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1、第6章 市场结构理论 中南大学商学院 李苑 第6章 市场结构理论前面分析对需求、生产和成本等情况已知，进行决策的，没有将企业的外部环境考虑进去，也就是市场的结构。市场：从事物品买卖的交易场所或接洽点有形的买卖物品的交易场所。利用现代化的通讯工具进行物品交易的接洽点。它是某一商品（或要素）的买者和卖者相互作用决定其价格和交易的一种制度安排。市场结构理论企业在不同市场结构中定价决策或产量决策问题，分四种类型完全竞争完全垄断垄断竞争 又称为不完全竞争市场寡头垄断商 品 市 场产品市场劳务市场按交易对象分土地市场生产要素市场资本市场劳动力市场经理市场研究市场的主要目的：交易对象的价格如何？生产者又是如
2、何根据市场来确定产量对生产者来讲，研究市场是非常重要。不同的市场类型下，企业的经济行为也会有所不同。例如：A企业的产品市场有无数企业在生产显然A在市场中无足轻重也就无法确定其产品的价格只能跟随市场上的价格决定其最佳产量B企业的产品唯一它可以先确定价格让市场来决定产量它也可以自己决定产量让市场决定其价格影响企业行为和表现的市场组织的特征，主要包含以下二点：某一行业中企业数目的多少这些企业所生产的产品的差异程度当然，还有其它特征如：进入或退出市场的难易程度可视为特征拓展企业利用广告影响需求的能力可视为特征拓展市场结构的两极是：完全竞争完全垄断介于两极之中，垄断竞争更接近于完全竞争寡头垄断更接近于完
3、全垄断完全竞争、垄断首先开发，模型设备。垄断竞争和寡头垄断更接近现实，但不完善第一节 完全竞争市场1、完全竞争竞争的因素买者与卖者的个数和规模市场上有着大量买者和卖者，他们相互独立，任何一个买者和卖者都不能对市场价格施加影响，他们的供求总量决定了市场的价格，就个别的买者和卖者而言，都面临着一个既定的市场价格，都是价格的接受者。同质的产品某一种产品市场上所有的企业都提供相同的产品，也就是同质的，无差别的产品。他们在质量、牌号、包装、形式、服务等方面都是完全一样的。以上决定了企业只能接受该商品市场的供给和需求的价格，也就是是被称为“价格接受者”。进出行业的自由企业要进入或退出该行业都很容易，可以自
4、由地转移其要素投入，该行业几乎没有进入壁垒。充分完全的信息所有的买者和卖者都充分了解该行业或将来的各种信息，包括产品的价格和质量等，因而不会有任何人能以低于市场的价格进行购买，以高于市场的价格进行销售。2、重要性a、完全竞争市场现实生活中难以存在，而这种模型为基本接近（而不是完全满足）完全竞争市场提供了非常有用的（而不是准确）的解释和预测。b、完全竞争市场是其他几个市场模型的基础和出发点。c、有利于我们分析经济效率的问题。完全竞争是有效率，完全垄断是没有效率绝大多数政府立法鼓励竞争、反对垄断。第二节 完全竞争市场的短期均衡1、含义a、市场中现行企业数目给定，即企业在短期内不可能进入或退出该行业
5、。b、每个现有企业的机器设备厂房固定不变的，企业只能通过增加劳动力，提高劳动技能，提高管理水平来充分利用现有设备进而提高产量。即：短期是指现有给定的企业充分利用现有设备提高产量的一段时期。生产函数在短期内资本下，而L数量可变。市场均衡符合需求法则，即需求曲线自上而下向右倾斜，供给曲线也应符合供给法则，但要注意：企业数目已定企业在短期内不可能进入和退出该市场。已在该市场的所有企业不可能在短期内扩大机器和厂房的数量。也就是说：在以上两个约束中，既便价格更高，但产量增加幅度不宜过大，供给曲线比较陡峭。2、完全竞争企业的需求曲线在完全竞争市场条件下，由于数量众多的买卖双方都不能对市场价格施加影响，每一
6、个企业（代表性企业）是市场价格的接受者。P SPE dD Q整个市场供求关系 某（代表性企业）企业需求曲线 反证法：假定某企业的需求曲线为自上而下的向右倾斜的曲线，完全竞争企业一定有一条斜率为正的供给曲线，企业扩大产量使供给曲线右移PE，说明竞争企业通过扩大产量P与完全竞争市场条件相矛盾，只有d水平线时供给曲线的移动不良影响3、收益曲线总收益：该企业按市场价格销售一定数量的产量所得的总收入斜率： 由于价格既定。TR曲线是从原点出发的直线斜率为固定不变的销售价格。P TRP （d=MR=AR）dP Q平均收益：总收益除以销售量所得收益。与需求曲线一样，与横轴平行的直线=P边际收益：增加一个单位的
7、销售量所引起的总收益的增加。以上分析：完全竞争市场的需求曲线d既代表平均收益曲线，也代表边际收益曲线。第三节 完全竞争企业的短期决策在完全竞争市场条件下，价格是既定的，因此企业不存在价格决策的问题，完全竞争企业的决策在于如何确定产量使企业的利润最大或亏损最小。1、利润最大化条件设利润，总成本TC，则=TR-TC 0 盈利 MC表明每增加一单位产量，所得收益生产这一单位产品所消耗的成本利润（亏损将减少）P MC ACP E0 E1 （d=MR=AR=P） Q0 Q1 Qb、产量Q1，MCMR，增加一单位产量，所得收益都小于生产这一单位产品所消耗的成本。利润将减少（亏损）c、MR=AR=P=MC，
8、利润额最大（亏损为最小）以上是必要条件：充分条件：即：，表明：利润额最大化时，边际成本必须处于递增阶段。MC与MR相交E0、E1。E1最大化点MC递增阶段E6最小化点MC递减阶段例：假定某种产品的单价P=38元，某个处于完全竞争之中的企业生产这种产品的边际成本函数为MC=2+(Q-10)2（元），求利润最大化产量和相应的最大化利润。假定固定成本为a。解：P=38P=MR=38由MR=MC38=2+(Q-10)2 Q1 = 4Q2 = 16又，可得2(Q1-10)=-120Q=16为最大化产量最大化利润： TFc为固定成本=a。2、完全竞争企业短期均衡的不同情况通过前面分析，完全竞争市场利润极大
9、化的充分必要条件：必要条件：P=MR=MC，P=MC充分条件：MC曲线的斜率要逐步递增，MC自下而上地与水平线MR相交。完全竞争企业：MR=MC决定了产量水平，但这一产量水平并非一定盈利，存在着四种可能：l 经济利润大于零：经济利润= 销售收入经济成本 = 销售收入会计成本正常利润= 会计利润正常利润l 经济利润=Ol 亏损极小化的产量决策l 关闭政策正常利润包括固定设备折旧（机器需要的），自有资金利息 + 业主为企业提供服务应得报酬。当经济利润0时，会计利润正常利润 = 超额利润经济利润0的情形假定市场均衡价格既定，企业由于技术水平和管理水平较高，从而使AC（平均成本）较低，特别是AC的最低
10、点低于市场均衡价格：MC P ACPE E MR=AR=PP1 C O QE QMC与MR相交于E点，最佳产量为QE，尽管C不是AC的最低点，但此时的利润最大PEECP1的面积。注意：当产量为QE时，AC在C点不是最低点，也就是利润极大化的产量决策和平均成本极小化的产量决策并不一定是一回事。MC P AC PE MR=AR=P O QE Q经济利润=0的情形假定完全竞争企业的AC最低点=市场的均衡价格PE。根据边际原理决定的生产QE，使得经济利润=0。即：企业赚取了正常利润所有的生产要素即无论是市场购置的还是租来的，还是自有自用的生产要素均得到了市场的最高回报。MR=ACMC=AR=P=MR表
11、明：市场价格与企业在QE时的平均成本相等，此时企业的收益与成本均相等。超额利润等于零。亏损情况MC P G F ACPE E E AVC MR=AR=PP1 C O QE Q可以补偿部分固定成本经济利润=0时，但还是有正常利润。当企业的AC曲线的最低点要高出市场均衡价格。AVC曲线的最低点要低于PE，MRMC企业在短期内会产生亏损，如何决策？即：AVCPAC，AVCMRPE=MR，收益为：OQEEPE ，成本额：OQEFG，无论如何将出现亏损。如果停产，固定成本依然存在，它等于平均固定成本与产量之积，P1CFG。如果根据边际原理，决定生产QE，它的亏损额为：P1CEPE很显然：它小于停产所发生
12、的固定成本P1CFG。以上两种，只有选择亏损小的方案，也就是生产QE。关闭政策企业在什么情况下，实行关闭政策假设ACP，min AVC=P时，无论怎样（暂时关闭、停产），还是生产，都会亏损。特别：ACP，min AVCP决定停产。完全竞争企业短期产量决策特 征MR=MC的产量决策结 果PEminAC生产经济利润0PE=minACMinAVCPEminACPE=minAVCPE0经济利润=0亏损但在长期内，只有一种可能：经济利润=0。即市场中所有企业只能赚取正常利润或会计利润：即企业的所有生产要素均按机会成本获取市场的回报。一、长期内的调整过程：前面我们已经知道：长期，是指时间长到足以使厂商能够
13、调整生产规模，进入或退出某一行业。短期内，厂商来不及调整生产规模，来不及进入或退出某一行业，厂商为使利润最大或亏损最小，只有调整可变投入来调整产量，只要市场价格大于或等于AVC就会继续生产。长期既要考虑厂商生产规模的变动，又要考虑厂商数目的变动。首先分析厂商如何调整生产规模的。 LMCPSMC1 SAC1 SMC3SMC2 SAC3 LACP1 SAC2 Q1 Q2Q假设：现有生产规模的短期平均成本曲线和边际成本曲线分别为SAC1和SMC1，产品价格为P1在短期内，厂商只能在现有的生产规模下经营。因此，它将根据短期边际成本与边际收益（P1）相等的原则，确定Q1的水平上，获得少量的超额利润（在这
14、种情况下，经济利润0）。在长期内，厂商则不受现有生产规模的限制，它可以根据不同的情况，构建不同规模的企业。厂商在长期内实现利润最大化的条件是长期边际成本与价格相等，而在同一点上，厂商所用的生产规模的短期边际成本也与价格相等。也就是SAC3规模。在该点上，Q2产量水平下，利润SAC1的利润，厂商的长期边际成本=短期边际成本=P1，即SMC1=LMC=P1。尽管不是长期平均成本的最低点，符合MC=MR=P，可最大利润。长期中，厂商不仅可以调整规模，而且还可以进入或退出某一行业。也就是说，在长期中，一个市场或一个行业的厂商数目是可变的。P1，在这一行业中的厂商经济利润0，吸引新的厂商进入。 S1 D
15、 S2 LMC LACP1 S3 SMC P0 SAC P2Q1Q2Q3 Q0 新厂商进入，将使行业的供给曲线发生平移供给量增加。供过于求P，P0P2面对新的价格，企业出现亏损，结结果企业收缩生产规模，一部分企业退出该行业，价格又回到P0 最佳产量为Q0，当调整过程持续到有足够的厂商退出该行业（加入该行业）达到既消除了经济亏损，又不存在经济利润时，才能最终结束，这时，行业中留存下来的厂商将达到均衡。即：整个行业每个厂商的长期均衡是在其长期平均成本=价格的那一点上实现的。长期均衡：厂商必然在其长期平均成本曲线的最低点进行生产P=MR=AR=LMC=LAC=SMC=SAC二、长期供给曲线短期供给曲
16、线为停止工农业点以上的那部份边际成本曲线所代表，行业或市场短期供给曲线则是各厂商短期供给曲线之和。长期供给曲线与短期不同，由于行业长期均衡点处于行业与厂商的长期平均成本曲线的最低点，因而长供行业长期平均成本曲线最低点的转迹。行业产量变动后引起投入价格变化的不同，有三种情况：水平的成本不变的行业长期供给曲本正斜率成本递增的行业长期供给曲本负斜率成本递减的行业长期供给曲本1、成本不变的行业长期供给曲线：成本不变的行业指的是：当整个行业由于厂商进入或退出而增加（或减少）产量的，生产要素或投入的价格即成本并不随产量的变化而变化供给曲线是水平的，始终等于厂商的长期平均成本。E点是厂商LAC与LMC的交点
17、，SAC和SMC的交点，E是厂商的长期均衡点，又是短期均衡点，按Q生产，利润为零。SMC LMC D S SACS LAC P1 D P1 PLS P q q1 Q Q1 Q行业的均衡产量D和短期供给曲线S的交点。假设所有厂商的生产规模相同。行业产量=厂商数量厂商产量Q=n9 n厂商数量q厂商产量Q行业产量假设需求D向上移动DPP1上升有经济利润不为零，厂商就会沿短期供给曲线SMC增加产量。P1与SMC对应q1 行业就会在P1Q1 有超额利润，新厂商就会进入S 移动SS与D相交决定Q价格为P回到均衡经济利润消失。连接D与S的交点D与S的交点的连线LS。表明，长期中，由于不受产量改变的影响，行业
18、产量的增加不立引起厂商的平均成本的变动，从而不产引起行业的供给价格的变动。2、成本递增行业的长期供给曲线成本递增行业：该行业产量增加所引起的生产要素需求的增加，会导致生产要素价格上升。长期供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线：分析：SMC2 D2 S1 P3 LAC2 P3 S2 P2 P2 LS E2SMC1 LAC1 D1 B P1 E1 P1 A Qi2 Qi1 Q1 Q2 （1）开始时单个厂商的长期均衡点E1与行业的长期均衡点A相对应的厂商在E1点的经济利润为零。（2）假定市场需求扩大D1D2，D2与原S1相交于更高的价格水平P3：在此价格水平下，在短期内以SMC1为规模进行生产，将获得利
19、润。在长期内，由于利润吸引更多的新企业到该行业，整个行业供给增加，一方面，行业供给增加，会增加对生产要素的需求在成本递增行业中，生产要素需求的增加使生产要素的市场价格上升厂商的成本曲线位置上升另一方面，行业供给增加表示供给曲线S1S2，即：LAC1和SMC1上移和S1S2向右移，一直到什么水平呢。即：分别达到LAC2和SMC2及S2时。从而在E2和B点分别达到均衡。P2下，在LAC2曲线最低点达到均衡AB连线LS向上倾斜曲线：隐含着价格会随需求的扩张持续上涨。其原因：需求扩张供给扩张背后原因是外部不经济。是指随着产业规模扩大，客观上存在着一些企业无法控制的因素，导致生产成本的上升。如：某些产业
20、扩张，对某些矿产资源需求假定矿产资源有限P导致大量使用该矿产资源的企业成本。3、成本递减行业长期供给曲线该行业增加所引起的生产要素需求的增加，反而使生产要素的价格下降。 S1SMC1 D1 D2 P3 LAC1 P3 P1 P2 S2 E1SMC2 A LAC2 D1 P2 E2 P1 A B E1和A分别是厂商和行业开始的均衡点：当市场需求增加由D1D2，与S1相交对应P3，有利润形成，会吸引新的企业进入。一方面，成本递减行业，行业供给增加传导致对生产要素需求的增加，却使得生产要素的市场价格下降了，使SMC1和LAC1向下移。另一方面，S1向右平移S2 所以，E2和B点达到均衡。P2，在LA
21、C2点达到长期均衡，连接ABLS向右下方倾斜。原因：外部经济的，指产业规模扩大，客观上存在着一些企业无法控制的因素，导致生产成本下降。手机、VCD、DVD、TV，长期来看，成本一的行业。第七节 完全垄断市场另一个极端：完全垄断市场：是指在这一市场中只有一家企业生产不存在完全替代品的一种市场结构。三个条件：（1）企业即行业，即整个行业中只有一个厂商。（2）企业所生产的产品没有任何相近的替代品。（3）存在很大的进入障碍，其它企业几乎不可能进入该行业。第1 垄断产生的原因：1、法律方面的原因：当某种法律、许可证制和专利权制限制，其它企业进入就可能产生法律垄断。第一类法律进入壁垒就是公共特许权，它是指
22、法律赋予某企业供给某种货物和劳务的排他性权利国家邮政。第二类法律壁垒就是政府许可证制度。政府许可证是控制进入某一职业和某一产业的制度。例如，律师、学校教师、建筑师、会计师等职业，在国外通常都需要获取政府许可证后方能行业。当然，许可证不应产生垄断，但它限制了竞争。第三类法律制度限制就是专利权制度。专利是政府赋予某种产品的发明者的排它性权利。在专利保护期间，只有专利权人和专利的授权人才能使用专利技术或生产专利产品。当一家企业拥有某种利用专利技术生产的商品时，该企业就会成为该商品市场的垄断企业。2、规模经济主要由规模经济所导致的垄断通常又称为“自然垄断”，当市场只需要一家企业提供全部市场供给，或者说
23、一家企业能比两家或更多的企业以更低的成本提供全部市场供给时，便会出现自然垄断。在某些行业内存在着明显的规模经济，只有通过集中资金，从事大规模的生产，才有可能使成本降低下来，如电力、煤气、自来水供应等，规模经济自然垄断。3、资源控制当一家企业独占了生产某种商品所需的全部资源或关键性资源，从而使其它企业无法生产该商品，该企业就会成为生产这种商品的垄断企业。还有，在某些企业，新企业进入的开业成本昂贵，也是阻碍新企业进入的壁垒，这就使得已在该产业的这家企业具有某种垄断力。第二 垄断企业的需求收益和弹性垄断企业与竞争是完全不同。完全竞争是价格接受者，需求曲线水平线完全垄断P=AR=MR边际收益曲线与需求
24、曲线重合。1、需求曲线：在垄断企业或行业中，只有一家企业生产这种商品，因此，对商品的市场需求曲线就是垄断企业的需求曲线。斜率为负的曲线，而不是一条水平线。需求曲线Q=f(p) 首先决定P让市场决定需求量反函数：P=P(q)首先决定产量让市场决定P说明：垄断企业是价格制定者。2、收益曲线：完全竞争 P=MR=AD=d三条线重叠，完全垄断。a：AR=TR/Q=P(Q)Q/Q=P(Q)垄断企业的平均收益曲线就是企业的逆需求曲线。注意：完全竞争：AR=P常数完全垄断：AR=P(Q)随产量的变化而变化。b：依照需求法则：注意：完全竞争MR=P常数完全垄断：价格将高于MRMR曲线始终在（逆）需求曲线P(Q
25、)的下方。c：总收益曲线：TR=PQ=P(Q)Q当Q=0时，TR=O Q=Qm时，TR=f(Qm)Qm=O总收益曲线（0，0），（Qm，O）MR=0，TR最大。将a、b、c曲线 D（AR） MRQ* Qm Q3、线性要求曲线，边际收益曲线和弹性的关系。 D（AR） MRQ* Qm Q前面学过： 第三 完全垄断企业的短期均衡1、利润极大化 对完全竞争，P=MR=MCMR=MC P=MC 对完全垄断：PMR=MC2、短期均衡的分析经济利润0短期内经济利润=0亏损极小化a：经济利润0当垄断企业的需求曲线与成本曲线如图所示，需求曲线与平均成本曲线相交或位于平均成本曲线之上时根据MR=MC产量为Q。相对
26、应的价格OP，平均成本OB。（P=OP）=ARAC厂商获得经济利润 总收益总成本=OQ0APOQ0FB=PAFBMC曲线与MR曲线交点对应的产量Q0利润最大化的产量： MC P A AC B F E MRD（AR）0 Q0 MR b：经济利润=0，获得正常利润。 MC P A AC MRD（AR）0 Q0 MR 当需求曲线与平均成本相切于A 。均衡MR=MC产量为Q0，均衡价格为OP平均成本 OP平均收益（OP）=平均成本总收益=总成本收支相抵，经济利润=0，只有正常利润包含平均成本中c：亏损极小化D低于AC，高于AVC AC MC C BP A AVC MRD（AR）0Q MR 根据MR=M
27、C产量定为Q，平均成本OC，CBAP亏损额当产量MCQMRMC=Q MR=MC第四 完全垄断企业的长期均衡就长期则言，完全垄断行业的长期均衡并不伴随着经济利润的消失，因为完全垄断的含义是独家经营，如果垄断厂商在短期内能获得净利润，它就不会遇到直接进入该行业的对手的竞争，因而净利润得到保持。如果短期经营亏损，垄断厂商对亏损的原因分析。其一：主要是规模的问题，改变生产规模获得利润如果这样成功了就会继续留在该行业。其二：规模调整后仍不改变亏损状态或亏损存在并非规模厂商在长期内就必然离开这个行业结果是这个行业消失。因此，一个完全垄断行业的长期均衡常常以净利润的存在为特征。现假定垄断厂商在短期内会盈利。
28、必然通过进一步的调整来争取更大利润。短期均衡：生产规模SMC1和SAC1，形成产量Q1，价格为P1。从长期来看，SAC1和SMC1的生产规模并不是最优，从图中可以看出LMCMC，该企业根据MR1=MC，决定将P0降为P1，此时利润极大化产量为Q。在此情况下，其他企业对降低并非无动于衷也纷纷降低，从而使该代表性企业在P1价格水平上达不到Q1，只能达到Q2沿D线。因而，它所感觉到的需求曲线便由d，下降到d2与d1平行，经过B。在这点上（B）没有实现利润极大化。MR2MC，根据MR2=MC，确定P2，需求量为Q3，然而，其它企业降价，因此，P2依然不是一个均衡价格。于是企业按上述办法继续下去，当价格为PE时，依d曲线其需求量为QE，在这一水平上，满足二个条件。（1）MR=MC（2）d=曲线与D相交于PE 在短期内，垄断竞争企业赚取经济利润，也可能获得正常利润，还可能遭受损失。这取决于AC曲线的位置（不在分析）如果QE时出现亏损，只有PEAVC，亏损极小化PE0，就会吸引其它产品集团的进入并不影响d曲线，只会影响D曲线，D顺时针旋转，隐含着，该垄断竞争企业的垄断地位下降，从而逼迫原均衡价格下降经济利润为0。当经济利润为负，部分企业退出D曲线逆时针旋表明垄断地位加强价格上经济为0。E为长期均衡点，在该点上，长期平均