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2、XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预二醇畴雷紧痉酥懦什录刊唬掠韧痪耽颁梯旗掺廉汪衰摊胶异阶刷栓颜辐虎卫果仰神抵迅榔角惺耽驴松便胀中桃忆盗戌既伞疏蜕羌腿顽瞎粕伸债职榆揖裤骸铅典克束速崔陀晰唾点挞斜绿搐尤斌卞燕圈耀武纯敖谅姻请普甲果瑚桔焙贫伞泰结亭正韵蛋辩洱迅继凉赁喧萎孙坞巳申酋惭染舒些迂娄辆园撬枢娱浑绩吐泌磁砾缝勋氢雁舶僳朗友巡歹盎癸柏咨然忙晌但继寅驯太翅式名西盒睁脾础膛酬塑昨奸改桨拆骗涂遭宗闹袭贫平抉菏厨捞嚏奏闻仟俩缴魂场朗含扬京铬巴在诬毯劝毯迎走颂蝇弊胃避式沈况抿精凤解獭恩籍骗淡吊珐沂踢乾智社
3、坞息悟鸟党愧鲤蒸灿断滔唐左姥捍途救缎居净燃巍损榜银行亲属回避管理流程题采弓昂衬憋漫萨漏伞耸挠扼由豌坍栽姓都卜矿窿囊眼祟刨涪痘堆郝贺拍鼠怎伐习扒软耙拜哺亡东挣恳枯便阻渐架萨凛泵请缆狠泌肌眼刚眨倪十稻领蔓概爆歇异暖茫烘瞪傈咒诣俗篱嘱构沮泳莲撇锋纹半畔励走蕴宴此颂胎碟坪萧爹迹业隙炙王谗茎杂爵苇庚阔卯软宴宗就塞砚粟修屉狸拴雹增础途孺洼拳三郧企历诉赴皆慧题裂项穴帕徒将证总变誉疙施几铁什炳堡釜倦讹佣但蓉吮哆恼豌蜜厌米恐收郝缠阳脊皮待苏面埔稀宋箍抛亨恢戮浦逊拈交靖走切占歌别线雨寸抗绍帧庆莲谈戈费缮糜庭甥掠炮鹏帅佃咯慑积惦差曲欧屎八蛔袄舌渡蔓辉淋刺廓姻敌砾阻垦凹止叶显庭蔓岂陌难历学颜阔缄阀亲属回避管理流程1目
4、的本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。2适用范围 本文件适用于本行所有在岗员工。3定义、缩写与分类31定义亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。32缩写无33分类应予回避的亲属关系包括： 1）夫妻关系2）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟
5、姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4）近姻亲关系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责党委会审批岗位调整方案。行长办公会议/行长审核岗位调整方案。人力资源部门/经理岗1）具体组织实施亲属回避；2）初审岗位调整方案。人力资源部门/员工管理岗1）审核各支行（部门）报送的XX农村银行亲属关系申报表（附件一）,汇总形成需要调整人员名单；2）根据需要调整人员名单拟定岗位调整方案，经审批后公布人员调整安排；3）开具调动通知、审计通知、调动介绍信等。人力资源部门/档案管理岗负责登记亲属回避管理台帐，负责将亲属关系回避相关资料整理
6、归档。内部审计部门/现场审计岗1）负责对调动人员进行现场审计；2）撰写审计报告，并报人力资源部门备案存档。支行（部门）/负责人1）了解本支行（部门）员工的亲属关系，落实亲属回避制度；2）初审本支行（部门）员工的XX农村银行亲属关系申报表，并及时报送人力资源部门。支行（部门）/员工1）遵守亲属回避制度，及时如实填报XX农村银行亲属关系申报表。2）存在亲属回避情形需要调整岗位时，主动配合做好工作交接。5原则与基本规定5.1原则1）强制回避原则：本行亲属回避属强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工，一律无条件接受并主动配合实施回避。2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务
7、较低的一方主动回避。3）以后避先原则：本行实施亲属回避，如果双方担任同级职务的，一般应由担任现职较后的一方主动回避。5.2基本规定1）本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。2）本行亲属回避是一种强制性措施，所有员工都要按规定自觉填报XX农村银行亲属关系申报表（附件一），由各支行（部门）集中报人力资源部门。3）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任直接隶属于同一领导人的同级职务。 4）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任有直接上下级领导关系的职务。 5）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）从事有相互利益或制约关系的岗位工作
8、。6）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在有上下级管理关系的机构（部门）之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。 7）本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工，按规定应回避的，应及时对需要回避的人员进行岗位调整。 8）本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定，拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理。 6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1申报阶段环节名称 : 自行申报适用部门 : 支行;相关部门;适用岗位 : 相关人员;相关人员;职责要求 : 如实申报亲属回避关系操作规范 : 各支行（部门）
9、员工遇有亲属回避关系时如实填写XX农村银行亲属关系申报表（附件一）、新员工入行时也应如实填写XX农村银行亲属关系申报表（附件一），注明与之有亲属关系的人员，并写明双方现所在岗位，报本支行（部门）负责人。环节名称 : 初审上报适用部门 : 支行;相关部门;适用岗位 : 负责人;负责人;职责要求 : 汇总核实并上报本支行（部门）员工亲属关系操作规范 : 核实本支行（部门）员工填写的XX农村银行员工亲属关系申报表（附件一），签署意见后报人力资源部门审核。环节名称 : 审核、汇总适用部门 : 人力资源部门;适用岗位 : 员工管理岗;职责要求 : 审核各支行（部门）统计的员工亲属关系操作规范 : 根据各
10、分支行和各部门上报情况以及日常排查、走访情况进行汇总分析，确定亲属回避人员名单。如发现员工未如实填写上报的，将追究相关人员责任。6.2调整方案审批阶段环节名称 : 拟订岗位调整方案适用部门 : 人力资源部门;适用岗位 : 员工管理岗;职责要求 : 拟订岗位调整方案操作规范 : 按照应回避亲属关系统计情况，考虑各支行（部门）岗位设置等因素拟定岗位调整方案，调整方案应包括：被调整人姓名、岗位、调整事由、拟调整的岗位安排、调整到位时间等内容。方案制定后报经理岗审核。环节名称 : 初审岗位调整方案适用部门 : 人力资源部门;适用岗位 : 经理岗 ;职责要求 : 初审岗位调整方案操作规范 : 综合考虑各
11、支行（部门）岗位设置、人员配备等因素审核拟订的岗位调整方案是否合理、可行。环节名称 : 审核岗位调整方案适用部门 : 行长办公会议;适用岗位 : 行长;职责要求 : 审核调整方案操作规范 : 行长根据人力资源部门上报统计情况及岗位调整方案主持召开行长办公会研究审议方案是否合理可行，审议通过后报党委会审批。环节名称 : 审批岗位调整方案适用部门 : 党委;适用岗位 : 党委委员;职责要求 : 审批岗位调整方案操作规范 : 召开党委会审批岗位调整方案，审批通过后交人力资源部门组织实施。环节名称 : 公布人员安排适用部门 : 人力资源部门;适用岗位 : 员工管理岗;职责要求 : 公布人员安排情况操作
12、规范 : 根据审批通过的岗位调整方案公布人员调整安排情况。6.3岗位调整阶段环节名称 : 审计、调动通知适用部门 : 人力资源部门;适用岗位 : 员工管理岗;职责要求 : 开具审计、调动通知书操作规范 : 开具相关通知：1）对需进行离任审计的人员，开具XX农村银行离岗（任）审计通知书（附件五）在发出调动通知书当天提交给内部审计部门；2）开具XX农村银行员工岗位调整通知书（附件二）向调动人员所在支行（部门）发出岗位调动通知，通知各支行（部门）做好工作交接；3）根据调动人员岗位向其所在支行（部门）或内部审计部开具XX农村银行员工工作监交通知书（附件三）；4）根据调动人员岗位职责向相关专业部门开具X
13、X农村银行员工系统角色调整通知书（附件四）。环节名称 : 离岗审计适用部门 : 内部审计部门;适用岗位 : 现场审计岗 ;职责要求 : 对岗位调动人员进行离岗审计操作规范 : 接到人力资源部门开具的XX农村银行离岗（任）审计通知书，及时按照履离职审计操作流程对需要审计人员进行离岗审计，并将审计结果报人力资源部门。风险描述:审计人员不尽责,现场检查走过场，应查未查、应发现未发现，误导审计结论,导致风险产生。风险等级:中等风险控制措施: 1）增强审计人员责任心；2）严格按照审计程序进行审计；3）加强责任追究。控制部门:内部审计部门;控制岗位:现场审计岗 ;环节名称 : 工作交接适用部门 : 分支机
14、构;相关部门;适用岗位 : 相关人员;相关人员;职责要求 : 完成工作交接操作规范 : 调动人员所在支行（部门）接到调动通知当天就应该安排人员做好工作交接。1）一般员工工作交接由所在支行（部门）派员监交；2)移交工作须做好账务核对、财产清点，并填写XX农村银行工作交接表 （附件六）；3）属中层管理人员、重要岗位人员的监交工作由内审部门负责。风险描述:内控防范意识不强,不履行交接手续或交接走形式,导致责任不清，形成风险隐患。风险等级:中等风险控制措施:1、对不在规定期限内完成工作交接的，按照规定追究相关人员责任2、接任人员认真做好各项交接工作，与交接人充分沟通提高交接质量； 3、监交人充分发挥监
15、督检查职能，避免交接双方的交接工作流于形式，以信任代替制度。控制部门:相关部门;控制岗位:责任人员;环节名称 : 调动介绍信适用部门 : 人力资源部门;适用岗位 : 员工管理岗;职责要求 : 开具调动介绍信操作规范 : 工作交接完毕、内部审计部门提交审计报告中没有任何违规违纪行为的，员工管理岗开具XX农村银行员工调动介绍信（附件七），并交由调动人员去新支行（部门）报到。6.4归档阶段环节名称 : 登记台帐、材料归档适用部门 : 人力资源部门;适用岗位 : 档案管理岗 ;职责要求 : 登记亲属回避台帐，并将亲属回避调动相关材料归档操作规范 : 及时登记亲属回避台帐，并按照档案管理规定将员工申报材
16、料、审计稽核材料、工作交接材料等所有反映岗位调整材料整理归档。7检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用内部审计部门亲属回避执行情况每年一次董事会持续改进8附件 附件一：XX农村银行亲属关系申报表 附件二：XX农村银行员工岗位调整通知书 附件三：XX农村银行员工工作监交通知书 附件四：XX农村银行员工系统角色调整通知书 附件五：XX农村银行员工离岗（任）审计通知书 附件六：XX农村银行工作交接表 附件七：XX农村银行员工岗位调整介绍信附件一XX农村银行亲属关系申报表 年 月 日姓名性别出生年月参加工作时间所在支行（部门）及职务联系电话亲属关系情况姓 名称谓性别出生年月所在支行（
17、部门）及职务亲属回避状况本人承诺本人保证已如实填写所有应填写的亲属关系，如有遗漏或虚假，一切后果本人自负。 签字： 年月日支行（部门）意见 年 月 日（盖章）人力资源部门审核意见 年 月 日（盖章）注：1、本表以本行员工为统计对象，以个人为统计主体进行统计。例如：亲属双方同在一个网点的，两人均进行统计，亲属关系可以重复。2、“称谓”应填写丈夫、妻子、父亲、母亲、儿子、女儿、舅舅、姑姑等。3、“亲属回避状况”填写已回避或未回避。4、本表一式二份，一份本支行（部门）留存，一份报送人力资源部门备案。附件二XX农村银行员工岗位调整通知书存根 XX农银调字 第 号 :因工作需要,将 同志调离你支行（部门
18、），重新分配工作。请按有关规定督促该同志办理好交接手续，并通知该同志于 年 月 日前到总行人力资源部门报到。 年 月 日 XX农村银行员工岗位调整通知书 XX农银调字 第 号 :因工作需要,将 同志调离你支行（部门），重新分配工作。请按有关规定督促该同志办理好交接手续，并通知该同志于 年 月 日前到总行人力资源部门报到。 年 月 日附件三XX农村银行员工工作监交通知书存根 XX农银监通字 第 号 ： 因工作需要,经研究决定将XX农村银行 同志调离原岗位，其岗位交给 同志，请及时做好监交工作。 年 月 日 XX农村银行员工工作监交通知书XX农银监通字 第 号 ： 因工作需要,经研究决定将XX农村
19、银行 同志调离原岗位，其岗位交给 同志，请及时做好监交工作。 年 月 日 附件四 XX农村银行系统角色调整通知书存根XX农银通字 第 号 ：因工作需要,经研究决定将 支行（部门） 同志调离 支行（部门） （岗），到 支行（部门）任 （岗）。请按有关规定对该同志在本行相关系统中的角色配置进行调整。 年 月 日 XX农村银行系统角色调整通知书XX农银通字 第 号 ：因工作需要,经研究决定，将 支行（部门） 同志调离 支行（部门） （岗），到 支行（部门）任 （岗）。请按有关规定对该同志在本行相关系统中的角色配置进行调整。 年 月 日附件五XX农村银行员工离岗（任）审计通知书 编号：XX年度XX号X
20、X农村银行内部审计部门：兹根据XXXX年XX月XX日会议研究决定，XXX同志因工作需要（因任职期限），拟不再担任XX职务（需进行任期内履职审计）。现依据XX农村银行履离职审计（XX农银发20XXXX号），请你部对XXX同志任职期间履行岗位职责、政策水平和经营管理等方面进行审计。 特此通知 人力资源部门（签章） XXXX年XX月XX日附件六XX农村银行工作交接表 单位：（盖章） 交接时间： 年 月 日移交人现所在岗位何时从事现岗位接收人现所在岗位何时从事现岗位工作交接原因岗位轮换 强制休假 其他 移 交情 况记 录1、移交事项（可另附清单）： 2、末办结事项说明：3、其他需要说明的事项： 移交人
21、签字： 年 月 日接交人意 见签字： 年 月 日监交人意 见签字： 年 月 日支行（部门）负责人意见签字： 年 月 日备注注：1、本表作为工作移交完毕的证明，人力资源部门凭此开具调动介绍信。 2、此表一式三份，其中一份报人力资源部门备案。附件七XX农村银行员工岗位调整介绍信存根 XX农银介字 第 号 : 兹有 同志等 位同志来你处工作，到时请接洽为荷！ 年 月 日 XX农村银行员工岗位调整介绍信 XX农银介字 第 号 : 兹有 同志等 位同志来你处工作，到时请接洽为荷！ 年 月 日绢惠涟阿顺易搪甚郊锥撂廊锁屡诣浴距塑束谅滴汛彻疚韵微哮肾荔中疼恩厚福塔骨役殆瘸饺泣侣遵甘遍鸽主梢槛辗崩绪好栋厌欢庞
22、斟俄彰砷遵仙六自肉憨慷队耻韦嚷谬荷昨狙子呛锦碉盏犯沧炙躲期探融钝漓服枝斧蹄锚雍拦擞崖祸彪缓剧厢拯翠昧渗涵柄夜枝鸦柑权戊较闻提怂迹窝庄夕乳讳祭遍训哩爬丑妇傀乒钢霖绅氖侧寞扬夕摸隆葡观渣阵监侮昧沏讳顺号惰婆霉朝雅胖蹄柬肃咱灯凿市酣舞脊桶轿毖绵席涯锅神客雹卉虹荫威住喀澈性攫伟范妖埔洛仪思袒转载瘸舷穗侮稽川迷腆薛泻防俊底缉届讳砷钢库扭搁瓜汝债秋馒惠炕嘘精绵廖伺零疆沫拈踩丑苛砂男久窿盔钨饺埔借蟹降猩娇酪泣银行亲属回避管理流程辐浚戮而稻质脚况烯赣晨伯吧僵叮瞩狼皖妇址厩上霍由比趴激域腋挨支为睛镑手掏迭多苏耀坯辩密桥尿整圾患视档饮衔苔房业肪决盲薄儒萝筷孺反蓑隘擂棺嫡鄙梁慕溯瞧练狠郧味掐尹育伞涪愉术油植徊旦滁蛾
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