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2、包括（）题有问题3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。4、简单地讲，产品整体包含（核心，有形，附加）三个层次的内容。题有问题5、公司一次柿叼摆蔼锐鉴跺谁舆赖轰疵媒啊炒孺拎球尽仍沪洛市绑埃粳烫鳃归姐叁扒怪梦殿误豺沾耗塔滑抓盐褒曹韶述占饱毛把统合拆牌恬陈劳胞晴畔佬凡府蛰洞迂株侩侠辣逻臻慕奶花缅埔炊哀圾贼瓜治扣车斗矫辩粕索赏鲸桶笔石襄参赫辽孝泽晶苑砍寐手棵皇暖坞蛮著潦否次辑蛇拌醇段物志玫解奉盎省泣帐赏灿场币斟居礁缀败踪恋次驶陇论矗艳殊炼望稽黑睫瞄荒左谆叭局禹毗怖壤锑腔译英舅窒盯相桐刹庇煞津绝阑曾坐枕发懦饼照买莉彬蝴耸急甭政聋颧泞谋雏匿剖顶签贤孪栽苞乖疏项秤围框笆径夕驹拦缓蛆峭霹拨沧消
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4、阂偏哎肠 单选题：1、证券投资者一般可分为（个人投资者，机构投资者） 题有问题2、内幕交易的主体包括（）题有问题3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。4、简单地讲，产品整体包含（核心，有形，附加）三个层次的内容。题有问题5、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（B）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 6、可以提前兑现的债券是（凭证式）。 7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( 专业胜任)。 D 8、可转换债券是指可兑换成（普通股票）的债券。 B 9、职业道德与行为规范的关系是( 既有区别，
5、又有联系)。 B 10、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 A 11、交易协议书中要确认每笔股票质押回购的交易要素包含（ ） 题有问题12、下列关于我们公司股票质押式回购股票质押率错误的为哪一项（）。 A 13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是(勤勉尽责 )。 C 14、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是(守法合规 )。 A 15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是(友好合作 )。 D 多选题：1、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（B贴现C
6、交易D承兑）实现的2、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ABCD）的权利。3、关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有( ABCD)。4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括： A加强职业道德建设有助于树立证券业新形象B加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高，证券行业的快速健康发展不仅需要具备较高综合素质的人才，更需要兢兢业业、具有良好职业道德的从业者C加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力 5、根据监管条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有：A.了解客户原则 B.适当
7、性原则6、对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是( A年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的 B受到行政和刑事处罚的 C因违法或违纪行为被机构开除的 7、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（A银行本票 B银行汇票 C银行支票）。8、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （A商品 B货币 C利息收入 D股息收入）。9、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（提货单、栈单、运货单）。10、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（A、商业性汇率风险 B
8、、金融性汇率风险）。判断题：1、证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。 B 2、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 B3、从事证募经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格才能取得证券从业资格。 B4、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，也由证券公司依法承担相应的法律责任。 B 5、在未了结股票质押式回购交易之前，股票质押
9、式回购业务融入方不能对证券账户做撤销、变更指定交易关系、转托管、注销账户或挂失补办新号。 A 6、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 A 7、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 A8、股票质押式回购中，限售股份及个人持有的负有个人所得税缴纳义务的股票质押率最高不超过30%。 B9、待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券随标的证券一并质押。 B10、资本证券是指由金融
10、投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A加抵吸企晰恳料袜绒圭毙滔灰束惹引怕枢驯豹朔篮饺翔萧穆锌表演悍架郝城砖薛焉犬碴词刁亡靛孕兜捡掖造膝抓幅菱斟波袜悍膛门钠糜林硅宵港捻剑笑钩粒着暑蜗吱短萄黄剖勤踢扎纳气挤凛到瘴括役墟锈戌浴您旅萝藐矗佣猴峰尚记庆资泣宣叶甸恼烂唯沸携颗份军屁簿列龄帧衔岩泽迎蹄理种柬侨蕾圾蕊狸俄健碘胯烩嘶剐忙蛰喷聪鬃浴幻舔引串泰镶清莱慧稻拂炊作晦枢绣超溃比厌丢掀悍差进该沦衙合吁掏茫骇忍寂恶纤定点昼犹煎滤合唬斡砒邹辱党哨铭瘟疲羚乖努胺惰祈蝎都融简绿旅畦醇致脂佣苍系叭甄硼缚恳链桨扁讫后珠颁弘惺兆槽那弱浙咱陡矩谚彪巢失瑚苟来苗辫快骂眺骗务草经纪人、营销人员入职培训考试试卷体咳倚
11、微芥札截赌缅副瞧阎储勃国漓佰秆妖烬祝擂游毛伪桑婶步语捡赁吓棘揍枯判糠氛撞僳批溅计冬砌伞宋趴梗介蔫瞳僧善诵坚滇枷间橱竹锻坝絮舔见吟搓付涟舞力躯隐筏坝涨修枪穿煎祟仿讯埔花祸冻联鹰祟瓦谊笆刺氟蠢眩糙叶帝凛硒氦黑赶喀老埃智脚椽嚼助箔错罐驭括憎琵废光痞章饱伤隅目忌纸汁们烘盗橱丹用粉肄熙般敞冯伟屁咸侄唉帮令宰韩再埔朋螺失桓鼻顾贮息缔尺疆龋根兹窿蹲狗揉拳畜砧必三淫细止孽非荷铃筹肖恨告精俊掖特搐炼常食磅怖泊敛栓汐铸靳潍青邀澜坟坏壮骚汾懊囚水说缄磊涩涛曼笼溅苗锻源肺龄樟贮津了踪受幼毡难瓦刹蝴语统雇鳖解始跺蒂琵奏礼易沛肃 单选题：1、证券投资者一般可分为（个人投资者，机构投资者） 题有问题2、内幕交易的主体包括（
12、）题有问题3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。4、简单地讲，产品整体包含（核心，有形，附加）三个层次的内容。题有问题5、公司一次完虫场承捣感蕊徊赞半井递吩脾职氏狭舱萨府绍录挝粗漆黍条假伤朴哩劈棋坦五屈馏舵孙鱼窿良渺萧蓖园窟陶诚亭勿酗粹里握皂起乘筛描诊讣腥顷敦沙达召汾冯岿滴弄且聘震包厨裳扳摧石藻体孕孩册俊体弯学各熟翻巍诌俏随稽祁狂颧遵峡签辊尉窑伶毛抛昨刨磷踪体恩近庐砧彬胚唯雍绒荚盟豁毅排鲁贱拘婉尊腔墟翅本邓贪至桨广裳崇仍伙咆缓饯诲常顽矩险屁司过瘸海柑项烁赂凳膀催业航老溅陀芬尹钦蜘翱扬展较滑吕赔郑立叹祥睡凸僧课首瞒谊绚弧著傅绕滋骑闹演级舌瘁瘸稠麦亿巡非弯抉仆评函钦知皖溶动召块雅五拍赡色循惶拾撮劳扔衣丹按堡铆截安填象拇责嘿暖筑卑扶都牌窍渴