规范条款审核要点：1）是否建立施工机具管理制度，制度是否完善。2）施工机具配备计划是否按规定进行审批，配备状况是否满足施工需要。3）是否明确施工机具供应方的评价
11、方法，在采购或租赁前是否对供应方进行了有效评价，评价时收集的证明材料及评价记录是否予以保存，评价内容是否覆盖规范6.2.2条款要求。4）是否与施工机具供应方依法订立合同，合同中是否明确了质量和服务要求。5）是否对施工机具进行进场验收，并保存验收记录；对需要制定安装、拆卸方案的施工机具（如：盾构机、塔吊、外用电梯、脚手架、起重机械等），安装、拆卸方案是否经过审批，安装完毕后是否经验收合格。6）对施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养等是否符合相关规定要求。77.17.27.3投标及合同管理一般规定投标与签约合同管理7.2与顾客有关的过程1、规范覆盖标准全部要求。2、规范条款审核要点：1）是否建
12、立工程项目投标及工程承包合同管理制度，制度是否完善.2）在投标及签约前，是否已明确工程项目的要求。3）是否对具备满足工程项目要求的能力进行了评审；是否依法进行投标及签约；是否保存了评审、投标和签约的相关记录。4）是否使相关部门和人员掌握合同要求，并保存有相关记录。5）对工程变更的签认、接收、处理实施的职责、流程、方法的规定是否明确并予执行。6）是否对合同履约情况进行有效监控、分析和记录，并用于质量改进。7）在合同履行的各阶段，是否与发包方或监理方进行有效沟通。8建筑材料、构配件和设备管理1、规范覆盖标准对相应活动的全部要求。2、规范条款审核要点：1）是否建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度
13、，制度是否完善。2）采购计划是否按规定进行了审批， 是否根据施工需要确定并配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，采购计划的内容是否符合规范要求。 3）是否对供应方进行了评价，供应方评价的内容是否符合规范8.2.2条款要求。4）是否对供应方进行了必要的再评价 .5）供应方评价、选择和再评价的标准、方法和职责是否符合管理制度的规定，并保存了相应的记录 .6）采购合同是否根据采购计划订立 .7）是否按有关规定对采购 的建筑材料、构配件和设备进行了验收以及必要时的现场验证， 验收的过程、记录和标识是否符合有关规定；应复试、向监理或甲方报验的，是否按规定执行.8）对验收不合格的建筑材料、构配件和设备的处
14、理是否符合规定并予记录.9）采购的建筑材料、构配件和设备是否符合职业健康、安全和环保要求.10）是否建立了8.1一般规定7.4采购8.2建筑材料、构配件和设备的采购7.4.17.4.2采购过程采购信息8.3建筑材料、配构建和设备的验收8.3.1（建筑材料、构配件和设备验收 的要求）7.4.38.2.4采购产品的验证产品的监事和测量8.3.2（不合格的建筑材料、构配件和 设备的处理要求）8.3不合格品控制8.3.3（采购的建筑材料、构配件和设 备符合职业健康、安全和环保要求的要求）7.4采购建筑材料、构配件和设备现场管理制度，现场管理制度是否对建筑材料、构配件和设备的储存、保管、标识、 检查、问
15、题处理、搬运、防护、发放等作出明确规定.11）建筑材料、构配件和设备的现场管理是否有效，发放是否有记录并具有可追溯性。8.4建筑材料、配构建和设备的现场管理6.47.5.37.5.5工作环境标识和可追溯性产品防护8.5发包方提供的建筑材料、构配件和设备7.5.4顾客财产1、规范未覆盖标准 7.5.4注中的内容，两者应结合审核。2、规范条款审核要点：1）对发包方提供的建筑材料、构配件和设备是否按有关规定和标准进行了验 收。2）对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、使用过程中出现的问题，是否予以记录并及时向 发包方报告、处理。9分包管理1、规范覆盖标准对相应活动的全部要求。2、规范条款审核要
16、点：1）是否建立并实施分包管理制度，制度是否完善。2）分包方的选择、评价是否符合法规和管理制度要求，并保存选择、评价记录；分包方评价的内容是否符合规范9.2.1 条款要求。3）是否按总承包合同的约定，依法订立分包合同。4）在分包项目实施前，是否对分包方的施工或服务进行了交底；是否对分包方编制的施工或服务方案进行了审核批准；是否对分包方从业人员的资格与能力进行了确认，以及对分包方的主要材料、设备和设施进行了验证。5）是否对分包方的施工和服务活动进行了有效监督检查，对发现的问题是否及时提出整改要求并跟踪复查；是否按规定对分包项目进行了验收。6）是否对分包方的履约情况进行了评价、保存记录，并作为改进
17、分包方评价、选择和管理的依据。9.1一般规定7.4采购9.2分包方的选择和分包合同9.3分包项目实施过程的控制9.3.1（在分包项目实施前对分 包方进行要求交底、方案审批、 人员能力确认和主要材料、设 备、设施验证的要求）9.3.3（对分包方的履约情况进行评 价和记录的要求）8.2.38.2.4过程的监视和测量产品的监视和测量9.3.2（对分包方的施工和服务过程进行监督、指导、检查、验收的要求）10工程项目施工质量管理1、规范覆盖标准对相应活动的全部要求。2、规范条款审核要点：1）施工企业是否建立了工程项目施工质量管理制度，制度是否完善。2）施工企业是否对项目经理部的施工质量管理进行了有效的监
18、督、指导、检查和考核。3）项目经理部的机构设置和人员配备是否满足质量管理的需要。4）项目经理部是否按规定接收设计文件、参加图纸会审和设计交底，并对结果进行确认。5）是否按规定实施了工程项目质量管理策划，策划的内容是否符合规范10.2.3 条款要求。6）工程项目质量管理策划的结果是否形成文件并在实施前得到批准， 并按规定得到发包方或监理方的批准或认可。7）是否对工程项目的质量管理策划的结果实行了动态管理，及时对相关文件进行了调整并监督实施。8）施工企业从事施工设计时，是否具备相应资质；施工设计的职责是否明确；是否对施工设计的评审、验证、确认、批准、变更等活动的程序和要求作出明确规定；对设计 项目
19、，是否按程序和要求执行了设计控制，并保存有相应控制记录。9）是否按工程项目质量管理策划的结果实施了施工准备；项目开工前，是否按规定向监理方或发包方进行了报审报验，是否履行了开工申请和批准手续。10）是否对交底的层次、阶段、职责、内容、方式等作出明确规定，并按规定进行了各层次、各 阶段的交底，并保存有交底记录 .11）项目经理部是否对施工过程实施了有效的质量控制，控制的内容是否 符合规范10.5.1 要求。 12）是否识别并实施了必要的施工过程确认，确认的内容是否符合规范 10.5.2 的要求.13）是否对施工过程和进度进行了有效标识，并具有可追溯性。14）是否与工程建设有关方保持沟通，并对相关
20、信息进行了有效管理.15）施工过程质量管理记录是否完整有效，是否覆盖规范10.5.5要求.16）工程移交和移交期间的保护是否符合规定.17）是否对工程项目的服务（包括：保修、非保修范围内的维修、合同约定的其它服务等）进行了策划，并予实施.18）服务是否及时受控，并进行了检查和验收.19）是否收集了服务有关信息，并用于质量分析和改进。10.1一般规定10.1.2（对项目经理部的施工质量管 理进行监督、知道、检查和考核 的要求）8.2.3过程的监视和测量10.1.110.2（建立并实施工程项目施工质量管理制度要求）策划7.1产品实现的策划10.3施工设计7.3设计和开发10.4施工准备7.5.1生
21、产和服务提供的控制10.5施工过程质量控制10.5.1（项目经理部对施工过程质量 进行控制的要求）7.5.17.5.56.4生产和服务提供的控制产品防护工作环境10.5.2（对施工过程进行确认的要求）7.5.2生产和服务提供的过程确认10.5.3（关于对施工过程和进度 进行标识的要求）7.5.3标识和可追溯性10.5.4（与有关方保持沟通的要 求）7.2.3顾客沟通10.5.5（施工记录要求）4.2.4记录的控制10.6服务10.6.1（工程移交的要求）7.5.17.5.47.5.5生产和服务提供的控制顾客财产产品防护10.6.2（服务策划与实施的要求）10.6.3（服务响应与质量控制要 求）
22、10.6.4（收集服务信息的要求）8.2.18.4顾客满意数据分析11施工质量检查与验收规范覆盖标准对相应活动的全部要求。11.1一般规定8.17.6总则监视和测量设备的控制规范条款审核要点：施工企业是否建立了施工质量检查制度，制度是否包括：各管理层次检查和 验收的职责和权限，检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施，对分包工程的检查和验收等方面 的规定和要求。11.2施工质量检查8.2.3过程的监视和测量规范条款审核要点：1）施工企业是否对施工质量检查进行了策划，策划的内容是否包括检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录要求等方面，策划结果是否经批准。2）是否按策划实施了检查并予记录；3）施
23、工企业是否对项目经理部的质量检查活动进行了监控。11.3施工质量验收规范条款审核要点：1）施工企业是否对施工质量验收进行了策划和实施，是否建立了试验、检测管理制度。2）在项目竣工验收前，是否进行了内部验收，是否按规定参加了竣工验收。3）是否对工程资料的管理进行了策划并予实施；工程资料的形成是否与工程进度同步；向有关方的工程资料的移 交是否及时；归档的工程资料是否符合档案管理规定。11.3.111.3.2.（施工质量验收要求）8.2.4产品的监视和测量11.3.3（工程资料管理要求）8.2.44.2.4产品的监视和测量记录的控制11.4施工质量问题的处理8.3不合格品控制规范条款审核要点：1）施
24、工企业是否建立了质量问题处理制度，制度是否对发现、处理问题的职责、权限、流程，质量问题的分类、分级与报告流程，质量事故责任追究等予以规定。2）质量问题的处理是否按制度执行，处理措施是否经批准，处理结果是否经检查验收，是否按要求分别报告工程建 设有关方，是否保存了质量问题处理和验收的记录。11.5检测设备管理7.6监视和测量设备的控制与标准7.6条款审核要求相同。12质量管理自查与评价12.1一般规定8.1总则1、规范覆盖标准对相应活动的全部要求。2、规范条款审核要点：1）施工企业是否建立了质量管理自查与评价制度，制度是否对各管理层次的监督检查的职责、权限、 频度和方法等内容作出了规定。2）各管
25、理层次是否按制度实施了监督检 查，监督检查的内容是否覆盖了规范 12.2.1 的要求。3）对检查中发现的问题是否及时提出了书面整改要求，是否对整改实施进行了监督，是否对整改效果进行了验证。4）施工企业是否对项目经理部的质量管理活动进行了监督检查，监督检查的内容是否覆盖规范12.2.2的要求。12.2.质量管理活动的监督检查与评价12.2.1（对各管理层次的质量管理 活动实施监督检查的要求）8.2.3过程的监视和测量12.2.2（对项目经理部的质量管理 活动进行监督检查的要求）12.2.6（收集有关方满意情况信 息的要求）8.2.1顾客满意1、规范覆盖标准对相应沽动日勺全部要求。2、规范条款审核
26、要点：施工企业是否对收集工程建设有关方满意情况信息的职责、渠道、方法及 如何利用作出安排并予有效实施。12.2.312.2.412.2.5（年度审核的要求）8.2.2内部审核标准覆盖了规范全部要求，但规范未覆盖标准全部要求，按标准要求进行审核。13质量信息和质量管理改进13.1一般规定8.1总则1、规范覆盖标准全部要求。2、规范条款审核要点：1）施工企业是否建立了质量信息管理和质量管理改进制度；制度是否明确了各管理层次、各岗位质量信息管理和质量管理改进的职责；制度规定收集的信息是否覆盖规范13.2.1的要求，制度是否对所需收集信息的来源、渠道、方法和职责予以规定；制度规定的质量管理改进活动是否
27、覆盖规范13.1.4 的要求。2）是否按制度对质量信息进行了收集，是否对项目质量 管理策划结果的实施情况进行总结。3）是否按规定进行了信息分析，分析的结果是否覆盖规范13.2.3的要求；是否识别了改进需求。13.2质量信息的收集、传递、分析 与利用13.2.113.2.213.2.3（信息收集与分析要求）8.4数据分析13.2.4（质量管理体系评价要求）5.6管理评审标准覆盖了规范全部要求，但规范未覆盖标准全部要求，按标准要求进行审核。13.3质量管理改进与创新8.5改进1、标准和规范互不完全覆盖，应以标准8.5+规范13.3.3结合审核。2、规范条款审核要点：1）施工企业是否根据分析、识别的
28、结果，对存在或潜在的问题进行原因分析，米取改进措施，并验证措施的有效性。2）施工企业是否确定了质量管理创新的目标和措施，并跟踪、反馈实施结果。3）施工企业是否保存了质量管理改进和创新的记录。附件2GB/T19001-2008 标准与 GB/T50430-2007规范条款对照表GB/T19001-2008 （简称标准）GB/T50430-2007 （简称规范）规范增加的要求及说明条款号条款标题条款号条款标题（带括号的标题为本表所加非规 范原有）11.11.2范围 总则 应用1总则规范中没有对删减”的有关规定，对 规范中不适用的条款（如10.3）,可 声明不适用；对标准中不适用的条款， 可声明删减
29、（如7.3）。2规范性引用文件规范中无该条款3术语和定义2术语仅标题对应，标准中并无规范中 的5个术语。4质量管理体系4.1总要求3.13.4.23.4.3一般规定（建立内部质量管理监督检查和考核机制要求）（评审和改进QMS要求）标准覆盖了规范除3.4.2 中关于建立考核机制要求外的全部要求，应以标准要求为主，两者结合审核。4.2文件要求4.2.1总则3.3.3（QMS文件要求）规范和标准对应条款要求基本相 同。4.2.2质量手册规范中无明确对应条款，按标准 要求审核。4.2.3文件控制3.5.13.5.2（建立并实施文件管理制度要求）（文件管理要求）1、规范和标准对应条款要求互 不兀全覆盖，
30、应两者结合审核。2、规范3.5.2条第3款、第6款为 增加要求。4.2.4记录的控制3.5.310.5.511.3.3（记录管理要求）（施工记录要求）（工程资料管理要求）1、规范对应条款覆盖了标准条款的全部要求，并有增加和细化，以规 范要求为主进行审核。2、规范增加、细化的要求：3.5.3 中 存档记录应符合档案管理规定的要求。10.5.5 中关于施工记录的要求。11.3.3中关于工程资料形成、移交、归档的要求 等。5管理职责5.1管理承诺规范中无明确对应条款，按标准 要求审核。5.2以顾客为关注焦点规范中无明确对应条款，按标准 要求审核。5.3质量方针3.2.13.2.2（制定质量方针要求）
31、（定期评审质量方针要求）规范和标准对应条款要求互不完 全覆盖，应两者结合审核。5.4策划5.4.1质量目标3.2.33.2.4（制定质量目标要求）（建立并实施质量目标管理制度要求）1、规范对标准要求有增加，应两省结合审核。2、规范增加的要求：3.2.4 中关于 建立并实施质量目标管理制度的要求。5.4.2质量管理体系策划3.3.13.3.2（QMS策划的要求） （质量管理内容要求）1、规范和标准对应条款要求互 不兀全覆盖，应两者结合审核。2、规范增加、细化的要求：3.3.1 中关于QMS策划内容的要求。3.3.2 中关于质量管理内容的要求。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限4组织机构和
32、职责1、规范覆盖了标准的全部要求， 并有增加和细化，以规范要求为主进 行审核。2、规范中增加了关于施工企业应明 确QMS 的管理层次、设置相应部门和 岗位，在各管理层次中明确质量管理的组 织协调部门或岗位，规定上述部门、岗位 的职责和权限， 形成文件并传递到各管 理层次，调整时修改相关文件的要求；增 加了最高管理者的质量职责和权限。5.5.2管理者代表4.2.2（关于在各管理层次中明确质量管 理的组织协调部门或岗位的要求）规范与标准要求互不覆盖，应结合 审核。5.5.3内部沟通规范中无明确对应条款，按标准要 求审核。5.6管理评审13.2.4（质量管理体系评价要求）标准覆盖了规范的全部要求，以
33、 标准要求为主进行审核。6资源管理6.1资源的提供3.4.1（资源确定与配置要求）1、规范覆盖标准要求，并有增 力口，以规范要求为主进行审核。2、规范增加的要求：3.4.1 中关于 施工企业应确定并配备QMS运行所需的 技术、资金等资源的要求。6.2人力资源5人力资源管理1、规范覆盖了标准的全部要求， 并有增加和细化，以规范要求为主进 行审核。2、规范增加、细化的要求：5.1.1 中关于建立并实施人力资源管理 制度的要求。5.1.2 中关于根据质量管理长远目标制 定人力资源发展规划的要求。5.2.1 中关于任职条件应形成文件的要求。5.2.2 中关于项目经理、施工质量检查人 员、特种作业人员等
34、应持证上岗的要求。5.2.3 中关于建立员工绩效考核制度的 要求。5.3.2 中关于培训内容的要求等。6.3基础设施6施工机具管理1、规范未覆盖标准全部要求， 但在施工机具管理方面启增加和细化，应 两省结合审核。2、规范增加和细化的要求：6.1中关于建立施工机具管理制度的要 求。6.2.1 中关于施工机具配备计划应按规 定经审批后实施的要求。6.2.2 中关于施工机具供方评价的要求。6.2.3 中关于与施工机具供应方订立合 同的要求。6.2.4 中关于施工机具验收的要求。6.3中关于施工机具的使用、技术和安全 管理、维护保养等应符合相关规定的要求 等。6.4工作环境10.5.1-5（施工作业环
35、境控制的要求）标准覆盖规范全部要求，以标 准要求为主进行审核。7产品实现7.1产品实现的策划10.1.110.2（建立并实施工程项目施工质量管理制度要求）策划1、规范覆盖了标准的全部要求， 并有增加和细化，以规范要求为主进 行审核。2、规范增加、细化的要求：10.1.1 中关于建立并实施工程项目施工 质量管理制度的要求。10.1.2 中对项目经理部机构设置和人员 配备的要求。10.1.3 中关于项目经理部接收设计文件、 参加图纸会审和设计交底的要求。10.2.3, 10.2.4, 10.2.5 中关于工程项目 质量管理策划的要求等。1、规范覆盖了标准的全部要求， 并有增加和细化，以规范要求为主
36、进 行审核。2、规范增加、细化的要求：7.1.1中关于建立并实施工程项目投标 及工程承包合同管理制度的要求。7.2与顾客有关的过程710.5.4投标及合同管理（与有关方保持沟通的要求）7.1.2, 7.2.2中关于依法投标及签约的要 求。7.1.2、7.3.3中关于对合同履行情况进行 跟踪、分析和记录的要求。7.3.1中关于应使相关部门和人员掌握 合同要求并保存相关记录的要求。7.3.2中关于合同变更的要求。10.5.4中关于与有关方保持沟通的要求 等。1、规范覆盖了标准的全部要求， 以规范要求为主进行审核。2、规范中的“施工设计”指施工图设7.3设计和开发10.3施工设计计，承担施工图设计应
37、具备相应的资质。3、对不进行施工图设计的企业，可声明 规范的10.3条款不适用。4、规范不适用于工程设计类组织。1、规范覆盖了标准的全部要求， 并有增加和细化，以规范要求为主进 行审核。7.4采购8.18.28.3.18.3.39一般规定建筑材料、构配件和设备的采购（建筑材料、构配件和设备验收的 要求）（采购的建筑材料、构配件和设备 符合职业健康、安全和环保要求的 要求）建筑材料、构配件和设备管理分包 管理（不包括9.3.2 ）2、规范增加、细化的要求：8.1 中关于建立并实施建筑材料、构配件和设 备管理制度的要求。8.2 中关于采购计划、采购合同、供应方评价 和再评价的要求。8.3.1中关于
38、建筑材料、构配件和设备验收的 要求。8.3.3关于采购的建筑材料、构配件和设备负 荷职业健康、安全和环保要求的要求。9.1 中关于建立并实施分包管理制度的要 求。9.2 中关于分包方选择和分包合同的要 求。9.3.1中关于在分包项目实施前对分包 方进行要求交底、方案审批、人员能力确 认和主要材料、设备、设施验证的要求。9.3.3中关于对分包方的履约情况进行评价和记录的要求等。7.5产品和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制10.410.5.110.6.110.6.210.6.3施工准备（项目经理部对施工过程质量进行控制的要求）（工程移交的要求）（服务策划与实施的要求）（服务响应与质量控制要求
39、）1、规范覆盖了标准的全部要求， 并有增加和细化，以规范要求为主进 行审核。2、规范增加、细化的要求：10.4.1 中关于施工准备的要求。10.4.2 中关于向监理方或发包方报审、 报验，办理开工手续的要求。10.4.3 中关于向项目经理部交底的要求。10.5.1 中关于项目经理部对施工过程质 量进行控制的要求。10.5.2 中关于工程移交的要求。10.5.3 , 10.6.3中关于服务的要求等。7.5.2生产和服务提供的过程确认10.5.2（对施工过程进行确认的要求）1、规范覆盖了标准的全部要求 并予以行业化，以规范要求为主进行 审核。2、规范中行业化的要求：10.5.2中关于对施工过程进行
40、确认的要 求。7.5.3标识可可追溯性8.410.5.3建筑材料、构配件和设备的现场管理（关于对施工过程和进度进行标识 的要求）1、规范覆盖了标准的全部要求， 并予以行业化，以规范要求为主进行 审核。2、规范中行业化的要求：8.4中关于建筑材料、构配件和设备现场 管理的要求。10.5.3中关于对施工过程和进度进行标 识的要求。7.5.4顾客财产8.5发包方提供的建筑材料、构配件和设备规范未覆盖标准的全部要求，以 标准要求为主进行审核。7.5.5产品防护8.410.5.110.6.1建筑材料、构配件和设备的现场管理（第8款）中半成品、成品保护要求）（移交期间的防护要求）1、规范覆盖了标准的全部要
41、求， 并予以行业化，以规范要求为主进行 审核2、规范中行业化的要求：8.4中关于建筑材料、构配件和设备现场 管理的要求。10.5.1第8款中半成品、成品保护要求。10.6.1中关于移交期间防护的要求。7.6监视和测量设备的控制11.1.211.5（配备和管理检测设备的要求） 检测设备管理规范和标准对应条款要求基本相同。8测量、分析和改进8.1总则11.1.112.113.1（关于建立并实施施工质量检查制度的要求）一般规定一般规定1、规范覆盖了标准的全部要求， 并有增加和细化，以规范要求为主进 行审核。2、规范增加、细化的要求：11.1.1中关于建立并实施施工质量检查 制度的要求。12.1中关于建立质量管理自查与评价制 度的要求。13.1中关于建立并实施质量信息管理和 质量管理改进制度的要求。8.2监视和测量8.2.1顾客满意10.6.4.12.2.6（收集服务信息的要求）（收集有关方满意情况信息的要求）规范覆盖标准全部要求，并有