【工作总结】关于审计局20XX年内部审计指导工作总结[1].docx

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1、第 1 页 关于审计局 20XX 年内部审计指导工作总结1 特征码 vBHQdFraDEjuNsWXNuuF 今年以来，我们按照省市内部审计协会的总体部署，继续深入 贯彻“服务、管理、宣传、交流”工作方针，围绕为审计全面 转型服务的总要求和“干在实处，争创一流”的工作目标，健 全体制，创新机制，拓展服务，切实加大内审指导力度，进一 步提高了内审人员素质，促进了内审工作的规范化建设，推动 全市内审工作上了一个新的台阶。据不完全统计，XX 年年全市 内审机构共完成审计项目 1352 个，查出损失浪费金额 1230 万 元，促进增收节支 2970 万元，向司法机关移送案件 1 起，建议 给予行政处分

2、 4 人。连续三年获得全省优秀内审项目奖，连续 八年被评为市内部审计指导工作先进集体。主要做了以下几方 面工作： 一、完善机制，加大内部审计考核力度 1将内审工作纳入市委、市政府考核中。加强内部审计宣传， 开展全市内部审计工作调研，积极荐言献策，内部审计工作得 到市委、市政府领导的高度重视，市委、市政府出台的XX 年 年市级机关党风廉政建设责任制考核标准 、 XX 年年乡镇、街 道党风廉政建设责任制考核标准 （市委办XX 年23 号）和 关于印发 XX 年年度部门目标责任制考核内容的通知 （市委 第 2 页 办XX 年30 号） ，首次把内部审计工作列入考核内容中。文件 要求部门和乡镇建立健全

3、内部审计制度，认真开展内部审计工 作。年终内部审计工作由审计局负责考核，在市委、市政府对 乡镇、部门的百分制考核中，最高可以扣 3 分。以考核促发展， 以考核促规范，以考核促提高，进一步提升了内审工作的地位， 形成全市上下重视、支持内审工作的共识和氛围。9 月 17 日 中国审计报专门刊登了“市内部审计情况纳入年度责任考 核”的报道文章，并编发编后语：“内部审计工作和国家审计 工作一样，要得到进一步的发展，发挥更大的作用，离不开党 委政府的支持。这种支持不能仅仅停留在口头上，要有实实在 在的措施。把内审工作开展得如何纳入到年度责任制考核中去， 无疑是一项值得期待的措施。这样做可以让各部门、单位

4、的领 导时刻绷起一根弦，切实重视内部审计工作。我们有理由相信， 市的内部审计工作将因此取得更大的发展，也希望其他地方能 从中获得有益的启示。 ” 2完善内审工作考核办法。以中华人民共和国审计法 、 中 国内部审计准则为依据，以规范化建设为目标，结合本地实 际，修订了内部审计工作考核实施办法。 考核办法采用百分 制，分组织领导、活动开展、制度建设、自身建设四大块内容 进行量化考核。同时还规定对特色性工作，如审计成果得到市 级以上领导肯定并批示，有经审计提供线索后查处的经济案件， 在审计过程中采用新方法、新技术并取得实际成效，获得市以 第 3 页 上先进集体荣誉等可以加分。年终先由各单位根据本办法

5、的记 分标准进行自查打分，审计局在此基础上进行检查考核，内部 审计考核结果作为市对该项工作考核和评比先进的依据，对先 进集体和先进个人进行表彰奖励。 3加大内审指导员考核力度。完善内部审计联系点制度，内审 指导员工作业绩与岗位目标责任制考核挂钩，规定“科室完成 内部审计指导工作任务的记 10 分。按照内审联系点制度有关规 定，每年深入联系点 12 次，报送内审信息不少于 1 篇。未完 成任务的不记分。 ”做到目标、任务、责任到人，考核结果作为 评比先进、提拔任用的重要依据，增强审计干部的事业心和责 任感，促进内部审计指导工作水平的提高。 二、突出重点，加大内部审计指导力度 1加强业务培训。一是

6、召开全市内审工作会议，年初召开了表 彰会，年底召开了总结交流会，表彰奖励了一批内审先进单位 和内审先进工作者，还邀请校处长就如何贯彻内审准则、规范 业务操作进行了实务培训。二是继续做好上岗证书、后续教育 培训。下发市审计局关于做好单位内部审计人员岗位资格证 书考前辅导培训报名工作的预备通知 （审发XX 年7 号） ，5 月 22-26 日组织内审人员参加省内审协会在举办的内审岗位资 格证书考前培训班，全市共 21 人参加培训。12 月 13 日举办了 后续教育培训班，工商大学财会学院副教授作风险管理审计和 专项审计调查专题讲座，全市 97 位持证人员参加了培训。三是 第 4 页 做好 cia

7、考试报名工作。印发市审计局关于 XX 年年度国际注 册内部审计师资格考试报名的通知 （审发XX 年25 号） 。并 在今日和信息港发布 cia 考试报名消息，全市报名参加国 际注册内部审计师资格证书考试 11 人。 2注重理论调研。年初下发理论研究课题和信息任务，重点围 绕“社会主义新农村建设与乡镇内部审计”和民营企业内部审 计等课题，开展专题调研，组织审计干部和内审人员撰写内审 理论文章和审计信息，全市共撰写内审论文 11 篇，上报参加省、 市优秀论文评比。撰写“计算机审计是加强乡镇财政内部审计 的有效途径” 获省优秀论文评比二等奖、杜立群撰写的“浅谈 农村合作银行内部审计的现状、作用及其发

8、展对策”获省优秀 论文评比三等奖、3 篇论文获优秀奖。在市内 内审论文评比中，2 篇获一等奖，1 篇获二等奖，2 篇获三等奖， 6 篇获优秀奖。在审计网站开设内审窗口，创设学术交流平台。 全市有 10 多篇内审信息文章被上级有关部门和刊物采用，其中 审计署采用 2 篇、 内部审计采用 2 篇。省厅科研所所长、主 编，会长、校副处长等领导来调研指导内部审计工作。9 月份 组织相关人员到乡镇、部门调研内部审计工作，完成全市内部 第 5 页 审计工作调研报告，向市委市政府专题报告，争取出台加强内 部审计工作意见。 3拓宽内审领域。按照内审工作要为新农村建设服务的工作要 求，将乡镇内部审计作为今年的特

9、色和重点工作来抓，大胆探 索农村内部审计的内容、方式和方法，认真总结农村内部审计 工作经验，提高乡镇、村科学管理水平。在我市召开的市乡镇 审计经验交流会上，农村审计中心和长乐镇作了典型发言。完 成了村级会计委托代理制的实践与探索、农民专业合作经济组 织发展之问题与对策等文章。同时，在单位内部经济责任审计、 绩效审计、计算机审计等方面加大探索力度，不断拓宽内审领 域。市卫生局结合卫生行业管理职能，对 XX 年度新型农村合作 医疗基金进行了专项审计调查，全面审计调查了市新型合作医 疗办公室对农村合作医疗政策执行与实施情况和基金筹集、报 销支付及内控制度等情况，同时又抽查部分乡镇合医办 。通过审计调

10、发现合作医疗基金的筹集标准过低，基金结余少， 抗风险能力弱等问题。该局向市政府作了专题汇报并提出了建 议，引起了市领导的重视，分管副市长作出了批示，市政府出 台了市新型农村合作医疗制度实施办法 ，将原年人均 43 元 筹集标准，提高到人均 100 元，对基金管理、报销范围和标准、 定点医疗机构等方面作出了更严格的要求。市合医办认真落实 审计建议，对未到位资金积极催缴，修订或制订了定点医疗 第 6 页 机构门诊费用报销制度 、 备用金报销管理办法等管理制度， 取得了较好效果。 三、创新载体，加大内部审计管理力度 1加强组织管理。按照“服务立会、服务兴会”的指导方针， 筹备成立市内部审计协会，4

11、月 3 日，到审计局考察学习内部 审计工作，8 月 16 日，到观摩内部审计协会成立大会。10 月 16 日，到审计局考察学习内部审计工作。11 月组织内审人员到 进行了考察学习。俞越江局长就成立内审协会专门向市长作了 专题汇报，得到市长的充分肯定和支持。目前，协会筹备工作 已基本到位，市民政局作出关于准予市内部审计协会注册登 记的批复 （民事XX 年39 号） ，全市申请入会的团体会员有 51 家，个人会员有 113 人。 2加强质量管理。重视内部审计基础工作，编制一张内审业务 流程表，制作一张内审准则光盘，汇集了 36 个内部审计工作规 定和准则，15 个有关部门制定的内部审计规定和工作细

12、则，下 发到每一个内部审计单位。组织开展内部审计准则执行情况检 查，评选产生准则贯彻执行 12 个示范点，2 个市示范点。开展 优秀审计案例评选活动，认真组织开展内审项目评优工作，加 大内审质量指导力度。3 个项目被评为 XX 年度市优秀项目，其 中农村合作银行抵质押贷款真实性审计项目获得省优秀项目二 等奖。常务副市长就农村合作银行抵（质）贷款专项审计工作 作出批示：“对抵押贷款的真实性和有效性组织专项审计，是 第 7 页 审计工作的创新和探索，对于提高金融资产的安全性和效益性 具有十分重要的意义。希市内相关银行借鉴合作银行的做法， 落实工作措施，建立长效机制。 ” 3加强队伍管理。建立内部审计人才库，健全内审人员考核考 评机制，推进内部审计人员的职业化建设。今年重点开展评选 “十大内部审计能手”和先进集体活动，其中 5 家内审单位被 评为市内部审计先进集体，评选产生了十大审计能手，2 家内 审单位和 2 名内审人员被推荐为市内审先进集体和先进个人， 1 家内审单位和 1 名内审人员被推荐为省内审先进集体和先进 个人。创强争优活动极大地激发了内审人员工作的积极性，发 挥了典型的示范作用，促进了全市内审队伍素质的提高。