[农学]02国际政治学概论_理论演进.ppt

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1、2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,1,国际政治学概论,政治与公共管理学院 丁韶彬 ,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,2,国际政治学的理论演进,1. 国际政治理论发展中三次论战 2. 理想主义 3. 现实主义 4. 新现实主义 5. 新自由主义 6. 建构主义,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,3,1、国际政治理论发展中三次论战,第一次论战：理想主义与现实主义 第二次论战：科学行为主义与传统主义 第三次论战：新现实主义与新自由主义 论战的延续,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,4,2、理想主义,思想渊源与现实基础 主要人物 核心概念与主要理念 理

2、论风格 简要评价,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,5,思想渊源,启蒙主义思想家 格劳修斯 海上自由论(1609) 战争与和平法(1625) 正义战争、自然法 、理性 自然法就是永恒地支配整个人类的、先验的天然伦理原则，是理性的最根本规定。它确定人的生存及幸福权利和尊重他人生存及幸福的义务。人有理性，所以能够认识自然法，并且按照它来行动。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,6,思想渊源,早期欧洲统一与和平思想： 圣皮埃尔：欧洲永久和平计划书1713 卢梭：永久和平计划1760 边沁：“关于普遍与永久和平的计划”1794 康德：”永久和平论”1795年 现实基础： 对第一

3、次世界大战的反思,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,7,主要人物,伍德罗威尔逊（威尔逊学派） 威尔逊主义要点：“和平与正义、国际法和国际组织，应当也可能是国际社会大家庭共同追求的一种目标和架构。” “十四点计划”：公开外交，集体安全，公海航行自由，贸易自由，全面裁军，公正处理殖民地争议，民族自决，恢复比利时，德国撤出俄罗斯领土以及建立一个相互保证政治和领土完整的“普遍的国家间联盟”等,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,8,主要人物,主要观点： 崇尚理性和良知，人性可以改造 战争可以避免， 提倡公开外交 利益可以协调，冲突矛盾不是人类的本性 建立世界政府，保卫集体安全,2

4、019/1/30,国际政治学概论_理论演进,9,核心概念,理性reason 国际共同体international community 合作cooperation 秩序与和平order and peace 国际组织与国际法IO and international law,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,10,主要假设/理念,人性可以改造（教育） 战争可以避免（国际法/国际道德/国际组织） 国家利益可以调和（国际主义）,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,11,主要假设/理念,以集体安全取代传统均势：“从今以后，国际秩序不应再建立在均势的基础之上，而应以民族自决为基础；各国

5、的安全不应依靠军事同盟，而应以集体安全为保障；外交活动也不宜由专家秘密进行，而应公开地达成公开的协议。”,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,12,理论风格,当时（美英）国际关系理论思想具有 法理主义色彩 道德主义色彩 和平主义色彩 信仰进步的乐观主义色彩（赫德利布尔，201页） 相信曾经导致第一次世界大战的那种国际体系能够转变成一种完全和平的和正义的世界秩序； 进步的途径：民主意识的觉醒、“国际主义观念”的增长、国际联盟的发展，启蒙教育克服无知、偏见和邪恶,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,13,理论风格,摩根索：“（理想主义）相信，源于普遍正确的抽象原则的理性的和道德

6、的政治秩序是能够于此时此地实现的。它们假设人性本质上是善的和无限可塑的，并且把社会秩序不符合理性标准的情况，归咎于缺乏知识和理解、陈腐的社会机构，或某些孤立的个人或集团的腐化。它坚信，教育、改革和偶尔使用武力能够弥补这些缺陷。”（第4页）,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,14,评价,学科地位： 国际关系理论的创立，一种规范主义理论（normative theory)；现实主义理论是在批判理想主义学派基础上形成的；1960年代后期规范性研究（道德、伦理、人权、正义等）的复兴。 不足： 忽视国际关系中的权力因素 只讲世界“应当”怎样，不讲“实际”怎样,2019/1/30,国际政治学概

7、论_理论演进,15,评价,赫德利布尔（Hedley Bull)： “理想主义者引人注目之处不在于他们的理性深度或解释能力，而仅仅在于他们坚定地信奉世界应该怎样的独特想法。” “在某些方面，他们的工作不是代表了一种进步，而是代表了一种对国际关系理解的退步，代表了一种对后来作者们发现有必要重视的古老遗训的遗弃。”（第203页）,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,16,3、现实主义国际关系理论,思想渊源与现实基础 核心概念 基本假定与假设 与理想主义的争论 理论风格 简要评价,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,17,思想渊源与现实基础,修昔底德：伯罗奔尼撒战争史 权力政治观：

8、“强者为所欲为，弱者为其不得不为”（the strong do as they will, and the weak do as they must)； 安全困境（security dilemma)：“雅典人权力的增长引起了斯巴达人的畏惧，这使得战争不可避免”； 联盟问题等,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,18,思想渊源与现实基础,马基雅维利：君主论、论李维 悲观主义人性论； 君主必须按照与普通人不同的道德观行事； 政治的本质是冲突； 关注权力 霍布斯：利维坦 自然状态（引申为国际无政府状态） 人类“无休止地渴望和追求权力，至死方休”,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进

9、,19,思想渊源与现实基础,现实基础： 美苏由二战中的合作转变为全球范围内的冷战； 近代以来欧洲列强间的冲突与战争,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,20,核心概念与基本假定,核心概念 anarchy （无政府状态) self-help （自助) power (权力) security dilemma （安全两难/困境) balance of power(均势） national interest （国家利益） 基本假定（assumption) 人性恶； 无政府状态,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,21,基本假设（hypothesis),国家是最重要的国际行为体（ac

10、tor)； 无政府状态下，国际政治的本质是冲突； 国家是根据国家利益进行决策的理性行为体； 权力是解释和预测国家行为的最重要依据。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,22,与理想主义的争论,人性论 伦理观 国际关系的性质 国际法和国际组织的作用 国际社会的前景,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,23,理论风格、简要评价,理论风格 悲观主义 历史主义 经验主义 循环论 简要评价 深刻地影响冷战的现实 从理论上为理解国际关系提供了重要的逻辑起点,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,24,4、新/结构现实主义,概论 核心概念 对传统现实主义的修正,2019/1/30

11、,国际政治学概论_理论演进,25,概论,新现实主义结构现实主义 背景：理论与方法来源 现实主义的基本思想 行为主义的影响： 系统论 微观经济学方法（如沃尔兹、吉尔平） 对相互依赖、国际制度等新自由主义观点的回应,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,26,核心概念,体系（system） 结构（structure） 无政府状态（anarchy） 单元/行为体（unit/actor）,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,27,对传统现实主义的修正,国际冲突的根源：人性/国际无政府状态? 国际舞台上国家的最终目标（权力是目标还是手段）：权力/安全？ 国际后果的根源：单元层次/结构层

12、次？,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,28,5、新自由主义,核心概念(周五班） 新自由主义 新自由制度主义与新现实主义的争论,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,29,核心概念,国际制度 罗伯特基欧汉：正式的政府间组织或跨国非政府组织，国际机制(international regimes)，国际惯例(international convention) 民主 相互依赖 国际合作（和谐-合作-纷争） 和平,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,30,新自由主义,新自由主义 新制度自由主义（新自由制度主义） 共和自由主义(民主和平论） 商业/相互依赖自由主义（贸易和平

13、论） 认知自由主义(cognitive liberalism) 教育、理性和知识等认知因素的积极作用（米特兰尼、哈斯） 社会学自由主义 强调国际社会中的非政府因素，如沟通、组织联系、文化同质性等对于国家辨识相互利益以及彼此合作的能力的影响。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,31,新自由制度主义 与新现实主义的争论,关于无政府状态的性质和结果； 关于国际合作； 相对收益和绝对收益； 关于国家的优先目标（安全or经济利益）； 关于实力和意图孰更重要； 关于制度和机制的有效性与重要性。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,32,6、建构主义,建构主义的兴起与理论定位 代表人物

14、与代表作品 核心概念 基本假设,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,33,建构主义的兴起,新现实主义和新自由制度主义主导1980s和1990s大部分时期。两者都认为国家由无政府结构所限定、有既定利益和目标；新自由主义认为国家能够为了共同收益而合作，新现实主义对此表示怀疑。 建构主义：是冷战后兴起的一种理论流派（school of thought），它打破了正统的观念，认为国际关系是人类行动的产物（a product of human action）. 称之为“建构主义”是因为其焦点集中于现实是如何由社会建构的 （ how reality is socially constructed

15、）,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,34,一个简单比较,1989年前，美国觉得受到苏联军力的威胁，如今这种威胁被认为是很低的，为什么？ 现实主义:俄罗斯客观上比苏联弱一些. 新自由主义: 经济联系减轻了冲突；政治制度的变革. 建构主义: 核武器没有消失，但是关于这种威胁的感知（perception ，ideas)消失：是观念帮助建构了“社会环境”（social environment）, 而不仅是物质力量。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,35,理论定位,国际政治的四种社会理论 分类标准：方法论和本体论两个尺度 方法论：整体主义和个体主义 整体主义：强调整体(如国际

16、体系结构或国际制度)对个体的作用,以整体为基本分析单位,根据整体特征解释个体特征； 个体主义：强调个体的作用,把个体作为基本单位,具有先验给定的身份和利益,并以个体特征解释整体特征。 整体主义是社会学常用的方法,个体主义方法论则是经济学偏爱的方法。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,36,理论定位,本体论：物质主义还是理念主义 物质主义：重视物质性因素对行为体行为的直接作用,如国际环境中的物质条件和国家的物质性实力被认为是影响国家行为的主要因素; 理念主义：则重视观念的作用,强调物质因素是通过观念因素而产生意义的。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,37,四种国际关系理

17、论,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,38,代表人物与代表作品,亚历山大温特 Alexander Wendt Social Theory of International Politics, Cambridge University Press, 1999 （国际政治的社会理论，上海人民出版社2000年版）,Alexander Wendt,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,39,核心概念,身份/认同（identity) 共有观念（common/shared ideas)/观念 施动者与（社会）结构 因果关系与建构关系 因果关系是当一个变量发生变化，另一个变量也随之发生变

18、化，两种变化有着时间的先后。如果将国际体系和国家之间的关系设定为因果关系，研究重点就是：在国家身份和利益已定的条件下，国际体系因素的变化会导致什么样的国家行为变化。 建构关系则表现了结构属性怎样构成了单位属性(身份和利益)，即国际体系文化怎样使国家成为国家、怎样使国家产生了利益，这是一种“建构”关系。 社会化是建构关系发挥作用的基本途径 无政府文化,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,40,重要假设,国际体系结构及其变革的主要动力：观念因素； 实力或物质因素虽然是客观存在的、独立的、重要的社会原因，但其本身并不能说明什么，只有通过观念因素被建构为对于行为体自我（self/ego）和他

19、者（other/alter）有着特定意义的时候，才具有影响行为的实质意义。 国际政治的结构是观念的分配（distribution of ideas）， 它决定着行为体的行为； 无政府状态不是先验给定的，而是国家造就的，因而有着不同的逻辑。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,41,无政府文化的不同逻辑,温特归纳了3种不同的国际体系文化:霍布斯无政府文化、洛克无政府文化和康德无政府文化 “现实主义的无政府逻辑是霍布斯无政府文化的逻辑,即国家互为敌人的无政府文化”。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,42,无政府文化的不同逻辑,“在洛克文化中,国家不再以消灭对方为目的,它们承

20、认相互的生存权利和财产权利,典型的标志就是威斯特伐利亚体系对主权的确认”国家之间的主要关系是竞争者之间的关系,虽然利益冲突会使国家使用武力,但是,征服他国和侵占他国领土已经不是主要目的,国家间关系的特征是维持现状。 “康德文化则是以国家之间互为朋友为基本特征的体系文化”.在这样的文化体系中,国家不会使用暴力解决利益冲突,而会相互帮助“这实际上是安全共同体的形式“这种文化体系的显著特征是非暴力和互助”。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,43,无政府状态是国家造就的,温特强调无政府状态是国家建构的，是指无政府状态是国家之间在互动进程中建构的共有观念结构。 温特认为，国家之间产生主体间

21、意义（intersubjuctive meanings）的进程由发出信号、作出解释和回应这一“社会行为”（social act）开始。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,44,无政府状态是国家造就的,当行为者自我和他者开始交往，自我作出一种姿态或举动时，他者将不得不对此作出符合或不符合这种姿态本身意义的解读，在此基础上作出回应。这就完成了第一次“社会行为”，这使双方都产生了对对方未来行为的预期。 以这种试验性（tentative）知识为基础，自我作出新的姿态，开始了新的一次社会行为。这样反复进行，这些互动就产生了自我与他者之间较为稳定的概念，也就产生了共有的观念结构。温特认为这是一个制度和进程共同作用的过程 。,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,45,制度和进程的共同决定,制度（institutions）,进程（process）,2019/1/30,国际政治学概论_理论演进,46,本章小结,理论的本质：工具和方法 现实主义、新自由主义、建构主义的基本概念、假设、理论风格，分别给我们提供了怎样的分析工具和方法？,