[其它]研究方法.ppt

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1、研究方法,朱秀霞,目的,通过教学，使同学掌握社会研究的基本理论，培养同学掌握规范的学术研究方法，了解会计学、财务管理、审计学专业研究的最新领域，培养同学对科学研究的兴趣，使其具备一定的科学研究能力，形成良好的学术研究作风和学术研究意识。,课时安排,每周1次 每周2学时 1-15周 共32课时,一些说明,一、科学研究成果的主要表现形式 二、论文研究中存在的问题 三、本课程在研究中的位置 四、对待这门课程的几个认识 五、本课程的教学任务与教学目标 六、本课程的主要内容 七、教材 八、课程考核形式及标准,一、科学研究成果的主要表现形式,研究项目报告 调研工作报告 学术专著 学术论文 学位论文,二、论

2、文研究中存在的典型问题,对拟研究问题缺乏清晰的认识； 在没有明确研究目标的情况下就开展工作； 未能充分了解前人的研究成果； 不善于对前人的成果做出批判性思考，文献综述缺乏条理性； 缺乏形成研究所依据的概念框架的能力； 不善于选择和判断适用于自己研究的方法； 论文中使用不严谨的概念；,二、论文研究中存在的典型问题,分析过程缺乏严谨的逻辑性； 将其他人的见解用作自己分析的论据； 盲目接受社会上流行的说法，缺乏自己依据经验事实进行的论证； 将研究方法与目的相混淆； 所做结论与自己的研究发现相脱节； 不善于表述研究结果； 存在过多的技术性错误（论文结构、格式、图表和文字表述）。,三、本课程在研究中的位

3、置,经济管理理论,文献检索资料,数据库使用,数理（定量）分析工具,研究思路及设计,完成论文,研究问题,具体研究方法,研究方法论,Good idea is difficult but very important,观察、阅 读与思考,四、对待这门课程的几个认识,（1）正确地看待这一门课：学了比不学好，但学了也不能保证怎么样。 （2）“干中学”：要认真做作业。 （3）知识结构： （1）专业知识（内功）； （2）研究方法论（招式）； （3）英语，统计学、计量经济学知识及统计软件、研究方法（兵器）。练拳不练功，十年到头空,（一）教学任务 本课程在简要介绍研究方法论和常用研究方法的基础上，通过基于提高论

4、文写作规范性和内在质量的基本训练，使学生具备初步的研究实际问题和学术问题的能力，为后续完成毕业论文的研究工作及写作打下坚实的基础。,五、 本课程教学任务与教学目标,（二） 本课程的教学目标,总体目标： 学习研究方法论基本知识，树立良好的学术道德，为完成本科毕业论文打下坚实的基础。 具体目标： 一、掌握论文写作基本规范； 二、了解本学科基本研究方法； 三、能够利用本专业相关资源和使用分析工具； 四、激发对专业或学术问题的研究兴趣； 五、提高应用专业理论知识进行自主研究的能力。,（二） 本课程的教学目标,具体目标（最低）： 1.熟练使用网络及数据库资源； 2.熟练检索学术、专业及商业期刊文献； 3

5、.掌握文献引述、基本掌握文献回顾； 4.具备理解、提炼专业问题的能力； 5.掌握论文的基本写作要求；,六、 本课程的主要内容和提纲,（一）论文写作基本规范 （二）本专业研究的基本方法 （三）本专业研究常用的专业资源/数据/工具 （四）本专业领域研究现状,本课程主要内容的相互关系,论文写作 基本规范,研究范式 研究方法,资源/数据/ 工具的使用,研究现状 提炼研究主题,（一）论文写作基本规范,1. 版式规范：图/表/公式、脚注、附录、字体/字号/行间 距等排版 2. 表述规范：论文结构、段落要素、文献引述、文献回 顾（相关、选择、层次、归纳、分析） 3. 效度规范：问题界定与提炼、论证逻辑、理论

6、及方法、 数据与资料、结论提炼,规范标准与质量标准,规范标准（论文写作） （看上去“像”） 1.结构合理（整体及局部） 2.文献引述规范 （避免剽窃、文献前后 对应、引述体系统一） 3.公式图表规范 4.行文规范（层次、要素、 语气、术语、脚注、附录、 字号、字体、行间距等）,质量标准（研究工作） （看上去“是”） 1.问题提炼准确具体 2.评论逻辑合理 3.理论及方法运用科学 4.数据及资料充分可靠 5.收敛性研究结论 6.新发现（创新性）,（二）本专业研究的基本范式、基本方法,1. 基本范式（Paradigm，范式是指在科学上或者认识论中的的思维方式，或者称普遍接受的理论及逻辑） 2. 概

7、念框架（一般理论对具体问题的应用与分析） 3. 研究方法（规范研究、实证研究、案例研究等） 4. 研究设计方法（事件研究法、调查问卷、样本/变量设计） 5. 分析工具（回归模型、因子分析、时间序列分析、统计软件如SPSS、Eview等）,（三）本专业研究常用的专业资源/数据/工具,1. 专业及学术期刊（数据库） 2. 会议论文（光盘/网站） 3. 工作论文（NBER） 4. 经济/商业/机构等资源网站/数据库（CSMAR） 5. 商业及学术研究数据库 6. 软件/模型,（四）本专业领域研究现状,1. 概述本专业国内外主要研究领域（以国内为主） 2. 概述这些领域中的主要研究问题及其现状 3.

8、综述性（Survey or Review）论文 4. 典型文章,讲课提纲,第一讲 研究与方法论 第二讲 研究计划（/项目立项书） 第三讲 研究的问题和目标 第四讲 文献评论 第五讲 概念框架 第六讲 方法和程序 第七讲 研究报告,七、教材,*美唐埃思里奇著.朱钢译.应用经济学研究方法论（2nd）.北京：经济科学出版社，2007. 贾怀勤编著.管理研究方法.北京：机械工业出版社，2006. 李怀祖.管理研究方法论（第2版）.西安：西安交通大学出版社，2004. 林桂军.论文规范指导与研究方法.北京：对外经济贸易大学出版社，2004.,七、教材,孙国强.管理研究方法.上海：世纪出版集团 上海人民出

9、版社，2007. 刘军.管理研究方法原理与应用.北京：中国人民大学出版社，2008.,八、课程考核形式,1、考勤：20% 2、平时作业：30% 3、期末论文：50%,第一讲 研究与方法论,一、课程目标与其他 二、研究的定义 三、经济/管理研究中的思维方式 四、研究的分类 五、方法论的含义和学习的主要理由 六、侧重于“应用”的原因 七、研究过程 八、研究过程中的创造力,一、课程目标与其他,（一）课程目标 （二）对读者的要求 （三）作者的观点与见解,（一）课程目标,对如何计划、设计和进行经济学研究提供程序指导。通俗地讲，是让同学们掌握“论文开题报告”和“论文写作”的“八股”作法，即掌握学术论文的研

10、究规范。,（二）对读者的要求,批判性的思考：不要在没有对所提出的问题进行认真和带有批判性思考之前就轻率地表示同意或不同意。通过批判性思考，你可以将对你有用的东西内在化（即将其变成自己思想过程的一部分）。另一方面，走向极端的批判性思考也可能导致犬儒主义（Cynicism)*，它常常成为理解事物的障碍。,犬儒主义,有两条解释，一是说它指古希腊的一个哲学派别，该学派认为德性是唯一之善，自制是达于此善之唯一途径。另一个意思是愤世嫉俗、玩世不恭，讥诮嘲讽，等等。现代人说犬儒主义，一般均指后一意义。（狄奥根尼 ）,（三）作者的观点与见解,创造一种争论、寻求和探索的气氛，从而能不受约束地去发现。以获得预想结

11、果为目的的分析不能称之为研究（粉饰）。,二、研究的定义,安德鲁和希德布兰德(1982年，第3页)将研究定义为“人类增长知识的有规则的程序。” 吉布雷梅德欣和特威坦(1988年，第2页)将研究定义为“对现象进行研究的科学途径的应用。” 利迪(1985年，第4页)认为研究是“我们试图通过系统的努力来解决问题的方式，以开发人类忽视的新领域，或对其他人认为解决的问题证实其解法的有效性。”,研究的原文及其他解释,Research is the systematic approach to obtaining and confirming new and reliable knowledge. 保罗D.

12、利迪（2005，p.5）认为研究是为了使我们对所关心的和感兴趣的现象增进认识而收集分析资料信息的系列过程。,研究是通过可证实的资料来解决问题的系统而无偏的方法 研究是涉及识别可研究问题、不断地试错、结果交流等步骤的过程。,研究不仅仅是（What research is not） 研究不仅仅是偶然发现 研究不仅仅是数据搜集 研究不仅仅是在图书馆查找已出版的研究成果，搜索文献资料 不仅仅是事例的搬移 不是用来引起别人注意的时髦套话,研究不仅仅是What Research is not,研究是寻求解释，即对事件、现象、关系和原因作出解释。 研究是一个过程：计划与管理，创造性，循环,研究是What R

13、esearch is,正规研究的特征,研究起源于问题 Originates with a question or problem 需要有一个与其相关的明确的目标 Requires a clear articulation of a goal 整个研究过程需要有一个科学的计划Follows a specific plan of procedure 通常把主问题分成若干易把握的子问题Divides the principal problem into more manageable subproblems,正规研究的特征,整个研究将围绕特定问题（疑问）或假说展开 Is guided by the

14、specific research problem, question, or hypothesis 要接受某些关键性的假设 Accepts certain critical assumptions 需要搜集和阐释数据资料 Requires the collection and interpretation of data 研究是循环、无止境的，或螺旋式的 Is cyclical; or more exactly, helical,什么是好的研究,如何确保进行好的研究 目的明确 Purpose clearly defined (充分分析决策者需要Adequate analysis for de

15、cision-makers needs) 研究设计与计划周密 Research design thoroughly planned 过程清楚 Research process detailed 反映研究人员的经验 Researchers experience reflected,什么是好的研究,证明结论 Conclusions justified 清楚地介绍结果 Findings presented unambiguously 如实指出局限性 Limitations frankly revealed 符合伦理道德标准 High ethical standards applied,经济学/管理学

16、研究,就其最基本的形式而言是我们赖以发现、评价和证实经济学/管理学知识的过程。 经济学研究不限于经济现象，而是渗透到其他许多领域，如历史学、社会学,三、经济与管理研究中的思维方式,归纳法和证实主义 假说-演绎法和证伪主义,归纳法和证实主义,归纳法和证实主义 观察大量的经验事实，然后通过深入分析找出其间的共性，最后经过抽象思维得出理论解释。 证实主义重视对事物的解释说明，强调前提的真实性，不赞成以推断能力为标准来来检验理论，认定在没有干扰的情况下理论解释总是成立的。 对理论是否具有真理性要通过对其经验效果与所观察事实进行比较来加以检验。 经济学借助一系列假设，运用严格的逻辑推理，得到一系列结论。

17、如果能够证实这些假设前提是真的，就可以完全相信结论是真的，这就是证实主义。相反，如果能够找到结论不成立的事实，就可以断言假设前提不成立，这便是证伪主义。,归纳法案例,我在世界各地观察了100次天鹅，每次都发现天鹅的颜色是白的，因而世界上所有天鹅都是白颜色的。 美国、欧盟、日本都是发达国家，它们都采取了保护农业的政策，因而所有发达国家都实行保护农业的政策。 日本、韩国、台湾等随着经济发展水平的提高，在政策上都由剥夺农业转变为扶持农业，因而经济发展水平决定农业政策的取向。,假说-演绎法和证伪主义,证伪主义者认为，利用归纳法得出理论时需要有一个不符合逻辑的思想飞跃，其理由是从有限的观察无法得出具有普

18、遍意义的结论，或无法保证从真实前提一定得出真实结论，只要有一个反证案例，即可推翻过去所有观察得出的结果。 演绎法可以保证从真实前提得出真实结论，即具有逻辑上的可靠性。 其核心命题是科学解释和科学推断之间具有对称性。 反对者认为，推断仅依赖于相关性，而解释则需要更为全面的内容。推断成立并不能证实结论，而推断不成立则一定能证伪。,演绎法（一）,演绎法的三段论结构 三段论的论证过程是一个整体； 三段论含有三个命题； 在论证过程中，三个项每个都要用到两次，而两次使用时每个项都必须保持相同的含义。,演绎法（二）,演绎法的两种表述形式,演绎推理案例,大前提：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向出现由剥夺

19、农业向扶持农业的转变； 小前提：近20年来，中国的经济发展水平出现明显提高； 结论：中国的政策方向会（应）出现由剥夺农业向扶持农业的转变。,演绎法在经济分析中的应用（一）,科学阐述具有共同的逻辑结构：它们至少包含一条普遍定律和一项关于初始条件的说明，两者一同构成用演绎逻辑规则推演出被解释对象行为的前提。 行为规则(理论假说)+前提条件=逻辑推论 行为规则不可以观察，行为后果则可以观察，因而可以根据结果来检验假说是否成立。 在三段论结构中，大前提并不一定要由对实际个例的归纳得出，它可以是假设，也可以是经验感觉。,演绎法在经济分析中的应用（二）,例1：消费者行为 大前提：价格下降后消费者的需求会增

20、加。 小前提：价格下降了： 结论：消费者会购买更多的商品。 需要的条件：正常商品、完善信息、其它因素不变 例2：布朗对中国粮食市场发展前景的分析 大前提：日本、韩国、台湾等新兴经济在工业化过程中都出现了工业与农业竞争资源，从而造成农业特别是粮食生产下降的局面； 小前提：中国与这些新兴经济具有相同的性质，采取了相同的发展模式； 结论：中国也将出现粮食生产下降的局面。,分析的逻辑正确性与现实正确性,实际观察到的情况与理论推断一致 该理论成立 该理论未被否定 实际观察到的情况与理论推断相反 适用范围不当（假定不符合实际，例如收入下降） 小前提错误（观察误差） 大前提错误（理论不符合现实）,理论推断与

21、实际矛盾的案例,农民“卖落不卖涨” 依据厂商理论，当产品价格上升时，市场供给数量会增加； 在我国实践中则可以观察到，农民在粮食下降时抢着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。 问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？ 对待问题的方式： 就中国农村情况而言，厂商理论是错误的； 经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况； 用厂商理论解释中国农村情况时需要使假定前提符合实际： 先排除其它因素的影响：技术进步，自然灾害，投入价格变化 然后考虑修正对行为模式的解释：引入预期因素后，对农民行为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规则。 含义：选择不同的思路时，需要调查的内容和方法相应改变，因而体现出研究人

22、员自身的某种认识或偏见，并影响到所产生的结果。,四、研究的分类,（一）按研究层次分类,基础研究 为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作，它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的。 试图在一个学科或领域建立基本事实和关系（如“相对论”） 应用研究 针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的研究，是对那些最现实的问题进行研究。 目前，面向实践的应用研究和应用基础研究是我国管理研究的主要内容。,（二）按研究范畴分类,（一）学科研究（disciplinary research），也可以成为应用基础研究，一般针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、规律

23、）性新知识的研究。被“指定为提高学科水平的研究”，研究学科内的理论、基本关系及分析的程序和技术（经济学科=理论经济学+应用经济学两个一级学科？管理学科指工商管理学科，包括会计学，旅游管理，企业管理（含财务管理、市场营销、人力资源管理） ，技术经济与管理。 ）。 （二）专题研究（subject-matter research），指“对一批决策者感兴趣的一批实际问题的研究”，如劳动经济学、资源经济学、生产经济学（二级学科？），如劳动节学下，侧重于劳动力市场、就业与创业、企业家理论研究、人力资源的开发与管理、社会保障研究等。 （三）对策研究（problem-solving research），指为特

24、定的决策者解决特定问题的研究，其更侧重于特定的、个别的应用,研究的类型：不同分类的关系,（三）按研究目的分类,探索性研究 描述性研究 解释性研究 政策研究,探索性研究,探索性研究主要有三个目的： 第一，满足研究者了解某事物的好奇心和欲望； 第二，探讨开展更为周密的研究的可能性； 第三，发展可用于更为周密的研究的方法。 如，对审计人才的评价模式、商业银行的风险控制系统进行探索性研究 由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结论往往缺乏确定性。,描述性研究,研究的主要目的是对现象和事件加以描述，其目的常常是综合而不是分析。 变量的分布，变量间的关系，例如： 人口普查：对人口的各种特征进行描述。 民意

25、测验：对公众倾向进行描述。 商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的消费倾向进行描述。 企业绩效研究：对销售额、成本、效率、效能等进行描述。,解释性研究/分析性研究,基于所建立的概念架构或理论模式对现象加以解释，试图确定为什么或如何是那样的。 How? Why? 综合：将知识或信息集合在一起，解释其可能的逻辑联系。 分析：将信息拆开以研究信息为什么产生及怎样产生。 如，对上市公司的绩效分布及其变动进行研究是一种描述性研究。而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布或研究分布变动的原因则是解释性研究。,解释性研究案例： 影响消费者行为的因素研究,文献查阅表明，影响消费者行为的因素有： 社会因素：家

26、庭影响、阶层、文化、时尚 心理因素：认知、动机、能力知识、态度、个性 个人因素：人口统计因素、涉入深度 使用情况等 实证研究发现，上述因素均不同程度影响消费者行为。 解释：为什么影响？为什么程度有差别？,管理研究中描述或解释的对象,1状态 例如：个人的性别、年龄、文化程度、工作绩效，公司的规模、结构、经营状况，等等。 2意向 例如：个人的态度、信仰、个性、偏好、素质，组织的目标、政策、规范、过程及其成员的集体意向，等等。 3行为 例如：个人购物、消费、投资，公司合并或破产,等等。,政策研究,“政策”，泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组织的决策服务。 政策研究有明确的目标，政策研究的内容通

27、常包括： 描述相关变量的现状、趋势及影响， 提出各种可能的备选政策方案， 对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行分析比较； 对各仲备选政策方案作出评价， 提出有关的行动建议。 政策研究需要考虑经济因素、政治因素、社会因素、科学技术因素、文化因素，超理性因素、以及自然资源、生态环境、国防安全诸方面问题。涉及政策策略、政策模型、政策实施、外部效果和未来研究等内容。,政策研究的内容,描述：描述对象有现象、关系、行为、环境、方案等，主要对象是政策系统和备选政策方案。 所谓政策系统包抬两个组成部分： 政策域，即与所研究的问题有关的各种可采取的政策措施的集合，包括体制、法律、行政、财务、管理、技术

28、等各方面的政策措施； 政策涉及的利益相关者，包括政策的制定者和与政策选择有重大利害关系的阶层和团体。 预测：趋势、数量、概率； 确定政策目标、价值标准、判断准则、评价指标、衡量尺度； 政策分析、政策评价、政策建议 政策的特点是定量分析定性分析、实证研究规范研究,评价政策方案的标准,有效性：即政策的实施是否能达到预期目的； 政策效率：即政策实施的费用效益比如何； 公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶层的分配情况如何； 政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的情况，政策调整是否困难； 可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结构的兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难程度如何。,（四）按研

29、究的时间特征分类,按研究的时间特征分类，管理研究可分为横向研究、纵向研究和近似纵向研究。 横向研究 研究设计集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。 如：人口普查、工业普查 探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究也可以是横向研究。 纵向研究 即对一段时期内的情况进行研究。 纵向研究明显优越于横向研究，因为它可以描述过程，但是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费。,纵向研究的特殊类型,趋势研究： 对一般总体随时间推移而发生的变化的研究。 特征组研究： 对某一特殊研究对象随时间推移而发生的变化的研究。最典型的是人群的年龄组 定组研究： 定组研究与趋势研究和特征组研究相似，区别在于每次

30、研究都用同一样本。 近似纵向研究 在只有横向研究数据时，有时可以通过逻辑推理对过程作出近似的结论。例如，可利用横向研究中研究对象的不同年龄推论随时间推移而发生的变化。,（五）按研究功能分类,验证假说的具体步骤是： （1）发现；（2）示范； （3）反驳；（4）重复 按研究功能分类，管理研究可以分为： 发现研究 示范（证明）研究 反驳研究 重复研究。,发现研究与证明研究,发现研究 通过收集数据，找出导致一些现象或行为的原因，发现研究主要是用来形成、发展理论假说，主要是采用归纳方法。 证明研究 通过收集数据和演绎对理论假说进行证明。主要形式是：提出假说，通过收集资料对其加以示范。 注意：证明不等于证

31、实，研究者可依据与假说一致的资料对假说加以示范，而不可能对其加以证实。,反驳研究与重复研究,反驳研究 反驳研究是指通过反驳相冲突的其他假说，增强所提出假说的可信度。 重复研究 重复研究是指通过在不同条件和不同背景下，由不同研究者选取不同样本重复先前的研究工作，来验证理论假说和研究结论。经过重复研究而得到相同的结论，可以使假说的信度提高。,（六）按研究内容分类,按研究内容分类，管理研究可以分为： 实证研究 规范研究 价值研究 评价研究,实证研究,实证研究对事物、事件、关系和相互作用等进行描述、观察、计数、度量和推理。实证研究回答的问题是：是什么？在什么时候？到什么程度？有多少等等。 实证研究的假

32、定前提是人类能够了解到事情的本来面貌，能够认识和掌握客观规律。 主要的实证研究方法包括现场研究、实验研究、案例研究、经验研究等。,规范研究,规范研究回答的问题是：应该是什么？应该怎样做？旨在对各种经济问题的“好”、“坏”做出判断。并通过确定和肯定为达到预期目的所采取的行动和手段，来证实上述两个问题的答案。 规范研究的基本判断是：“如果你想得到某种结果，那么在特定的条件下采取规定的行动，就会以某种确定的概率获得成功。”。 规范研究离不开价值判断，规范研究的基础是价值研究,价值研究,价值研究回答的问题是：因为什么？为谁？为什么目的？许诺什么？应优先考虑什么？要怎么样？等等。 价值分析的基本目的是：

33、确认某个目标是否值得争取，争取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良好”。 价值研究通过价值的确认与分析而直接面对价值问题，价值研究所做出的基本判断是：“该系统的偏好是”。,评价研究,评价研究是对能不能这么做和这么做效果如何进行判断。它回答的问题是这样做是否行得通？是否允许这样做？ 评价研究是对规范研究中所提出的方案进行经济、技术、社会、政治等方面的考察，以确认其是否在客观现实的能力与可能之中， 最重要的评价研究是对规范研究中所提出的方案在经济上、技术上和社会政治上的可行性、效果与影响进行评价。,评价研究,在评价研究中要考察规范研究提出的政策在政治上、经济上和技术上的可行性。 政治可行性

34、指的是政策选择被决策者或当事人接受的可能性； 经济可行性是指可以使用的资源的可能性（资源包括人力资源、自然资源和资金条件）； 技术上的可行性是指要达到系统目标在科技手段上的可能性。 评价研究还包括考察与社会因素有关的可行性，即国防、生态环境、伦理道德和文化等方面的可行性。,五、方法论的含义和学习的主要理由,方法论是指处理问题或从事活动的方式，它构成了我们完成一项任务的一般途径或路线，而不是告诉我们如何完成任务的具体细节，或对给定领域进行探索的一般途径的研究。,学科方法论与研究方法论,在某一学科中，方法论形成了该学科各方面进行推理所根据的一致同意或公认的规则。 研究方法论提供了组织、计划、设计和

35、实施研究的基本原则。,学习研究方法论的主要理由,它为形成新的可靠的认识提供了一种已经受过时间检验并已被证实的手段，而这些被积累起来的、不断扩大的、具有可靠性的认识便构成了“科学” 。,经济学（研究）方法论与方法,经济学方法论：是对经济学推理的一般途径的研究。侧重于推理和证实过程。 经济学研究方法论：对经济学研究的一般途径的研究。注重于信息和知识的形成过程。 方法指用于完成一个既定目标的具体技术、工具或程序。经济学研究方法包括：回归分析、数理分析、运筹研究技术、调查、数据搜集、对所选择的理论结构的运用以及其他一些程序，并包括了各种技术的联合运用。,六、侧重于“应用”的原因,在应用研究中，可以更清

36、楚地感觉到对研究方法论的需要，从而使学生能集中注意力，并取得经验和对问题的认识。 经济研究的用户更需要“应用研究”，且“基础”研究在某种程度上也受到这些活动的影响。,七、研究过程,问题识别：发现想要解决的问题 文献回顾：了解问题被解决的程度 理论建构：提出新的分析或解决问题的理论框架 变量测量与数据收集：科学测量和收集需要的数据 数据整理与分析：通过数据分析，验证或推翻提出的理论框架（假设） 研究结论：对特定问题的研究结论、贡献、创新点及下一步研究方向,1 问题,2 阐述目标/目的,3 计划和设计研究,4 产生研究结果,5 解释结果引出结论,生产者 消费者 政策制定者,专家 意见,正规 训练,

37、审查结果的含义 引出结论 提出解决的办法,获得关于 问题的知识 信息或 理解,传播,八、研究过程中的创造力,什么是创造力？有哪些类型？ 有助于促进创造力的技巧中，你使用过或觉得哪几种可用？你是如何使用的？,八、研究过程中的创造力,创造力的含义：新思想、新观念的产生。 类型 想象创造力（大胆“假设”，小心求证）：画家、作家 天赋创造力：舞蹈演员、音乐家、运动员 规则创造力：经济学家在提出公共政策建议和准则时运用这种创造力。 应用创造力：应用概念来解决问题的创造力 理论创造力：产生出抽象概念。,第二讲 研究计划,一、研究计划工具项目计划书 二、立项书的组成要素 三、立项书的评价 四、写作的重要性

38、五、写作提示,一、研究计划工具项目计划书,又称项目立项书/立项报告/开题报告：构成了研究计划的证据，是研究计划的书面形式和核心。 成功的研究的关键在于研究计划。 （一）形成好的立项书需要具备两个必要条件： 有清晰、成熟的思想 有效的交流（书面交流技巧） （二）服务于双重目的： 服务于研究者本人 服务于项目的评委们,二、项目立项书的组成要素,经济学研究活动的要素 有关所研究问题的陈述，即提供为什么需要研究的背景信息。 提出拟实现的目标。 列出待检验的假说。 确定适用的理论框架和相应的分析方法。 确定研究需要的数据和取得数据的方法。 制定详细的研究工作计划，包括时间进度要求。 明确研究结果向谁报告

39、、如何报告。 确定所需要的资源(人力、财力和其他资源)。,项目立项书的组成要素,1.标题： 以最有效的方式（不必要的字数最少）提出标题是立项书所必须的。 最好能清楚地显示出三方面的信息: (1) 研究的主题/主要内容/对象范围(空间和时间) (2) 研究的结论中所提炼出的关键词 (3) 所分析的某种关系的主要方面 应该说,题目的选取并无特别死的规定,但基本的原则是:清楚,具体,突出核心论点,有吸引力,切合研究内容的特点.,标题示例,阿瑟奥肯，平等与效率：重大的权衡 王绍光，理性与疯狂：文化大革命中的群众 张静,2001.利益组织化单位:企业职代会案例研究,北京:中国社会科学出版社。 企业股权结

40、构与股权转让效率以中国大陆A股上市公司为例 上市公司高管健康信息披露研究基于A股上市公司的经验分析 上市公司不确定会计信息披露问题研究以浙江省A股上市公司为例,标题例子,降低纺织品进口关税对美国消费者、纺织品生产厂商和纤维生产者影响的经济学研究 可简化为“降低美国纺织品进口关税：对消费者和产业的影响” “交通资源时空配置及综合交通规划理论与方法研究”，国家自然科学基金项目，2006.12008.12，荣朝和主持。,说明与研究项目有关的人员和组织情况，以及与研究项目相关的其他类型的概要信息。例如，可以给出研究项目参与人员的姓名、头衔、地址和电话等；研究所需的预算和研究所需的时间等。 注意： 在立

41、项书里并不作为一项，而是将其所包括的内容直接出现在立项书里。 有关立项书格式的要求 谁是立项书的读者（经济学家OR政府部门）,2.情况说明,描述所提出的问题，并为项目的目标提供理论基础。 （1）可以出现在“引言”里。 （2）可分两步描述： 对更广泛的问题领域作出一般性考察（基本问题）； 将注意力缩小到已得到详细展开的一般问题的子问题（具体问题，可研究问题）。,3.问题识别和解释（选题）,选择研究题目,选题即是识别和确定拟研究的问题，这是研究工作中最重要和最有创造性的方面。 确定研究题目的前提是识别出有待研究的问题并了解面临的限制条件。 在研究设计中应该说明所选择研究问题的合理性，即就为什么这是

42、一个需要研究的问题做出清晰的解释。 对于什么是需要研究的问题并没有共同接受的标准，通常要由研究者个人做出判断。,拟研究的问题,拟研究的问题（researchable problem）首先应具有必要性，但并非所有具有必要性的总是都可以成为拟研究的问题。 对某个问题进行研究是由于通过研究所收集的信息和获得的知识有助于或导致问题得到解决。 学位论文研究的主要作用是表明自己具有与学位相适应的研究能力，因而需要选择自己有能力和条件处理的问题。,选题前的准备工作,阅读与拟研究问题有关的文献 了解该领域的研究现状和热点，选择研究的突破口和思路。 有条件时对有关现象进行实地观察 在存在问题的地方直接进行观察，

43、一方面可以得到有关问题的感性知识，了解问题在什么时候和什么条件下发生，另一方面可以确定研究所需要的数据来源。 认真思考造成这一现象的机制 对所关心现象进行深入思考的目的是确定这一现象与其它现象之间的联系及如何对其作出解释。这包括有哪些变量可以解释所关心现象的发生过程、这些变量的重要性、解释所关心现象时需要利用到哪些概念等。 因而在选题时，你应该已经占有足够的知识，知道该如何组织和联系与研究问题相关的现象。,确定拟研究的问题,开始,发现现象,组织现象,阅读有关研究材料 对实际情况进行观察 思考并将研究问题具体化,形成对变量间关系的认识 汇集有关的各种论据和解释 确定其中与所研究问题有密切关系的论

44、据和解释,如，上市公司资本结构与经营业绩的关系,选题时需要考虑的影响因素,拟议中的问题可能是当前的热点，但今后一个时期内是否仍会为热点？ 完成拟议中的研究工作在多大程度上依赖别人的支持和合作（调查访问的难易程度/利用别人数据文件的可能性/所涉及问题的政治和社会敏感性）？ 与该问题有关的文献资料是否丰富？能否及时和方便得到（论文研究工作的时间限制）？ 这项研究是否符合自己今后的发展目标？ 研究活动能否得到必要的支持？,指出本研究项目打算认识什么、发现什么和/或达到什么目的。指明了研究的目的或结果而非手段 目标常常用一句话描述的总目标和一个具体目标目录来得到很好的陈述。 注意用词：不用“分析”、“

45、比较”、“探索”之类的词，可用“确定”、“估计”、“发现”等。,4.目标,总目标说明研究活动的总体目的，具体目标说明在与研究问题有关的各主要方面拟实现的目的。具体目标一般不宜超过三项。 对每个具体目标需要提供下列信息(不同性质研究可能不同) 列出待检验的具体假说，或准备回答的具体问题； 说明拟分析的因素，解释其间的相互关系； 介绍计划的数据来源、收集方法和步骤； 陈述准备如何对数据进行分析，包括拟采用的技术方法和手段。,事实上在问题和目标之前 可能独立，也可能并入其他部分 文献指科学文献而不是大众通俗文献（学术期刊Journal VS杂志 Magzine） 并非所有的立项书都要求有一个正式的文

46、献评论，但是如果研究者不了解前人的研究成果，那么就无法从事研究。,5.文献评论（文献综述/文献回顾）,文献评述的内容 以不同的理论路线/分析框架为主线进行评述 指出与你的研究特别相近的研究的不同之处 旨在表明你的研究思路或经验研究的(可能的)独特贡献,Effective education 领域的研究有三条主线:effective school, effective educational practices, effective teachers.本研究属于后者 关于ET的比较全面的文献评述:Cruickshank(1990):由于这些研究基本上是基于观察,故学生的表现和学生觉察到的教师行为

47、之间的联系是由研究者自己推断的;未区分学生的种族或文化背景 Cruickshank未提到的一项研究(US Commission on Civil Rights, 1973):研究者同样是推断了学生的表现与教师行为之间的因果联系,例如：,与其最相似的研究(Noya,1995):但是有三点重要的不同:样本选择方法不同;有些侧面Noya未分析(民族,社会阶层);可与Noya的研究发现形成对照(MexicanPuerto Rican),概念框架：一般理论对具体问题的应用与分析。 分析是概念框架的最基本形式，这种分析运用了该项目所提出的特定的、可研究问题的经济概念或其他概念。 概念框架的主要目的是确保研

48、究者和评委们能运用恰当的概念考察问题，这有助于清晰地了解所研究的问题。 如： 会计报表：信号传递理论；股民：羊群效应 房地产购买者：心理预期理论 理论依据 建立模型 形成假设（观点）,6.概念框架,在主要是理论性研究的专业基础立项书中，概念框架可以非常简明扼要，甚至没有。 在问题是计量性的专业基础研究立项书中，概念框架可以由对计量问题的理论分析所组成 在对策性研究中，概念分析应该针对问题本身的类型。,提出如何产生或收集数据、使用何种分析技术、程序的先后次序以及经验估计的推导等问题。 具体研究方法的描述 访谈 观察 问卷调查 文献研究 数据分析 等等,7.方法和程序,参考文献：为立项书中所使用的

49、资料来源提供证明。格式： 中英文格式：可参见不同学术杂志投稿须知中的要求或学位论文的参考文献格式 网络文献,8.参考文献,参考文献（即引文出处）：要按照引文先后在文中标出序号，并与文后参考文献序号一致，用1标注，正文中未标注序号的文献列于标注序号文献之后。 参考文献的类型标识 参考文献格式,参考文献的类型标识,参考文献的类型以单字母方式标识： M-专著， C-论文集， N-报纸文章， J-期刊文章， D-学位论文（标明硕士/博士论文）， R-报告， S-标准， P-专利； 对于不属于上述的文献类型，采用字母“Z”标识。参考文献一律置于文末。,参考文献格式,期刊序号作者.文题J.刊名，年，卷（期）：起止页码. 报纸序号作者.文题N.报名，出版年- 月- 日（版次） 专著序号作者.书名M.出版地：出版者，出版年.起止页码. 论文集序号作者.引文文题A.主编.论文集名（C）.出版地:出版者，出版年.起止页码.,许正中.高新技术产业：财政政策与发展战略M北京:社会科学文献出版社，2002.265274。 王林生. 2