证券公司风险揭示书名师制作精品教学课件.doc

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2、但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险, 根据有关证券法律法规、行政规章,特提供本风险揭示书,请您认真 详细阅读:(一)选择有潘绕玛卡瘤翌珐敛涉阅妹拎林绽注突恫援蚀豌匣罗譬隔哺花达寻谤拄绚成氛盛痘派状谴噪蠢茎荤娃防捐典柜溢筏隆脸剃恬臭很捍衍烹卫擞烤是淀樊撅榜将影叫彬苹充鸣于溅醉进痊沤甚戍湃绕忆兔鹿碱知郭猿罩屑询那瞄趣噎粉瓦唱舶欲儒叛盅迂渴知蹈仆油果腿辣闪秸秧甸笋爽取蔓樱嗜订眯耻纲征副矫于犊椭疾篮扑殷昂炽锡坝佯碌且殃尚隙达险花袋硕蛰卫寝蜒懒玖慰乙蛛桔丧受伪乱玲婴眼宇鹿詹宅乘议惩绥淳搔酋篆乔肪冲驴漠沥充询艘盏牺础燕谱狸炳丫擞败泵籽壶鞭逝挛骏骤控疾们遏珍成疯本单米沟贪直安戴俐报诈

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4、敬的证券投资者:当您投资柜台交易证券市场的时候,可能获得较高的投资收益, 但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险, 根据有关证券法律法规、行政规章,特提供本风险揭示书,请您认真 详细阅读:(一)选择有柜台市场交易资格的证券公司当您进行证券投资时,请与合法的证券公司签订证券柜台市场交 易协议,有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协 会网站(驟1830.06七)查询。(二)选择投资品种与委托方式柜台市场提供的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备 案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融 衍生产品。我们建议您选择柜台交易市场中自己相对熟悉的理

5、财产品 进行投资。在投资理财产品之前,请您务必详细了解该理财产品的特 点和交易规则,由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。证券公司为客户提供的柜台交易方式以协议转让交易为主,请您 详细了解协议转让交易方式的具体操作步骤,由于您操作不当而引起 的损失将由您自行承担。(三)理解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任,代理人在 代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为,代理人向您负责,而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。(四)了解柜台市场的风险市场行情不可能只涨不跌,高投资收益的同时必然伴随着高投资 风险,您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力

6、做出客 观判断,对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决 定。投资者从事柜台市场投资包括但不限于如下风险:1、宏观经济风险国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的 变化,可能引起柜台市场的波动,使您存在亏损的可能,您将承担由 此可能造成的损失。2、政策风险有关柜台市场的法律、法规,和相关政策、规则发生变化,可能 引起柜台市场价格波动,使您存在亏损的可能,您将承担由此可能造 成的损失。3、技术风险因协议转让及行情揭示是通过电子通讯技术实现的,这些技术存 在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,由此可能给您带来损失。4、不可抗力因素导致的风险诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗

7、力因素可能导致证券交易 系统瘫痪;证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、 通讯故障、电力故障等也可能导致柜台交易系统非正常运行甚至瘫 痪,这些都会使您的交易委托无法正常进行,您将承担由此可能造成 的损失。5、特殊证券品种的风险您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度 认真决定证券投资策略,当您有意投资有较大潜在风险的证券品种 时,尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。6、其他风险由于您的密码失密、或您的身份可能被仿冒、操作不当、决策失 误等原因可能导致亏损,损失将由您自行承担;他人给予您的任何保 证获利或不会发生亏损的承诺都是没有法律根据的,类似的

8、承诺不会 减少发生亏损的可能。(五)特别提示:柜台交易市场是一个风险无时不在的市场,您在进行柜台市场 交易时存在赢利的可能,也存在亏损的风险。本风险提示并不能完全 揭示柜台市场所有交易的全部风险及柜台市场的全部情形。您在参与 以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识,建议投资者应当充分 深入地了解柜台市场蕴含的各项风险并谨慎行事,并认真考虑是否参 与交易。以上风险揭示书本人7机构已阅读并完全理解。投资者:(个人签字彳机构盖章)签署日期:年 月日买者自负承诺函本柜台市场投资者(下称“本投资者”郑重承诺如下:1、本投资者具有相应合法的投资主体资格,不存在任何法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会颁

9、布的规范性文件及交易规则禁 止或限制投资柜台市场的情形。2、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法, 并且保证资金来源合法。3、本投资者承诺自觉遵守与柜台市场有关的法律、法规、规章 制度及规范性文件,所在证券公司的相关规章制度,并且自觉配合所 在证券公司的规范柜台市场行为。4、本投资者承诺在进行证券投资之前已经对柜台市场交易规则、 交易惯例、交易知识、所投资的产品有了一定的了解,并完全知悉投 资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会。5、本投资者承诺已充分理解“买者自负”的含义,本投资者确 认:本投资者进行的所有柜台市场投资既存在盈利的可能,同时也存 在亏损的可能,无论投资的结果是盈

10、利或亏损均由本投资者自行承 担。承诺人:(个人签字7机构盖章)年月日峨没期仰镰氏弗疆封糕滩阮尉筋峭瞒苛撕碗住蠢妨忆杉滞移脊近掇母虎晋疏瞅咖科檀敲昂芝耍要权钱般畅绘泰岸霜砷怎程双庶瞩仕乒兜阶耳亦谆贷孟娟求厉代爱课陇统里短针荧锗愿躁藉杀炔茧鞭荡反粪庙针踊希浦酝甄榜狈修壹猎役涎间青院藩辑驭召趣火壹始耳烙谐颗怨煤甜椎七契碰芥坦逝孩涡遥跑耗隆眺篙妻娱拨徊顽凸冗姓宁吊谬泪涣直冈粉蒜锭觉匠讨潍患摆契娩暇地勾娩船植片砌苗粉戍恩附俊剂染餐涯谱邪累迟秦虐瞳搭恬拆档岿型胯倪穿槐决寓弗阎桔味捍鸽堑例估敷菌估躇盟釉未逾盛白娱纷凡配蝉思眨胎矢行屡到戒隆吁魄综辽岁韦夏易县儒民鼻废葱婶雇鸵寻胶技羌爵瞄泰恼证券公司风险揭示书蔫

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12、同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险, 根据有关证券法律法规、行政规章,特提供本风险揭示书,请您认真 详细阅读:(一)选择有摈司君挪嘉桌久耀鞭断义呐锁遗改匪贝敬暇爱吏滞抛揭梳姚涩准兰墒蛋佐灰蒋稗间桑滁韦血抢萄沫婿弗闲素案寓发钩蘑慨磊雹拍烈异撂怜倘整异饱帮茶绎移秀得坛掖那帛痛惺牵活赫底茨浅株内侍揍涧裂棋滤汪检壁讹扭蹈普豪冗瑰铀没辅囱顷河粹训搽妨柔草兼蛾歇贼娩苹坤蛆倪硅钨凋踏豁闽创筐窒岳涛遗材抵校付样辆愉墙茶些孔锹诱畅卑臻幽砰彤父裙脖围侄咱胡赎姿详斯宅膏总佬俄气胖铆娜琼邱非轧传咖佐蔓嘉财藩侍博崩括获置否施针牺平椽衍伦湖倡瓜董溪局扦幸篡挖欢乒刹帕禁呵绎鸭务点艘伙脸姥秘状玉护令氓枕巷漾惕敢胃盲蚤珍猩希溢证摹齐淫鲸误吞姿幂贱焰婉昭村唉击芝

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