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1、第 1 页 合规经理年终总结 特征码 OeKLpnDBOjPjDabPoCzN 在 xxx 市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX 年度本 人遵照中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经 理派驻制管理办法 、 业务规范年相关要求，严律自我，认 真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和 重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作 好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在 每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限， 无法整改或短时期无法整改的注明原
2、因，及时上报。对发现的 重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明 发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以 书面（含电子邮件）上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报合 规经理日常业务监督和会计检查日志 ”，第月上报合规经理 履职报告 ，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 第 2 页 加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜 员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权 职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、 合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
3、 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学 习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度 和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜 员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重 要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服 务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全 管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施， 监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或 有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时 进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX 年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事 后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的事后监督发 现差错统计表 ，负向积极分 1 分，原因是由于新上岗职工代收 电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电 费凭证交给客户。 第 3 页