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1、IS09001 -2015质量管理体系公司内外部因素风险和机遇识别评估分析及控制措施表序号风险和机遇 来源风险和机遇内容风险分析风险对策策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有 效性严重程度发生频 度风险级别1报价及项目确定1 .新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2 .提供成本和利润指标信息不够。41一风险降低风险1 .市场销售负责新产品报价和项目确立过程 的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反 馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2 .总经理负责对可行性评审报告的审批。市场销售新产品导入控制 程序销售合同评审控制程序后效2订单管理1 .客户要求识别不完整；2 .未能确保能够满足
2、客户要求就签署合同。41一风险降低风险1 .对客户的要求实施监视和测量；2 .在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。市场销售销售合同评审控制程序后效3新产品导入1 .新产品导入周期长；2 .产品变更失控。54段1风险降低风险1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；3.新产品导入变更的策划测试工程部商务企划部新产品导入控制程序变更控制程序后效4生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。53局风险降低风险1 .合理计算公司的实际产能；2 .依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计戈生产计划生产计划作业指导书后效5产品测试1.生产计划编制不合理，导致无法按时 交货，
3、延误产品交付；2.生产不能准时 完成计划；3 .不良率过高；4 .效率太低；5 .产品标识不清、混料。54局风险降低风险1 .公司产能研究，合理安排生产计划；2 .生产计划控制；3 .过程能力提前策划；4 .不良率前期策划，不良率指标监控，及时 采用纠正预防措施；5 .产品头仃系统监控及Barcode标识管理要求。牛J制造中心生产计划生产和服务提供控制指导书产品标识与追溯性程序后效6产品交付1 .不能按时交付；2 .交付的产品不符合客户的要求；3 .将不合格品当合格品发货；或将A的货发往Bo54局风险降低风险1 .生产计划管制；2 .生产过程的品质控制；3 .成品的品质检验；4 .出货前的品质
4、检验；5 .合格匕不合格品外箱标识，增加复核的动 作。仓库生产和服务提供控制指导书不合格品管制程序后效7顾客反馈处理1.顾客投诉未能有效解决。53局风险降低风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人 负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以 8D报告格式存档；相关文件：OP-2009客户投诉处理程序商务企划部质量部客诉处理程序后效8领导作用1 .领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；2 .未能配置足够的资源。41风险降低风险1 .在管理体系中重点体现总经理的作用，确 保总经理能够履行承诺；2 .通过对体系的监视和测量，配置足够的资 源。总经理管理手册后效9体系策划1 .策划质量管理体系时，
5、遗漏了的要求；2 .策划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。3 .相关方期望识别不全、错误；4 .风险识别不全，制定的相应措施无效；52一风险规避风险1 .策划质量管理体系时，应识别产品要满足 的所有要 求，包括客户提出的、隐含的、以 及法律法规或行业特定的要求。2 .各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3 .策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展；总经理管理代表各部门相关方影响管理程序风险和机遇的应对控制程序后效5.重大质量（含有害物质要求）、环境、安全事故。4 .针对制定的风险措施追踪结果；5 .建立和运行环境、影响环境物质的管理体
6、 系。10分析和评价1.数据信息不准确，导致分析的结论不 合理。52风险降低风险1 .要求用于数据分析的数据必须保持准确；2 .每季度对公司部门分解目标进行评审；各部门目标、指标和管理方案控制程序后效11内部审核1 .审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2 .审核发现的不符合项目未能及时改 善和跟进， 导致问题长期存在。52风险降低风险1 .对内审员实施培训，经考核合格后获取内 审证书。 安排内审员时必须是获得内审员资 格证书的人员。2 .对内审开出的不符合项目，责任部门必须 落实改善 对策，审核员持续跟进，直至不符 合项目关闭。管理者代表各部门不符合、纠正和预防控制程序内部审核控制程序
7、后效12管理评审1 .输入项目不全；2 .输出项目未能有效落实。53局风险降低风险1 .管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2 .总经理确保每一项输入均得到评审；3 .输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到后效落实；4 .每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。? ”总经理各部门管理评审控制程序后效13改进1 .搜集的数据不准确或者无法利用分析；2 .改善意识不到位；3 .人员不具备改善的能力；4 .改善措施有效性不足。52风险降低风险1 .对出现不良类别进行分类搜集，便于分析 和利用；2 .意识培训；3 .明确改善的流程和方法，并
8、在组织内实施 培训；4 .由质量人员对改善对策进行追踪验证，确 保有效。各部门不符合、纠正和预防控制程序不合格品管制程序后效14组织环境及相关方管理过程1 .组织环境识别不齐全；2 .相关方要求识别不完整。42一风险降低风险1 .定期进行监视和评审；2 .采取以对策。管理代表总经理组织环境分析管制程序后效15应对风险和机遇过程1 .风险识别不齐全；2 .风险没有制订相应的措施；3 .措施没有得到有效的实施。53段1风险降低风险1.制订风险对策。各部门风险和机遇的应对控制程序后效16信息交流1 .交流的对象不明确；2 .交流的方法不当；3 .交流未能保证最终结果。32风险降低风险1 .建立肩效的
9、信息交流机制，以确保交流能 够顺畅；2 .配置适宜的信息交流设施，例如：网络、 电话、传 真等。3 .必要的信息（会议）在交流过程中做好记 录并跟进 交流结果。行政部各部门沟通、协商和信息交流控制程序后效17设备管理1 .设备产能不足；2 .设备能力不足；3 .设备损坏，影响生产计划达成；4 .特种设备未定期检定；5各件损坏无法顺利生产一54段1风险降低风险1设备产能分析；2 .建立日常保养制度，制定保养计划；3 .建乂易损件备品备件清单；4 .特种设备定期备案和检定。设备设备管理程序后效18监视和测量资源管理1 .仪器精度不够，导致检测结果不正确。2 .检测设备失效53局风险降低风险1 .建
10、立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2 .使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。质量总部测量设备管理控制程序后效19人力资源管理1 .人员不足，员工流失；2 .能力不足；3 .沟通不畅。54段1风险降低风险1 .建立员工岗位任职要求；2 .采取的适当措施可包括对在职人员进行培 训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能 力的人员等。3 .人员技能评定人力资源部人力资源控制程序后效20文件记录管理1 .需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2 .失效文件投入使用，导致引发不良后果；3 .记录填写错误或填写不清晰；4 .记录存档不符合要求（环境、时间 等
11、）。52风险降低风险1 .建立外来义件清单，将需要使用的外来义 件予以规 范管理；2 .失效文件及时回收销毁，如需留档必须加 盖“失效 文件，仅供参考”字样印章，以对 失效文件进行区 分；3 .文件定义记录表单保存期限，并在表单中 进行标 识。义控中心文件控制程序记录控制程序后效21外部供方1 .供应商不配合；2 .采购物料不符合要求；3 .交货不及时；4 .价格成本局；5 .不能及时应对我公司紧急变更需要（数量、交期、质量等）。54局风险降低风险1 .外部供方定期评审；2 .开发建立备用外部供方；3 .价格成本核算，与外部供方共赢；4 .供应商定期整改；5 .与外部供方沟通，提供技术能力，并
12、启用 备用外部采购部质量总 部米购控制程序相关方影响管理程序后效22产品防护1 .物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；2 .标识不清楚，导致用错材料。52局风险降低风险1 .运行环境的先期策划及定期更新；2 .库存物资每一项都做好标识。仓库各部门仓库物料储存指导书产品标识与追溯性程序后效23产品和服务放行1 .原材料批量不良未检出；2 .不良品流出到客户；3 .不良品未及时标识和控制。54局风险降低风险1 .制订抽样计划；2 .设置待检区域；3 .建立检验合格与不合格标识；4 .对不符合报告设立关闭期限。质量部不合格品管制程序后效24不合格品控制1 .标识小清楚，导致非预期的应用；2 .未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。54高风险降低风险1 .所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示并在系统中Hold ,以避免投入使用；2 .出现不合格品后，应及时分析原因，采取 对策，以 确保不再产生不合格品。质量部人 员跟踪验证效果。质量部不合格品管制程序不符合、纠正和预防控制程序后效