《2012年第二季度违规案件处理情况表.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2012年第二季度违规案件处理情况表.doc(2页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
i 附件: 2012年第二季度违规案件处理情况表 编号 客户名称 客户类别 违规事由 处罚内容 1 1 某贸易 有限公司 法人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易 6 6 个月 2 2 刘某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易 6 6 个月 3 3 陈某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易 6 6 个月 4 4 靳某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易 6 6 个月 5 5 李某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易 5 5 个月 6 6 某棉业 有限公司 法人 对敲交易 影响价格 通报批评、 暂停开仓交易 2 2 个月 7 7 葛某 自然人 对敲交易 影响价格 通报批评、 暂停开仓交易 2 2 个月 8 8 杨某 自然人 对敲交易 通报批评、 2 转移资金 暂停开仓交易 3 3 个月 责令改正,并返还违规 转移资金 9 9 许某 自然人 对敲交易 通报批评、 暂停开仓交易 3 3 个月 转移资金