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1、第 1 页 信用社稽核审计工作总结报告 特征码 UfXkONofbXpVUxDypTtq 一、科学制定稽核工作思路 针对实际，研究制定“一二三四五”总体工作思路，即： 提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核 工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核直接对象、业务管 理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会稽核审计部 稽核大队稽核人员”的四级责任控制网络;建立一线员工的 自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业 务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体 系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了稽核项目质量管理办法 、 稽核现场 检查办法 、 稽
2、核人员道德准则 、 稽核员后续教育办法 、 内部稽核章程 、 稽核员目标考核办法 、 稽核员人盯社管 理模式 、 工作人员行为失范监察制度 、 干部职工廉政诫勉 谈话制度 、 xx 年稽核人员目标考核办法等 10 余个规范性 制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。 三、创新稽核手段 第 2 页 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位 均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严 肃性。全年收到书面承诺书 378 份。二是建立稽核整改回复制。 做到查处与整改并重，对稽核检查发现的问题要求在 10 个工作 日内提交整改报告，有效地控制了违规问题“前清后欠”
3、，屡查 屡犯的现象。全年收到稽核整改报告 96 份。三是建立管理建议 书发送制度。对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部 门发送管理建议书 24 份，进行风险提示，提高了管理的针对性 和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期 二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作 汇报，总结经验，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会 上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召 开稽核例会 12 次。四是规范稽核处罚程序。为使稽核人员充分 履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发现的问题提 交工作例会进行研究，采用统一处罚尺度，以“稽察通报”形 式将处理结果向
4、全辖通报。全年共编发“稽察通报”12 期五是 规范稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配 备电脑笔记本，统一制作并使用规范化的稽核工作底稿、取证 记录、资料调阅清单、稽核处罚通知书、发现问题移交书、稽 核整改通知书等，达到了稽核工作文本的格式化、规范化、标 准化。六是创办“信合稽察简报” 。该简报全年编发 12 期，设 置了稽核工作动态、稽核工作探索、稽核工作专题报道、业务 第 3 页 辅导、稽(!)核风险提示等栏目，针对业务风险点进行了剖析、 规范、引导和提示，丰富了员工的业务知识，有效地规范了操 作行为。并以公文方式发表金融信息 9 篇、金融调研 3 篇，被 多家媒体采用。 四
5、、设计业务操作监管流程 为尽量减少业务操作风险发生，在 3 月组织编写了“农村 信用社业务规范化操作监管流程”一书，并印发到每位员工手 中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和肯定，在该书基 础上，经省联社完善改编后的四川省农村信用社业务流程合 规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施， 成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。 五、强化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核 342 社 次，40 个营业网点均稽核到 12 月份底，稽核面均达 100%;二是 重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核 6 次，共计稽 核检查 191 社次;三是注重整改落实，做好后续稽核。共计实施 后续稽核 191 社次，形成后续稽核报告 58 份;四是务求实效， 认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹 9 个营业网点 进行再稽核，对存在的问题进行了严肃处理。