《1第一章 建设工程监理基本理论.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《1第一章 建设工程监理基本理论.doc（19页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、 第一章 建设工程监理基本理论考 点星 级教 材监理实施原则和程序概论P122、P124项目监理机构的建立步骤，组织形式及监理人员职责分工概论P125、P127、P131监理规划的编制概论P145建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施概论P80建设工程安全生产监理工作概论P23建设工程风险管理概论P88建设工程文件档案资料管理信息P27建设工程监理实施程序1、确定项目总监理工程师，成立项目监理机构2、编制建设工程监理规划3、制定各专业监理实施细则4、规范化地开展监理工作5、参与验收，签署建设工程监理意见6、向业主提交建设工程监理档案资料7、监理工作总结建设工程监理实施原则1、公正
2、、独立、自主的原则2、权责一致的原则3、总监理工程师负责制的原则4、严格监理、热情服务的原则5、综合效益的原则建立项目机构的步骤1、确定项目监理机构目标2、确定监理工作内容3、项目监理机构的组织结构设计（1）选择组织结构形式（2）确定管理层次和管理跨度（3）划分项目监理机构部门（4）制定岗位职责和考核标准（5）安排监理人员4、制定工作流程和信息流程项目监理机构的组织形式1、直线制监理组织形式2、职能制监理组织形式3、直线职能制监理组织形式4、矩阵制监理组织形式总监理工程师职责1、确定项目监理机构人员的分工和岗位责任。2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工
3、作。3、审查分包单位的资质，并提出审查意见。4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。8、审查和处理工程变更。9、主持或参与工程质量事故的调查。10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收
4、的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。13、主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表1、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单。3、审核签认竣工结算。4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔。5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。总监理工程师代表职责1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作。2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。专业监理工程师的职责1、负责编制本专业的监理实施细则。2、负责本专业监理工作的具体实施。3
5、、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证。检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。10、负责本专业的工程计量工作，审
6、核工程计量的数据和原始凭证。监理员职责1、在本专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。6、做好监理日记和有关的监理记录。监理规划的含义监理规划是监理单位接受业主委托并签订监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程
7、信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理规划编写要点监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。1、监理规划编制的程序：（1）监理规划应在签订监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。（2）监理规划应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制。2、监理规划编制的依据：（1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件。（2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料。（3）监理大纲、委
8、托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。监理规划的作用1、指导监理单位项目监理机构全面开展监理工作。建设工程监理的中心目的是协助业主实现项目总目标，而监理规划是实现项目总目标的前提和依据，是实施监理活动的行动纲领。2、项目监理机构只有依据监理规划，才能做到全面、有序、规范地开展监理工作。3、监理规划是建设工程监理主管部门对监理单位实施监督管理的重要依据。4、监理规划是建设单位确认监理单位是否全面认真履行建设工程监理委托合同的重要依据。5、
9、监理规划也是监理单位是否全面履行监理合同的主要说明性文件，它全面地体现监理单位如何落实建设单位所委托的各项监理工作，是建设单位了解、确认和监督监理单位履行合同的重要资料。6、监理规划是监理单位重要的存档资料。项目监理规划的内容随着工程的进展而逐步调整和完善，它在一定程度上真实地反映了项目监理的全貌，是监理过程的综合性记录。因此，监理单位、建设单位都应把它作为重要的存档资料。监理规划的编写要求1、基本构成内容应当力求统一。2、具体内容应具有针对性。3、监理规划应当遵循建设工程的运行规律。4、项目总监理工程师是监理规划的主持人。5、监理规划一般要分阶段编写。6、监理规划的表达方式应当格式化、标准化
10、。7、监理规划应当经过审核（监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认）。监理规划的主要内容1、工程项目概况。包括工程项目名称、地点、组成及建筑规模、总投资、工期、总体质量要求以及工程项目结构和编码等。2、监理工作范围。3、监理工作内容。包括立项阶段、设计阶段、招标投标阶段、施工阶段、保修阶段的目标控制、合同管理、组织协调工作以及其他委托服务工作。4、监理工作目标。包括目标控制、合同管理、信息管理和组织协调。5、监理工作依据。6、项目监理机构的组织形式。7、项目监理机构的人员配备计划。8、项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施。9、监理工作制度。10、监理设施
11、。立项阶段监理工作的内容1、协助业主准备工程报建手续。2、可行性研究咨询/监理。3、技术经济论证。4、编制建设工程投资概算。设计阶段监理工作的内容：1、结合建设工程特点，收集设计所需的技术经济资料。2、编写设计要求文件。3、组织建设工程设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘察设计单位。4、拟定和商谈设计委托合同内容。5、向设计单位提供设计所需的基础资料。6、配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。7、配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等部门的协调工作。8、组织各设计单位之间的协调工作。9、参与主要设备
12、、材料的选型。10、审核工程估算、概算、施工图预算。11、审核主要设备、材料清单。12、审核工程设计图纸，检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图是否满足施工需要。13、检查和控制设计进度。14、组织设计文件的报批。施工招标阶段监理工作的内容1、拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意。2、准备建设工程施工招标条件。3、办理施工招标申请。4、协助业主编写施工招标文件。5、标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核。6、协助业主组织建设工程施工招标工作。7、组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题。8、协助业主组织开标、评标及定标工作。9、协助业主与中标单位商谈施工合同。材料、设备采购
13、供应监理工作的内容1、制定材料、设备供应计划和相应的资金需求计划。2、通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。重要设备尚应访问现有使用用户，并考察生产单位的质量保证体系。3、拟定并商谈材料、设备的订货合同。4、监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。施工准备阶段监理工作的内容1、审查施工单位选择的分包单位的资质。2、监督施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。3、参加设计单位向施工单位的技术交底。4、审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施
14、进行监督，并向业主提出监理意见。5、在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查。6、对重点工程部位的中线、水平控制进行复查。7、监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。施工阶段监理工作的内容之一质量控制1、对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表。2、对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录。
15、3、检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合要求的材料、设备进入工地和投入使用。4、监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同。5、对工程重要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。6、检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价。7、对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。8、监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查。9、监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监
16、理记录。10、对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。施工阶段监理工作的内容之二进度控制1、监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工。2、对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策。3、建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。施工阶段监理工作的内容之三投资控制1、审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行支付签证；保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确。2、建立计量支付签证台帐，定期与施工单位核对清算。3、按业主授权和施工
17、合同的规定审核变更设计。施工阶段监理工作的内容之四安全监理1、发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改或停工处理。2、施工单位不整改或不停止施工的，及时向有关部门报告。施工验收阶段监理工作的内容1、督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。2、根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。合同管理工作的内容1、拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程。2、协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈。3、合同执行情况的分析和跟踪管理；协
18、助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。业主委托的其他监理工作1、协助业主准备工程条件，办理供水、供电、供气、电信线路等申请或签订协议。2、协助业主制订产品营销方案。3、为业主培训技术人员。监理工作目标建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示：1、投资控制目标：以年预算为基价，静态投资为万元（或合同价为万元）。2、工期控制目标：以月或自年月日到年月日。3、质量控制目标：建设工程质量合格及业主的其他要求。监理工作依据1、工程建设方面的法律、法规。2、政府批准的工程建设文件。3、建设工程监理合同。4、其他建设
19、工程合同。投资控制的措施1、组织措施建立健全项目监理机构，完善职能分工及有关制度，落实投资控制责任。2、技术措施在设计阶段，推行限额设计和优化设计；在招标投标阶段，合理确定标底及合同价；对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；在施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，使组织施工合理化。3、经济措施及时进行计划费用与实际费用的分析比较。对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。4、合同措施按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。减少施工单位的索赔，正确处理索赔事宜等。进度控制的措施1、组织措施落实进度控制责任，建立进度控制协调制度。2
20、、技术措施建立多级网络计划体系，监控承建单位的作业实施计划。3、经济措施对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。4、合同措施按合同要求及时协调各方的进度，以确保建设工程的形象进度。质量控制的措施1、组织措施建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。2、技术措施协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。3、经济措施与合同措施严格质检和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量补偿金或奖金。建设工程施工准备阶段安全生产监理工作监理单位应根据建设工程安全生产管理条例的规定，按
21、照工程建设强制性标准、建设工程监理规范和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。对中型及以上项目和建设工程安全生产管理条例规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容应当包括：1、施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求。2、基坑支护与降水、土方开挖与边
22、坡防护、模板、超重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求。3、施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求。4、冬季、雨季等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求。5、施工总平面图布置是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性要求。检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监督机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。审查项目经理和专职安全生产管理人员是
23、否具备合法资格，是否与投标文件相一致。审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。建设工程施工阶段安全生产监理工作监督施工阶段施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升架设设施和安全设施的验收手续。检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。建设工程安
24、全监理工作程序1、招标投标阶段监理单位按照建设工程监理规范和相关行业监理规范要求，编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。2、施工准备阶段监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监理工程师在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。3、施工阶段监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监
25、理单位应当及时向工程所在地建设行政主管部门或工程项目的行业主管部门报告，以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备案。4、工程竣工后阶段监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。建设工程安全生产的监理责任1、法律责任监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查；未进行审查，施工组织设计中的安全技术措施或专项
26、施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位应及时下达工程暂停令，并将情况及时书面报告建设单位。监理单位未及时下达工程暂停令和报告。监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。监理单位发现安全事故隐患没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设行政主管部门或工程项目的行业主管部门报告。监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担建设工程安全生产管理条例规定的法律责任。2、措施健全监理单位安全监理
27、责任制。监理单位法定代表人应对本企业监理工程项目的安全监理全面负责。总监理工程师要对工程项目的安全监理负责，并根据工程项目的特点，明确监理人员的安全监理责任。完善监理单位安全生产管理制度。在健全审查核验制度、检查验收制度和督促整改制度基础上，完善工地例会制度及资料归档制度。定期召开工地例会，针对薄弱环节，提出整改意见，并督促落实；指定专人负责监理内业资料的整理、分类及立卷归档。建立监理人员安全生产教育培训制度。监理单位的总监理工程师和安全监理人员需经安全生产教育培训后上岗，其教育培训情况记入个人继续教育档案。建设工程投资风险损失的衡量投资风险导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规、价格、汇
28、率和利率变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额。建设工程进度风险损失的衡量货币的时间价值。进度风险的发生可能会对现金流动造成影响，在利率的作用下，引起经济损失。为赶上计划进度所需的额外费用。包括加班的人工费、机械使用费和管理费等一切因追赶进度而发生的非计划费用。延期投入使用的收入损失。这方面损失的计算相当复杂，不仅仅是延误期间内的收入损失，还可能由于产品投入市场过迟而失去商机，从而大大降低市场份额，因而这方面的损失有时是相当巨大的。建设工程质量风险损失的衡量质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几个方面
29、：1、建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失。2、复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用。3、造成的工期延误损失。4、永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失。5、第三者责任的损失。建设工程安全风险损失的衡量1、受伤人员的医疗费用和补偿费。2、财产损失，包括材料、设备等财产的损毁或被盗。3、因引起工期延误而带来的损失。4、为恢复建设工程正常实施所发生的费用。5、第三者责任损失。建设工程风险概率的衡量方法1、相对比较法相对比较法可表示为：（1）“几乎是0”：这种风险事件认为不会发生。（2）“很小的”：这种风险事件虽有可能发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大。（3）“中等的”：即
30、这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生。（4）“一定的”：即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期将来也是有规律地发生。2、概率分布法概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。为此，需参考外界资料和本企业历史资料。在运用时还应当充分考虑资料的背景和拟建建设工程的特点。概率分布法可以较为全面地衡量建设工程风险。因为通过潜在损失的概率分布，有助于确定在一定情况下哪种风险对策或对策组合最佳。建设工程风险回避对策的含义内容风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。采用风险回避这一对策时，有时需要做出一些牺牲。建设工程采用风险回避对策注意的问题
31、1、回避一种风险可能产生另一种风险。2、回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。3、回避风险可能不实际或不可能。建设工程损失控制对策的概念损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施或减少损失措施的有机组合。建设工程制定损失控制对策措施的依据制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据。建设工程施工阶段损失控制对策的计划系统组成1、预防计划目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，也能在一定程度
32、上降低损失的严重性。在损失控制计划系统中，预防计划的具体措施最多，包括组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。组织措施的首要任务是明确各部门和人员在损失控制方面的职责分工，以使各方人员都能为实施预防计划而有效地配合；还需要建立相应的工作制度和会议制度；必要时，还应对有关人员（尤其是现场工人）进行安全培训等。采取管理措施，既可采取风险分隔措施，将不同的风险单位分隔开来，将风险局限在尽可能小的范围内，以避免某一风险发生时，产生连锁反应或互相牵连；也可采取分散措施，通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同分摊总体风险的目的。合同措施除了要保证整个建设工程总体合同结构合理、不同合同之间不出现矛盾
33、之外，还要注意具体条款的严密性，并作出与特定风险相应的规定，如要求承包商加强履约保证和预付款保证等。技术措施是在建设工程施工过程中常用的预防损失措施。2、灾难计划灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足以下要求：（1）安全撤离现场人员。（2）援救及处理伤亡人员。（3）控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害。（4）保证受影响区域的安全尽
34、快恢复正常。3、应急计划应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。应急计划不仅要制定所要采取的相应措施，而且要规定不同工作部门相应的职责。建设工程风险自留的概念内容风险自留是从企业内部财务的角度应对风险。它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。建设工程风险自留的类型1、非计划性导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险计价失误、风险决策延误和风险决策实施延误。2、计划性计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，
35、是风险管理人员经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策决策，是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分。也就是说，风险自留绝对不能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。计划性风险自留的计划性主要体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。所谓风险自留水平，是指选择哪些风险事件作为自留的对象。确定风险自留水平可以从风险量数值大小的角度考虑，一般应选择风险量小或较小的风险事件作为风险自留的对象。计划性风险自留还应从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收等方面与工程保险比较后才能得出结论。损失支付方式的含义比较明
36、确，即在风险事件发生后，对所造成的损失通过什么方式或渠道来支付。建设工程风险自留的损失支付方式1、从现金净收入中支出。2、建立非基金储备。3、自我保险。4、母公司保险。建设工程风险自留的适用条件1、别无选择。2、期望损失不严重。3、损失可准确预测。4、企业有短期内承受最大潜在损失的能力。5、投资机会很好（或机会成本很大）。6、内部服务优良。建设工程风险转移的原则任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。建设工程风险转移的类型及内容1、非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有
37、以下三种情况：（1）业主将合同责任和风险转移给对方当事人。被转移者多数是承包商。（2）承包商进行合同转让或工程分包。（3）第三方担保。合同当事人的一方要求另一方为其履约行为提供第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同责任，即由于委托方不履行或不适当履行合同以及违约所产生的责任。2、保险转移建设工程业主或承包商作为投保人将本应自己承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。优点：建设工程在发生重大损失后可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断地、稳定地进行，从而最终保证建设工程的进度和质量，也不致因重大损失而增加投资；还可使决策者和风险管理人员对建设工程风险
38、的担忧减少，从而集中精力研究和处理建设工程实施中的其他问题，提高目标控制的效果；保险公司可向业主和承包商提供较为全面的风险管理服务，从而提高整个建设工程风险管理的水平。缺点：首先表现在机会成本增加；其次，工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，需根据特定建设工程的类型、建设地点的自然条件（包括气候、地质、水文等条件）、保险范围、免赔额的大小等加以综合考虑，因而保险合同谈判常常耗费较多的时间和精力。在进行工程保险后，投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划，以致增加实际损失和未投保损失。建设工程档案的概念1、建设工程文件指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括建设工程准备
39、阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件。2、建设工程档案指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。建设工程文件档案资料特征建设工程文件档案的特征是：分散性和复杂性；继承性和时效性；全面性和真实性；随机性；多专业性和综合性。建设工程文件档案资料管理职责通用职责1、工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。2、工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。3、工程档
40、案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。4、对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽离或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。建设工程文件档案资料管理职责建设单位职责1、在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。2、收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档。3、负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位
41、监督、检查工程文件形成、积累和立卷归档工作。4、收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案。5、在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收。6、对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件。7、必须向参与工程建设的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。8、可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文
42、件执行。建设工程文件档案资料管理职责监理单位职责1、应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作。在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在名阶段监理工作结束后及时整理归档。2、监理资料必须及时整理，真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。3、可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。4、编制的监理文件套数、提交内容、提交时间，应按照现行建设工程文件归档整理规范和各地城建档案管理
43、部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照建设工程监理规范的要求，及时由项目监理部提供。建设工程文件档案资料管理职责施工单位职责1、实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门（专人）负责收集和整理。2、建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及
44、时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。3、可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。4、按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕后，再移交建设单位进行工程竣工验收。5、负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门的要求，但应有完整的施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地主城建档案管理部门有关要求确定。如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。建设工程文件档案资料管理职责地方城建档案管理部门职责1、负责接收和保管所管辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。2、负责对
45、城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。3、列入本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应由本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。建设工程档案编制质量要求1、归档的工程文件一般应为原件。2、工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。3、工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。4、工程文件应采用耐久性强的书写材料，不得使用易退色的书写材料。5、工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。6、工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面。图纸宜采用国家标准图幅。7、工程文件的纸张应采用能够长期保存的
46、韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件。8、所有竣工图均应加盖竣工图章。9、利用施工图改竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面的1/3的，应当重新绘制竣工图。10、不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。11、工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标（解像力、密度、海波残留量等）要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。12、工程档案资料的照片（含底片）及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。13、工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。建设工程档案编制组卷方法1、归档工程文件立卷的原则应遵循工程文件的自然形成规律，一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。2、工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷。监理文件、施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。3、竣工图、竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷。4、归档工程