【工作总结】公司内部审计工作个人总结[1].docx

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1、第 1 页 公司内部审计工作个人总结1 特征码 JzKVyNxOLUVdIFrpoWnS 一、坚持“围绕中心、服务大局” ，积极开展内部审计工作 全市内审机构紧密围绕本部门、本单位的中心工作，以促进加 强单位内部管理和控制、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积 极进行工作重点“转型” ，认真开展审计工作。 一是积极开展内控制度评审和制度建设工作。 全市内部审计机构利用对本单位、本企业的经营管理流程以及 内控制度执行中的重要环节和关键点比较熟悉的优势，20XX 年 共开展了 206 项内控制度执行情况的评审工作。其中合肥供电 公司组织开展了对市公司的固定资产管理，对三县公司的货币 资金、物资管理和乡

2、镇供电所管理实施了内控评价。按照内控 评价体系指标进行了打分，针对货币资金和物资管理存在着比 较大的风险，提出了加强管理的 6 条意见，并专题向公司领导 提交了综合审计报告。市公安局为进一步规范建设工程竣工决 算审计费收取标准，制定了关于调整建设项目竣工决算审计 费收取标准的规定(合公通20XX18 号文件)，强化了内部建 设项目的资金、竣工决算的审计监督和管理，提高了建设项目 资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行按照 合肥科技农村商业银行审计检查实施办法 、 合肥科技农村 第 2 页 商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程等制度加强内 部管理并优化操作流程，进一步明确任务分工

3、，界定每个环节 岗位责任，让稽核人员各履其职、各负其责，促进了稽核工作 质量的提高。合肥市第二人民医院按照卫生部颁布的卫生系 统内部审计规定 ，成立了独立的内审室，配备了两名专职内审 人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监督检查， 制定了二院内审工作职责(细则)等制度，使内审工作有法 可依、有章可循，成效显著。 二是突出建设项目审计。 为了节约建设资金，全市各内审机构都针对本单位的建设热点， 积极地开展建设项目审计。据不完全统计，到 12 月底，内审机 构已审计建设项目 5906 个。合肥电信分公司审计部 20XX 年继 续严把审计质量关，严格按照省公司的要求，对具备条件的工 程项目

4、做到 100%审计，截止到 11 月底统计，共审计认定通信 工程项目 4299 项，工程送审总金额 11308.72 万元，审减 406.84 万元。建筑安装工程 66 项，送审金额 309.24 万元，审 减 45.88 万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星维修 送审工程 233 个，送审金额 1593.79 万元，审减额 243.66 万元,审 减率 15%;合肥市建设投资控股(集团)有限公司接审项目 121 个， 涉及工程 86 项，送审金额 64080.3 万元，部分已审定项目的核 减率达 20%;合肥市公安局审计处实施工程竣工决算审计 68 项， 送审金额 4690.5 万元，

5、审减额 839.8 万元，审减率 17.9%。通 第 3 页 过对基建工程项目的审计，有效地防止了建设工程项目高估冒 算行为，保证了工程项目质量，节约了建设资金，发挥了内部 审计监督与服务的功能。 三是继续完善财务收支审计。 全市内审机构加强了对财务收支真实性和合法性的检查监督， 累计完成财务收支审计 214 项，促进了各单位财务管理工作的 规范化。合肥新站试验区财政局对政府采购环节，注意严格把 关，极力提升采购资金节约效率，强化对政府采购的监管。截 至 20XX 年 10 月份，全区自行采购预算 0.1082 亿元，实际支付 0.0809 亿元，节约资金 273 万元，资金节约率高达 25.

6、23%。庐 阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草 塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居 委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计 13 个村居 20XX 年 1-6 月份财务收支情况进行了审计。市公路局对所属 11 个单位 20XX 年财务收支进行了全面审计,审计面为 100%,通过 审计，发现问题 36 个，提出审计意见 38 条，所审项目均下发 了审计意见书，并进行跟踪落实。 四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已对 196 个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过 审计，强化了领导干部和企业领导人员的经济责任意识、自我 约束

7、意识，促进了党风廉政建设。如市邮政局 20XX 年以财务收 支审计为基础、经济责任审计为重点，实施了对蜀山区局局长、 第 4 页 包河区局局长的任中经济责任审计，努力做到三个结合，即经 济责任审计与财务收支审计相结合;经济责任审计与廉政工作相 结合;经济责任审计与职业素质相结合。市建委、市民政局、市 教育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大 集团、四方集团、市公路局、蜀山区教育局等单位，也积极开 展经济责任审计，切实使经济责任审计成为正确评价被审计人 员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党 风廉政建设的重要依据。 五是加强合同管理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审

8、计部 为了维护企业经济利益及合法权益，严格按照合同法规定，对 企业涉外的所有协议 议、合同进行认真审核、严格把关，全年共审核审签经济合同 342 份，金额达 8690.90 万元，无违约合同发生，很好的规避 了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至 20XX 年 11 月底共审核 集团、锦邦等 5 个公司的合同 1742 份，合同进展报告 259 份。 合肥市建设投资控股(集团)有限公司严格按照集团公司合同 管理暂行办法规范合同的订立、审查，从维护公司利益角度 出发，修改不合法不合规之处，避免潜在风险，全年共审查合 第 5 页 同 300 余份，较好地履行了风险控制职能。 二、突出服务理念，努力推进

9、内审协会建设 合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会员单位 和理事的共同参与下，在市审计局机关各部门的大力支持和配 合下，认真履行章程赋予的义务，全面实施协会年初制定的工 作方针和计划，突出重点，讲求实效，充分发挥好桥梁纽带作 用，切实履行好管理、协调、服务、交流职责。一年来，市内 审协会以服务为理念，主要做了以下工作。 一是推进内部审计职业化建设。第一，抓好内审人员继续教育 和培训工作，促进内审人员职业化水平的提高。根据安徽省内 部审计师协会和合肥市内部审计协会 20XX 年工作要点的要求， 围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动，组织了一系列 活动，进一步规范审计行为，推动内部

10、审计工作发展。20XX 年 5 月，市内审协会举办了一期全市内部审计质量管理培训班， 全市各单位内部审计人员参学的积极性非常高，共有 260 余人 参加了培训，创下了内审人员参学之最。开班时，市审计局吴 利林局长亲临致辞，对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘 请了安徽财经大学老师和省审计厅的审计专家授课，系统地学 习了内部审计项目质量管理、内部审计文书规范化，审计信息 化等内容，为提高全市内审人员的专业素质和业务技能，建立 健全内部审计制度，促进全市内审工作的规范化、制度化、科 学化和职业化水平起到了积极的作用。第二，继续做好 CIA 考 第 6 页 试的宣传、报名工作。CIA 是国际内部审计

11、专家的标志，是提 高内审人员素质的一条重要途径。市内审协会为组织宣传、报 名工作投入了很大精力，20XX 年共组织了 30 人参加考试。 二是开展优秀内部审计项目评比和内部审计理论研讨。为进一 步推动内部审计工作发展，合肥市内审协会积极组织全市各内 部审计单位积极参加省内部审计师协会组织开展的 20XX20XX 年以来全省优秀内部审计项目的评选，以及 20XX 年风险导向 审计在审计风险管理中的应用和内部审计质量控制与管理 两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织实施的“固定 资产内控管理审计”项目被评为全省优秀内部审计项目一等奖 并获通报表彰，合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的风险导 向审计

12、与企业风险管理的相互应用和合肥科技农村商业银行 包少书、蒋四宝撰写的试论商业银行如何加强内部审计机构 质量控制等 8 篇论文获奖并通报表彰，其中二等奖 1 篇，三 等奖 2 篇，优秀奖 5 篇。 三是组织推荐参加全省 2005 年至 20XX 年内部审计先进单位和 先进工作者和为纪念改革开放 30 周年暨审计机关成立 25 周年 合肥市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动。根据 省审计厅关于做好全省内部审计工作先进表彰会议准备工作 的通知(皖审发20XX74 号)要求，为认真总结我市内部审计 工作经验，促进内部审计队伍建设和内部审计事业发展，市内 审协会组织推荐了 2005 年至 20X

13、X 年全市内部审计先进单位和 第 7 页 先进工作者,参加全省内部审计工作先进评选活动。合肥百大集 团审计部等 8 个单位荣获全省内部审计先进单位，合肥市建设 投资控股(集团)有限公司法律审计部朱晓娟等 9 位同志荣获全 省内部审计先进工作者。在纪念改革开放 30 周年暨审计机关成 立 25 周年全市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动 中，合肥市卫生局计划财务审计处等 5 个单位荣获全市内部审 计先进集体，合肥市公安局审计处任建等 6 位同志荣获全市内 部审计先进工作者。 四是组织对内部审计岗位资格证书的第二次年检工作。通过培 训考试和资格认证，合肥市已有 700 多名内审人员取得了中

14、国 内审协会颁发的资格证书。按照安徽省内部审计人员岗位资 格证书年检办法和省内部审计师协会 20XX 年的工作要求，为 加强内审人员的职业化管理，市内审协会组织了对内部审计岗 位资格证书的第二次年检工作，共年检 400 余人。 五是组织内审单位参加了合肥审计系统纪念改革开放 30 周年暨 审计机关成立 25 周年书法摄影展活动。内审单位踊跃参加，共 征集书法、美术、摄影作品等计 40 余幅，其中荣获 2 个一等奖， 3 个二等奖，2 个三等奖。 六是组织内审单位参加了合肥审计系统“我与审计同行”主题 读书演讲比赛。合肥燃气集团有限公司内审员王英撰写、牛慧 演讲的感悟审计人生，无怨无悔荣获一等奖

15、，合肥经开区 管委会梁美演讲的无悔的选择荣获三等奖，合肥热电集团 第 8 页 史 晓云演讲的审计伴我去成长荣获优胜奖。 七是强化内部审计宣传。为进一步优化内部审计工作环境，市 内审协会注重加强协会秘书处工作，努力抓好学习和自身建设， 并利用各种媒体，采取多种形式，强化内部审计宣传工作，推 动内审工作发展。并在内审单位自愿的基础上征订了 20XX 年 中国内部审计150 份。 三、工作计划 一是在上半年召开全体会员代表大会，大会将总结 2003 年合肥 市内审协会成立以来的工作，规划下一个 5 年的工作，选举产 生新的协会领导班子，并产生新一届理事会、常务理事会。 二是加强与内部审计单位的联系和工作交流，分别召开机关和 企业两个内审单位的座谈会，进一步拓展内审人员的工作思路， 促进内审工作的转型。组织一次向其他省市先进内审单位的学 习交流活动。 三是继续抓好内审人员后续教育培训工作。第一，推荐有条件 的单位安排人员参加中国内审协会和安徽省内审协会举办的专 业培训。第二，市内审协会根据全省审计系统的“审计创新年” 第 9 页 活动，结合我市实际，举办一期内审人员业务培训班。 四是继续开展理论研讨和经验交流活动。 五是完成省厅和省内审协会布置的工作任务。