【工作总结】审计局年终总结[1].docx

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1、第 1 页 审计局年终总结1 特征码 QEjEFqccTCdEjYIPwxKc 今年以来，我局在县委、县政府和市局的正确领导下，积极贯 彻落实中央和省、市审计工作会议精神，紧紧围绕县委、县政 府工作中心和与市局签订的工作责任目标，按照“内强素质、 狠抓质量、优化服务、外树形象”的工作思路，狠抓干部队伍 建设，努力提高审计质量和水平，依法履行审计职责，积极发 挥监督作用，各项工作高效推进，对维护财经秩序，加强廉政 建设，保障县域经济健康发展发挥了积极作用。按照市局要求， 现将 20XX 年以来工作情况汇报如下： 一、审计工作开展情况 截至日前，我局已开展审计项目 45 个，按照一切工作往前赶的

2、总要求，现正加班加点，力争全年工作圆满完成。审计查出各 类违规金额 4472 万元，管理不规范金额 2069 万元，调账处理 金额 1147 万元，移交案件 1 起，向县委、县政府提交专题审计 报告和审计专报 6 篇，被批示 3 篇。 1.突出财政预算执行情况审计 以促进各项财政政策措施的落实，加强财政管理、完善预算制 度、规范资金分配行为、提高资金使用效益为目标，继续深化 对财政预算执行审计，加大审计监督的力度。通过审计，分析 第 2 页 了在县本级预算管理执行中存在着预算编制不科学，执行力过 弱、为完成全县财政经济增长指标，部分收支行为存有虚增财 政收入，违规退库、财政结余不实，隐形赤字继

3、续加大等问题， 针对问题，提出了改进意见和建议，为规范预算管理促进宏观 调控，服务领导决策，发挥了应有作用。 2.不断加强专项资金审计（审计调查） 按照省、市审计机关安排部署，上半年我局完成了对濮阳县人 民政府 20XX 年城镇保障性安居工程跟踪审计和 xxxx 县涉企财 政专项资金审计调查。通过对濮阳县人民政府 20XX 年城镇保障 性安居工程跟踪审计，发现滞留保障性住房资金、部分不符合 条件家庭享受住房保障、应收未收廉租住房租金、应缴未缴财 政土地出让金等问题，掌握了濮阳县人民政府 20XX 年城镇保障 性安居工程的总体情况。通过对 xxxx 县 20XX-20XX 年度涉企财 政专项资金

4、管理使用情况进行专项审计调查,摸清了我县涉企财 政专项资金管理使用的总体情况，发现了套取财政贴息资金、 滞留项目资金、部分项目没有达到预期综合效益等问题。通过 对存在问题原因进行分析，提出了规范企业财务管理，建立健 全企业财务核算制度、加强各行政主管部门沟通协调，建立统 一的企业项目库管理系统等整改意见和建议，得到了被审单位 的认可。 3.深入开展行政事业审计 围绕部门预算执行审计这一主线，我局不断加强对事业单位财 第 3 页 政财务收支审计，完成了县计生委、农业局等部门预算执行情 况。通过审计，指出部门预算执行中存在着虚报冒领套取财政 资金、应计未计固定资产、提高开支标准列支、挤占专项资金

5、等问题，并针对问题提出了改进意见和建议。被审计的部门单 位积极支持配合审计工作，对审计提出的问题认真制定了整改 措施和改进意见。促进了各有关部门严格执行财经制度，加强 了财政财务收支的管理。同时，我局还组织对瓦屋头镇、纸房 乡、阳邵乡等 16 个乡镇民政所 20XX 年度专项资金管理使用情 况审计，查出了挤占专项资金、虚报集中供养人数套取财政资 金、违规审批、发放低保金等问题，并就查出的问题提出了相 应的整改意见。促进了有关部门严格执行财经制度，加强了专 项资金的收支管理。 4.全力推进固定资产投资审计 截至日前，我局主要开展了全国新增千亿斤粮食生产能力建设 项目审计、县司法局业务用房项目审计

6、。审计中，审计组紧紧 抓住资金流向这条主线，从工程立项、资金拨付、管理使用等 各个环节进行逐阶段跟踪审计。审计组对项目实施方案、资金 管理使用、项目招标投标、项目监理、项目施工进行了详细的 审查和抽样。该项目在实施过程中，资金使用程序符合相关规 定，整个项目基本达到了预期目的。对此审计组提出了具体的 审计意见和建议，确保了国家投入建设项目资金发挥应有作用。 第 4 页 二、教育实践活动开展情况 我局党的群众路线教育实践活动开展以来，我局及时召开动员 大会，对全局开展教育实践活动进行动员部署。成立了以党组 书记、局长巩学如为组长的教育实践活动领导小组，领导小组 下设办公室，具体负责材料整理、信息

7、宣传、综合协调等工作。 全局活动开展紧密比照县活动办工作计划安排表进行，力求既 能全面落实县委的统一部署，确保教育实践活动的基本环节不 能少、基本任务不变通， “规定动作”做到位，确保活动有重点、 讲实效。学习教育阶段局班子成员充分发挥示范带头作用，抓 住学习重点，认真学习规定篇目，及时跟进充实学习内容，加 强督导落实学习效果，不断提升学习成效。观看了焦裕禄 、 周恩来的四个昼夜等影视教育片，参观了“三李”精神、 “焦裕禄”精神事迹展和廉政教育基地，撰写笔记 20000 字每 人以上、撰写学习心得不少于 5 篇。局党组书记、局长巩学如 以新形势下党的群众工作面对的新情况为题上了一堂党课。 利用

8、网站、信息简报、宣传栏、电子显 显示屏等形式，大力宣传党的群众路线教育活动动态。在差摆 问题阶段，局领导班子坚持“面对面” 、 “背对背”相结合，敞 第 5 页 开大门、深入群众，通过发放表格、设立征求意见箱、召开座 谈会、到基层走访开展谈心活动等多种形式征求意见，通过梳 理汇总，建立整改台账，立行立改，立查立改。撰写了两报告 一小结，召开了教育实践活动群众评价会，召开了民主生活会 和组织生活会。通过学习教育，征求意见，建立台账，查摆整 改等工作的开展，我局广大党员干部统一了思想，受到了教育， 洗涤了心灵，凝聚了斗志，取得了成效。 三、文明单位建设工作情况 20XX 年是 xxxx 县审计局省

9、级文明单位争创年，截止日前，我 局省级文明单位已顺利验收完毕。为保持省级文明单位这项荣 誉，我局始终把文明创建摆到各项工作的重中之重，按照“与 时俱进、创新发展、务求实效、持之以恒”的创建原则，提出 了“保持荣誉，再创辉煌，努力创建学习型、服务型、法制型、 廉洁型审计机关”的工作要求，不断加大创建工作力度，狠抓 各项工作目标落实。一是强化领导，增强创建活动合力。今年， 我局成立了由“一把手”任组长、局领导班子成员和各股（室） 所负责人参加的省级文明单位创建工作领导小组，做到了工作 有人抓，月月有计划，考核有目标，经费有保障。局党组坚持 每周局长办公会上都研究布置创建工作，不定期召集创建办全 体

10、成员召开会议，专门听取工作进展情况；每次全体职工大会 都要对创建工作进行讲评，对下月创建工作进行安排和动员， 确保创建工作各项目标任务按时高标准完成。二是营造氛围， 第 6 页 增强创建活动感染力。今年 3 月 4 日精神文明动员会召开后， 我局积极行动起来，充分发挥板报、标语、网站、简报信息的 宣传作用，开展各项活动。特别是今年，设立了创建活动台账， 实行销号式管理，及时编发创建工作简报，留存活动开展图片 资料和视频资料，制作了文明单位创建专题展板，在全局形成 了“人人讲创建、人人想创建、人人要创建”的浓厚氛围，保 证了创建工作扎实深入地开展。三是开展活动，展示创建活动 的勃勃生机。开展“文

11、明股（室） 、文明职工、五好文明家庭评 选表彰活动，文明结对共建活动和结对扶贫活动；开展送“温 暧献爱心”活动；开展了 3 期主题鲜明的道德讲堂，参与县有 关部门开展的知识竞赛、演讲比赛和文体比赛活动；每个月我 们都会利用各种节日积极组织职工开展丰富多彩的文体活动。 丰富多彩的活动,充分展示了审计工作的生机和活力。四是美化 环境，提升创建活动的层次水平。现在，机关大院和机关各办 公室对门、窗、走廊的改造升级已经完成，办公楼前路面硬化 也已经结束。聘请专职清洁员实现了对工作环境、生活环境的 净化和美化，同时，健全卫生制度，卫生责任到位，定期卫生 检查，保证窗明几净，墙壁、地面清洁卫生，物品摆放整

12、齐有 序，工作环境亮丽整洁。 四、审计质量年活动开展情况 我局在开展“审计质量提升年”活动中，注重以质量促发展， 积极适应新形势、新要求，紧密结合工作实际，找准选对着力 第 7 页 点，进一步强化措施，着力提升审计效能，努力打造审计精品， 不断提高服务经济发展水平。一是着力提高审计干部素质能力。 我们坚持请进来、走出去两个方面结合，内外兼修，纵横互补， 全面加强审计队伍建设。我们充分利用周二、周五下午政治业 务学习时间采取领导授课、聘请省、市计算机审计方面专家举 办专题培训班和专题讲座，对审计人员开展经常性法律、法规 和专业知识的学习培训，并在实际运用中消化吸收。积极鼓励 职工外出学习和参加审

13、计职称考试和业务培训。今年，先后选 派了 2 名业务骨干参加省厅组织的计算机等专项业务培训，提 高审计人员掌握现代科技知识的能力。二是着力提升审计项目 质量。实行了审计项目集体汇报制度，审计组全体人员集中汇 报审计查出问题情况，增加了工作透明度，在一定程度上避免 了“一人说了算，层层放问题”等不良现象，保证了审计质量。 严格执行三级复核制度。在审计工作中，审计组长、业务主管、 法制股按照审计准则要求，严格实行三级复核制度，各负其责， 层层把关，对不符合要求的审计材料和事实不清，证据不充分， 引用法规不当的问题，发现后及时坚决纠正，防患于未然。开 展案例分析交流、优秀审计项目档案检查评审、审计项

14、目质量 回头看专项检查等活动，不断提高干部职工的业务操作能力和 工作技能。三是重点完善审计质量管理制度。根据审计法 的规定和国家审计准则的要求，进一步健全完善审计质量 分级控制、审计小组会议讨论、审计业务调度审理、审计质量 第 8 页 检查、优秀审计项目评选、审计质量过错责任追究和审计工作 绩效考评等方面的制度建设，并在日常审计工作中认真贯彻执 行和落实；着力构建审计质量管理的良性激励和约束机制，加 大审计质量考核的奖励和惩处力度，达到以制度管人、以制度 促工作、以制度保质量建设的目的。四是着力推进计算机审计。 成立了由局长任组长的审计信息化建设领导小组，由各股所计 算机骨干组成了计算机审计攻

15、关小组，积极构建 顺畅的工作机制，推动信息化建设走上规范化、制度化的运行 轨道。同时，进一步加大资金投入，充实了硬件设备，完善了 网络平台，大力推动审计业务逐步实现 A0 和 OA 的交互使用， 不断提升工作水平。 五、工作做法与措施 （一）创新工作机制，不断提高审计项目质量。按照从严管理 的要求，以打造审计精品和强化审计项目质量管理为目标，在 反复酝酿讨论、广泛征求意见的基础上，根据审计署审计项 目质量考核办法重新修订完善了审计业务流程，将整个审计 项目管理和执行过程按时间顺序分为审计计划、审计实施、审 计报告、立卷归档四个阶段，在时间节点上突出抓好人员分工、 第 9 页 审计重点、股室复核

16、、法制审理、资料归档等关键步骤，明确 规定了从下发审计通知书到审计档案归档各个环节的工作时限、 工作方法、工作程序，具体解决了各个环节由谁来做、由谁负 责的问题。尤其对审计文书编写明确了具体要求，实行了统一 格式、统一字体、统一排版，从细节抓起，从规范做起，严把 审计项目质量。进一步修订了审计业务会议制度 、 优秀审 计项目评选办法 、 审计项目质量考核办法 、 审计项目质量 考核评分标准等一系列审计业务制度，从制度和机制上提高 工作水平和质量，有效地提升了审计工作的规范化水平。目前， 按照责任目标分解，对所有审计项目实行台账式管理，每个股 室设有涵盖全年工作目标的大台账和分解每个审计项目的小

17、台 账，要求所有审计项目都要按照精品审计项目标准去实施，工 作质量都有了明显提高。 （二）狠抓关键关节，着力打造优秀审计项目。我局把抓优秀 审计项目评选作为促进提高审计质量的重要手段，通过加强学 习培训，开阔审计视野，不断培养审计人员在审计工作中的精 品意识、案件线索意识。同时，以深入贯彻落实审计准则为契 机，修订和完善了审计业务规范、审计方案管理、审理会议审 定、项目业务考核、优秀审计项目评选等审计业务管理制度体 系，强化审计三级复核，坚持项目集中审理，注重抓审计公示、 审前调查，以及审计实施等重点环节，以此发现和捕捉重大问 题、典型性问题线索，从深层次揭示和披露重大违纪违规问题， 第 10

18、 页 为打造优秀审计项目奠定了坚实的基础。 （三）统一思想认识，不断增强审计案件线索意识。通过工作 例会和平时学习培训，不断加强审计人员职责和风险教育，提 高审计查办案件线索意识。在年初制定审计项目计划时，结合 以往审计项目和发现的主要问题，合理安排对重点部门、重点 领域、重点资金的审计和专项审计调查。在审计项目实施过程 中，审计组长对重点事项、主要问题和重要疑点等进行严格把 关，对审计过程中发现的重要线索，要求审计组第一时间直接 向局领导汇报，争取时间和取证上的主动权。同时，建立了审 计与检察、公安、纪检监察部门的联席会议制度，定期召开联 席会议，研究解决移送工作中出现的新情况新问题，推进审

19、计 案件线索移交工作有效开展。至目前，我局已移交案件线索 1 起，相关查证处理工作正在进行。 （四）实行责任推进，着力提升审计成果运用水平。我局作为 省厅信息宣传直报点，不断强化审计信息责任意识和服务意识， 围绕中心，加强领导，突出重点，创新内容，审计信息做到了 及时、准确、全面报送。制定了信息宣传工作考核办法，按照 一个审计项目上报两条信息的标准，要求办公室和各审计组要 高站位、善思考、精提炼，撰写高质量有价值的审计信息，在 全局形成了全员搞信息的良好氛围。截止目前，审计署网站刊 发信息 1 条；省厅外网 8 条，位居全省县级直报点第 10 名，五 县一区第 1 名；省厅内网 17 条，位居

20、全省县级直报点第 8 名， 第 11 页 五县一区第 3 名；省厅工作信息 2 条；市政府政务工作快讯 3 条；市局审计工作信息12 条。 审计专报被县政府主要 领导批示 3 篇。 （五）实行以点带面，逐步提高审计信息化水平。今年以来， 我局始终把计算机审计工作列入重要日程，从基础做起，积累 经验，逐步推广，把计算机审计工作推向新的台阶。一是加强 工作指导，提供组织保障。成立了以局长为组长，班子成员为 副组长，各股所长为成员的信息化建设领导小组，为计算机审 计的开展提供了强有力的组织保障。二是强化硬件配置，提供 经费保障。充分考虑计算机审计工作需要，投入足额专项经费， 为每人配备了笔记本、移动

21、 U 盘，为各股(室)所搭建了审计机 关资源共享网络平台，为计算机审计的开展提供了有力的设备 保障。三是加大培训力度，提供技术保障。选派 1 名审计人员 参加省厅举办的计算机运用培训，选派 1 名同志参加审计署举 办的计算机运用培训。通过培训学习，增长了见识，扩大了视 野，逐步实现以点带面、点面结合、整体推进的目的。四是壮 大人才队伍，提供人力保障。局计算机审计中心专门牵头负责 全局计算机审计的运用推广，探索使用计算机审计的新方法、 新技术，为计算机审计的开展打下了坚实的人力基础。止目前， 对所有具备运行计算机审计条件的单位和项目，全部实行了 AO 和 OA 的交互运用、数据转换、打包上传，完

22、成网上办 第 12 页 文 97 个、计算机审计方法 7 篇、计算机运用实例 3 篇，努力推 进了审计信息化建设，逐步扩大了计算机审计项目覆盖面。 （六）强化分析运用，有效发挥项目计划管理作用。为了使审 计统计工作更好地指导审计实践、为领导决策提供依据，在审 计管理中发挥更大的作用，我局根据市审计局对审计统计工作 的要求，在办公室专门明确了 1 名高素质的专职人员具体负责 统计工作，做到按月及时统计上报，抓住重点开展统计分析。 认真执行审计报表制度和审计统计工作制度，严格工作程序和 操作规范。审计组长与统计人员共同合作填报审计统计台账， 统计人员负责指标统计汇总，审计组负责审计内容说明和数据 把关，分管领导复核、主要领导审阅，坚持数出有据，确保质 量。同时，我局抓住审计资料所反映具有较强针对性问题，向 县委、县政府上报了分析有据、观点明确、措施可行的专题审 计分析报告，为领导决策提供服务。