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1、发电企业安全性评价发电企业安全性评价 中国国电集团公司中国国电集团公司 第 2 页 共 297 页 编审委员会编审委员会 主任委员主任委员周大兵 副主任委员副主任委员刘彭龄 委员委员于崇德 王保忠 肖建平 刘穆轩 编写编写王保忠 刘穆轩 任治民 张鑫 陈启平 吴涌 参修单位参修单位 龙源电力集团公司河北衡丰发电有限公司国电靖远发电有限公司 浙江北仑第一发电公司宁夏大武口发电厂国电龚嘴水力发电厂 云南小龙潭发电厂谏壁发电厂太原第一热电厂 江西万安水电厂江油发电厂双鸭山发电厂 安顺发电厂兰州第二热电厂邯郸热电厂 第 3 页 共 297 页 荷泽发电厂红枫发电厂九江发电厂 聊城发电厂双辽发电厂霍州发
2、电厂 滦河发电厂 参审专家参审专家 王保忠 肖建平 刘穆轩 任治民 张 鑫 范圣江 李成良 管小明 戴关明 杨俊双 王 峰 魏兴文 陈启平 罗长尧 杨马逢 杨宗和 方爱平 宋声广 章慧娟 王志范 任开福 岳向阳 陈永录 张 强 白志盛 吕文国 刘 辉 董 钢 张祖德 沈 迎 邓 峰 唐占龙 马建生 王 勇 吴 涌 黄 军 刘祥麟 佟宝元 陈广志 刘 勇 刘红铭 高玉花 李洪志 刘建兴 袁生海 邓光胜 胡国华 纪海东 金 华 贺益忠 张积轩 张金林 郑相太 刘宗礼 孙成波 杨忠良 金继刚 郭建华 万晓林 彭长刚 柴 旭 王渝兴 翟贵根 侯昌光 宋纯瑞 武志谋 佟立健 井 静 陈 林 段启荣 朱长
3、虹 乔桂增 刘金寿 候开秀 第 4 页 共 297 页 前前 言言 中华人民共和国安全生产法的颁布和实施，标志着安全生产已进入依法管理、依法生产的轨道，随着 电力体制的改革，贯彻“安全第一、预防为主”的方针，对电力企业安全生产提出了更高的要求，为进一步分析、 预测电力生产设备系统可能发生的事故及其概率的高低，对潜在的“危险因素”受控程度进行评价，提高反事 故工作的预见性和安全投资效益，达到超前控制、减少和消灭事故，建立安全工作的长效机制，中国国电集 团公司安全生产部组织编写了本发电企业安全性评价标准。 本发电企业安全性评价标准借鉴了国际、国内安全性评价的理论与实践，参考了原华北电力集团公司 火
4、力发电厂安全性评价、 水力发电厂安全性评价，根据中国国电集团公司发电企业的实际，增加了对风力 发电企业的安全性评价。在设置评价内容、评价项目和评分标准时，根据系统工程的原理，考虑使其具有良 好的可操作性，对发电企业按类别从三个方面进行评价。即：按火电、水电、风电从安全管理、劳动安全与作 业环境、生产设备三个方面进行评价。 第 5 页 共 297 页 安全性评价是把“预防为主”落到实处的行之有效的方法，使发电企业的安全管理从结果管理转向过程 管理，由传统的事故后管理转向现代的事故预防管理，从而超前预防和控制了事故的发生。 安全性评价工作贵在真实，重在整改。评价的过程是一个自我诊断的过程，要实事求
5、是，全面系统地查 找和分析企业存在的威协安全生产的隐患，为生产、整改和领导决策提供依据，有计划、有组织地整改落实， 做到全过程控制，持续改进的闭环管理，才是企业安全性评价意义之所在。 发电企业安全性评价将国际质量管理体系 ISO9001，职业健康安全管理体系 OHSAS18001，环境管理 体系 ISO14001 概念初步引入，考虑到发电企业实际，整体评价框架未作大幅调整，随着企业的发展，评价标 准进一步完善，向国际标准迈进。 发电企业安全性评价根据国家颁布的现行法规、标准、参照行业原有标准、规章制度进行修编，得到了 集团公司有关部门、有关发电企业专家的帮助和支持，在此表示感谢！同时希望继续对
6、发电企业安全性评 价提出宝贵的意见和建议。 第 1 页 共 297 页 目目 录录 1、总则、总则 .1 1 安全管理安全管理 .11 1.1 安全目标管理 .11 1.2 安全责任制 .12 1.3 安全监督体系 .21 1.4 综合管理 .24 1.5 安全奖惩 .25 2 劳动安全与作业环境劳动安全与作业环境 .25 2.1 劳动安全 .25 2.1.1 电气安全 25 2.1.2 高处作业 28 2.1.3 起重作业 29 2.1.4 焊接作业 30 2.1.5 机械作业 31 2.1.6 小型锅炉、压力容器及空压机 31 2.1.7 特种作业及防护用品 32 2.1.8 安全标志 3
7、2 2.2 作业环境 .33 2.2.1 生产区域照明 33 2.2.2 生产区域梯台 33 2.2.3 生产区域楼板、地面、门窗状况 33 第 2 页 共 297 页 2.2.4 防尘、防辐射、防噪音、防毒 33 2.3 交通安全 .35 2.4 防火、防爆 .35 2.5 防汛 .37 2.6 抗震 .38 3 生产设备生产设备 .38 3.1 火力发电设备 .38 3.1.1 锅炉设备 38 3.1.1.1 运行工况 .38 3.1.1.2 主、辅设备技术状况 .42 3.1.1.3 除灰除渣设备及其系统 .45 3.1.1.4 设备编号及标志 .46 3.1.1.5 技术资料 .47
8、3.1.2 汽机设备 49 3.1.2.1 本体技术状况 .49 3.1.2.2 调节保安系统 .51 3.1.2.3 压力容器及高温高压管道 .52 3.1.2.4 重要辅机及附属设备 .53 3.1.2.5 汽机油系统防火 .55 3.1.2.6 设备编号及标志 .55 3.1.2.7 技术资料 .56 3.1.2.8 技术管理 .58 3.1.3 电气一次设备 58 3.1.3.1 发电机 .58 第 3 页 共 297 页 3.1.3.2 变压器和电抗器 .62 3.1.3.3 高低压配电装置 .64 3.1.3.4 电缆及电缆用构筑物(含热控电缆).70 3.1.4 电气二次设备 7
9、1 3.1.4.1 励磁系统状况 .71 3.1.4.2 继电保护及自动装置 .73 3.1.4.3 直流系统 .77 3.1.4.4 通信和远动设备 .79 3.1.5 热工设备 81 3.1.5.1 数据采集系统 .81 3.1.5.2 热工自动控制系统 .85 3.1.5.3 顺序控制系统 .86 3.1.5.4 锅炉炉膛安全监控系统 .87 3.1.5.5 汽轮机控制/保护系统90 3.1.5.6 热工管理 .92 3.1.6 化学设备 99 3.1.6.1 水处理设备 .99 3.1.6.2 水汽质量指标 .105 3.1.6.3 制氢设备 .111 3.1.6.4 化学技术管理 1
10、15 3.1.7 输煤设备 122 3.1.7.1 运煤皮带系统 .122 3.1.7.2 卸煤及贮煤系统 .125 3.1.7.3 技术管理 .129 3.1.8 燃油设备 130 第 4 页 共 297 页 3.1.8.1 卸油站台 .130 3.1.8.2 油泵房 .130 3.1.8.3 油区 .131 3.1.8.4 油管线(道)及伴热系统132 3.1.8.5 燃油其他 .132 3.1.8.6 技术管理 .133 3.1.9 铁运设备 133 3.1.9.1 铁路蒸汽机车 .133 3.1.9.2 内燃机车 .136 3.1.9.3 铁路自备车 .137 3.1.9.4 电务设备
11、安全性评价 .139 3.1.9.5 铁道线路 .140 3.1.10 取供水设备 141 3.1.10.1 主辅设备运行、技术工况 .141 3.1.10.2 设备编号、标志及技术资料 .142 3.1.10.3 水工构筑物 .143 3.2 水力发电设备 .144 3.2.1 水轮机（含水泵水轮机） 144 3.2.1.1 水轮机整体运行 .144 3.2.1.2 水轮机技术状况 .145 3.2.1.3 调速器系统及油压装置 .148 3.2.1.4 进水口、调压井闸（阀）门（包括闸阀、球阀、蝶阀）及油压装置 .152 3.2.1.5 辅助设备 .153 3.2.1.6 技术资料 .15
12、5 3.2.2 发电机（含发电/电动机）及重要电动机.156 第 5 页 共 297 页 3.2.2.1 发电机运行工况 .156 3.2.2.2 发电机技术状况 .158 3.2.2.3 重要电动机 .160 3.2.2.4 技术资料及反措落实 .160 3.2.3 电气设备 160 3.2.3.1 主变压器和厂用变压器 .160 3.2.3.2 高低压配电装置 .163 3.2.3.3 励磁系统状况 .169 3.2.3.4 继电保护及自动装置 .171 3.2.3.5 直流系统 .176 3.2.3.6 电缆及电缆用构筑物(含控制电缆)178 3.2.3.7 通信设备 .179 3.2.
13、4 水电厂自动装置 181 3.2.5 水库及水工建筑物 183 3.2.5.1 水库 .183 3.2.5.2 枢纽建筑物 .184 3.2.5.3 大坝及其他水工建筑物安全监测 .188 3.2.5.4 大坝安全管理 .189 3.2.5.5 防汛工作 .190 3.2.6 计算机监控系统 192 3.2.6.1 系统可用率指标 .192 3.2.6.2 监控系统的特性 .192 3.2.6.3 监控系统的功能 .194 3.2.6.4 计算机环境及其它基本设施 .196 3.2.6.5 技术资料，规章制度 .197 第 6 页 共 297 页 3.3 风力发电设备 198 3.3.1 风
14、力发电机组 198 3.3.2 电气一次设备 210 3.3.3 电气二次设备 228 附录一附录一 安全性评价检查表安全性评价检查表 .237 附录二附录二 发电企业安全性评价总分表发电企业安全性评价总分表 .271 附录三附录三 发电企业安全性评价结果明细表发电企业安全性评价结果明细表 .272 附录四附录四 发电企业安全性评价发现的主要问题、整改建议及分项评分结果发电企业安全性评价发现的主要问题、整改建议及分项评分结果 .278 附录五附录五 发电企业安全性评价检查发现问题及整改措施发电企业安全性评价检查发现问题及整改措施 .279 附录六附录六 发电企业安全性评价扣分项目整改结果统计表
15、发电企业安全性评价扣分项目整改结果统计表 .280 第 1 页 共 297 页 发电企业安全性评价总则发电企业安全性评价总则 1 1、总则、总则 1.1、为了规范电力生产安全性评价工作，确保发电企业安全、稳定、经济运行，依据国家、行业（原电力部、国 家电力公司）、中国国电集团公司所颁布的有关法规、导则、规程、制度、措施等，参考原中国华北电力集 团公司主编的火力、水力发电厂安全性评价标准，结合国电集团公司自身的情况，制定了中国国电集团 公司发电企业安全性评价标准，本标准适用于集团公司所属火力、水力、风力在运行发电企业。 1.2、中国国电集团公司发电企业安全性评价坚持“安全第一，预防为主”的方针，
16、针对发电企业安全管理、 劳动安全和作业环境以及生产设备三个方面可能引发的危险因素，用危险评估的方法进行查评诊断，摸 清企业自身的安全基础，掌握客观存在的危险因素及严重程度，采取积极的预防措施，实现生产过程中 的预控、可控、在控，减少和消灭事故。 1.3、以危险源辨识评价为选择点，主要以以下评价因素为重点考虑： （1）、生产设备是否符合安全条件； 第 2 页 共 297 页 （2）、生产工器具是否符合安全条件； （3）、人员技术素质是否达到安全要求； （4）、劳动作业环境是否符合安全条件； （5）、规章制度建立、健全、执行情况； （6）、生产设备、工机具管理水平； （7）、反事故措施落实情况；
17、（8）、重大自然灾害抗灾、减灾预防/纠正措施落实情况。 1.4、按照中国国电集团公司安全性评价工作管理办法进行企业的安全性评价工作，应突出： （1）、突出安全性评价客观性、全面性，分析和掌握安全生产中存在的问题； （2）、突出安全性评价动态性、闭环性，对评价过程循环推进、持续改进； （3）、突出安全性评价日常化、过程化，建立长效的安全生产管理机制； （4）、突出安全性评价人性化、基层化，将防范、控制措施落实到安全生产管理中； 第 3 页 共 297 页 （5）、突出安全性评价标准化、制度化，逐步推行国际标准管理体系。 2、安全性评价方法： 2.1、安全性评价严格按照查评标准、依据进行查评，各种
18、查证方法配合使用：现场检查、查阅和分析资料、现场考 问、实物检查、抽样检查、仪表指示观测和分析、调查和询问、现场试验、测试等，对评价项目做出全面、准确的 评价。 2.2、查证资料以评分年度为主，现场检查运行设备及其系统的实际情况，进行必要的核对工作。 2.3、查评程序：企业自评价 1 年为一个周期，专家评价 35 年为一个周期。 2.3.1、企业自查评程序： （1）、成立查评组：由分管生产的副总经理（生产厂长）或总工程师为组长，按专业分小组，负责具体查评工作； （2）、宣传培训干部职工：明确评价的目的、必要性、指导思想和具体开展方法，为企业正确、顺利开展安全性评 价创造条件； （3）、层层分解
19、评价项目：落实责任制，部门、班组将评价项目层层分解，明确各自应查评的项目、依据、标准和方 第 4 页 共 297 页 法； （4）、部门、班组自查：发现问题登记在“安全性评价发现问题及整改措施”表中，部门汇总后上报。部门、班组自查 一般不打分； （5）、专业组查评：专业查评组在部门、班组查评的基础上查评各专业的安全隐患，提出专业查评小结和安全性评 价发现的主要问题、整改建议及分项结果； （6）、整理查评结果，提出自查报告：安全性评价自查报告应包括：自查总结，安全性评价总分表，评价结果明细表， 专业小结，安全性评价发现的主要问题、整改意见及分项结果。 2.3.2、专家查评程序： （1）、专家评价
20、由完成自评价的企业向上级单位提出申请，上级单位组织专家或委托中介机构实施； （2）、安评专家组到达被评价发电企业后，被评企业应召开由自查专业组成员和全企业技术骨干参加的查评首次 会议，汇报自查情况、主要问题和整改建议； （3）、专家组通过一段时间的现场查看、询问、检查、核实、与企业领导和专业管理人员交换意见，完成专家查评 第 5 页 共 297 页 工作； （4）、查评工作结束后专家组应向上级单位和被评价企业提交书面评价报告，评价报告包括总体情况、主要问题 和整改建议。 2.3.3、整改程序： （1）、各企业在进行安全性评价（包括企业自评、专家组查评、复评）后，应立即根据安评报告组织有关部门制
21、定整 改计划，明确整改内容、整改措施、整改完成时限、工作负责人和验收人； （2）、部门整改计划由部门负责人审查批准，全企业整改计划由企业主管领导审查批准，全企业整改计划应上报 上级主管部门； （3）、各企业应定期检查和督促各部门整改计划完成情况，对未完成和整改效果不好的部门应进行考核； （4）、各企业应在整改年度中期和年末，对本企业安评整改计划完成情况进行总结，及时提出意见和建议，对未完 成整改的项目和已完成的重点整改项目进行风险评估，必要时修改整改计划，实行闭环管理； （5）、各企业应将安评整改计划和年度总结上报上级主管部门。 第 6 页 共 297 页 2.3.4、复查程序： （1）、企业
22、自我查评的复查在查评的当年进行；专家复查应在评价后一年，一般由查评的专家进行复查； （2）、复查前，要同评价时一样做好准备和动员工作，向专家组提供整改情况总结，总结应包括： 完成整改率：完成整改项目数/应整改项目数100%， 部分整改率：部分整改项目数/应整改项目数100%， 综合整改率：（完成整改项目数+部分整改项目数）/应整改项目数100%， 未整改率：未整改项目数/应整改项目数100%， 对完成整改率、部分整改率和未整改率要分一般项目和重点项目； （3）、专家现场查评程序与初评相同，时间和专家人数可少于初评； （4）、复查完成以后提出正式的复查报告。 2.4、安全性评价查评流程： 第 7
23、 页 共 297 页 班组班组 自查自评 部门部门 全面、全方位评价 专业评价组专业评价组 到各部门全面查评 专家组专家组 核查评价 整改后再查 评并上报部 门 部门整改后 再报资料到 公司 将整改后的 情况再汇报 分公司、集 团公司 查评后逐项 整改 公司查评后 提出整改意 见督促整改 提出整改意 见后，公司 逐项整改落 实 （1 1 ） （2 2 ） （3 3 ） （4 4 ） （5 5 ） （6 6 ） （7 7 ） （8 8 ） （9 9 ） (10)(10) 第 8 页 共 297 页 3、安全性评价评分方法： 3.1、 发电企业安全性评价各部分的标准分分别为：安全管理 1000 分
24、、劳动安全与作业环境 1000 分、生产设备火 电 8000 分，水电 4000 分，风电 2000 分。 3.2、各火、水、风发电企业之间，同类设备按相同的查评规定计分，总分根据各自的设备种类多少累计相加，不同 类型企业的总分数不相等，查评结果以得分率评定，不以分数多少为评价结果。 3.3、被查评企业在同类企业中不适用（不存在）的项目不计分，相应标准总分也不计入；对于未涵盖的项目，可补 充完善相应项目和标准分。 3.4、多台机组运行的企业，项目标准分按机组台数均分，作为每台机组的标准分。 3.5、查评项目中的扣分无特别注明外扣完为止。 3.6、用相对得分率来衡量被评价系统的安全性： 相对得分
25、率=（实得分/应得分）100%。 4、附则： 第 9 页 共 297 页 4.1、本发电企业安全性评价标准由中国国电集团公司提出并颁布。 4.2、本发电企业安全性评价标准的解释权属中国国电集团公司。 第 10 页 共 297 页 发电企业安全性评价发电企业安全性评价 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准及评分办法标准分标准分实得分实得分 1 1 安全管理安全管理 100100 0 0 1.1 安全目标管理安全目标管理100 1.1.1 能否在各项工作中认真贯彻 “安全第一，预 防为主”的安全生产方针，是否坚持 “保人 身、保电网、保设备”的原则。 在评
26、价基本完成后， 综合了解查评情况， 对此项进行综合分 析评价。 1、评价期如存在拼设备或擅自解除保护装置等造成事 故，本项不得分并加扣 1.1 标准分的 10%； 2、设备存在异常仍然坚持运行；主要保护及自动装置 不经申请擅自退出；现场规程、规定降低标准要求 执行等上述问题之一，本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 30 1.1.2 1、年度安全生产目标是否明确，定位是否 准确，是否层层分解，做到分级控制； 2、是否完成国电集团公司以及本企业的安 全生产目标； 3、是否制定了具有可操作性的措施，对措施 的贯彻落实是否有考核。 查阅文件，听取汇 报，实地抽查措施 情况不少
27、于 3 项。 1、未完成安全生产目标本项不得分； 2、目标没有层层分解、措施可操作性差，或对措施的 落实缺少考核、措施不落实（超过 3 项） ，本项不 得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 15 1.1.3 是否能够坚持“四不放过”的原则，不断总 结经验教训，提高安全生产水平。 查阅事故报告、事 故分析会议记录， 现场检查有关事故 防范措施。 1、评价期内存在 2 次及以上原因不明的事故或同一原 因造成 2 次及以上的事故，制定的事故防范措施执 行不力等，本项不得分； 2、存在一般性问题，扣本项标准分的 10%40%。 15 1.1.4 新建、改建、扩建工程是否坚持三同时的原
28、查阅本企业的新、1、发现一项工程没有坚持，本项不得分； 10 第 11 页 共 297 页 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准及评分办法标准分标准分实得分实得分 则。改、扩建工程设计 及竣工验收资料。 2、存在一般性问题扣本项标准分的 10%40%。 1.1.5 安全第一责任者、主管生产副职、总工程师 是否组织春季、秋季安全检查及“安全生产 月（周） ”活动，是否做到有计划、有检查、 有总结、有整改计划、有措施、有考核。 听取汇报，查阅评 价期的安全检查计 划、总结，进行比 较分析。 1、无领导组织、无计划、无总结本项不得分； 2、对检查发现的问题没
29、有限期解决本项不得分； 3、检查中发现的问题重复出现本项不得分； 4、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 15 1.1.6 1、领导及安全监督人员是否及时向上级单 位反映、汇报不安全情况，对重要的不 安全情况是否瞒报、漏报、迟报； 2、汇报渠道是否畅通。 查阅本企业一类障 碍及以上事故报告 及卡片，并与上级 单位核实。 1、存在严重未遂、人身伤亡及设备损坏事故不向上级 报告等情况，本项不得分； 2、评价期内存在一次汇报不及时扣本项标准分的 50%； 3、存在一般性问题扣本项标准分的 20%50%。 15 1.2 安全责任制安全责任制500500 1.2.1 安全第一责任者的安全生产责任
30、制是否落实 100 1.2.1.1 是否根据中国国电集团公司安全生产工作 规定安全责任制要求及上级的有关规定， 制定了本企业的岗位安全职责，并得到落实。 查阅制度文本。1、没有制定实施细则本项不得分；细则中的规定不完 全符合上级有关规定、可操作性差等，扣本项标准 分的 80%； 2、存在一般性问题扣本项标准分的 10%40%。 10 1.2.1.2 各管理、生产部门，各专业技术人员、管理 干部的安全生产责任制是否健全，内容是否 符合有关规定，并得到落实。 查阅制度文本，重 点检查计划、财务、 劳资、培训教育、 物资、后勤、生产 技术部门。 1、发现任一个部门责任制不明确本项不得分； 2、责任制
31、不完善或可操作性差等，扣本项标准分的 80%； 3、存在一般性问题扣本项标准分的 10%40%。 20 1.2.1.3 1、安全第一责任者是否亲自阅批上级安全 生产的重要文件和事故通报，结合本企 查阅上级文件和事 故通报的阅批情况。 1、不阅批，本项不得分并加扣 1.2.1 标准分的 20%； 2、能阅批，但缺少具体要求，对要求贯彻情况不检查、 15 第 12 页 共 297 页 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准及评分办法标准分标准分实得分实得分 业实际提出要求，改进工作，并对提出 要求的贯彻落实情况有检查； 2、是否及时解决、协调各部门之间有关职
32、 责、分工等问题。 重点检查批示的贯 彻落实情况。 基本不落实，本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 注：加盖集团公司（网、省公司）公章、上级单位两个 部门联合下发的文件、地方级政府所下发的文件为重要 文件； 人身死亡、重大及以上设备损坏事故、电网事故、 恶性误操作事故通报为重要的事故通报。 1.2.1.4 安全第一责任者是否每月主持召开一次安全 分析会或安委会会议，听取安全监督人员的 汇报，及时研究解决安全生产中存在的问题， 组织消除事故隐患。 查阅月度安全分析 会议记录。 1、工作不落实，本项不得分； 2、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 15 1.2.1
33、.5 安全第一责任者是否亲自审定“两措”计划， 资金是否落实，对完成情况是否检查和考核。 查阅“两措”计划 的批准书，或有关 会议记录等。 1、由于资金不落实， “两措”没有按计划完成，本项不 得分并加扣 1.2.1 标准分的 20%； 2、不审定或对执行情况缺少考核，本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 10 1.2.1.6 安全第一责任者是否至少每季度对一个部门 的生产现场进行一次全面的巡视检查；每月 深入现场、班组检查生产情况不少于两次， 及时掌握安全生产情况并提出指导意见。 查阅现场有关记录， 听取汇报，询问现 场职工。 1、不按要求查岗，本项不得分； 2、对检
34、查出的问题解决效果差，扣本项标准分的 50%。 10 1.2.1.7 1、是否设立了安全监督机构，其职责、职 权是否符合规定； 2、安全监督机关的岗位设置是否合适，人 员待遇是否落实，装备是否齐全； 3、安全管理部门的专职安全监察岗位是否 查阅有关文件、资 料。 1、没有安全监督机构、人员不满足工作需要、安全监 督机构的资质经上级检查未通过、同岗位安全部门 的岗级规定低于生产技术部门，本项不得分，并加 扣 1.2.1 标准分的 10%； 2、一般问题扣本项标准分的 10%40%； 10 第 13 页 共 297 页 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准
35、及评分办法标准分标准分实得分实得分 逐渐聘用取得注册安全工程师执业资格 证书的人员担任。 3、专职安全监察岗位每 1 人未取得注册安全工程师执 业资格证书，扣本项标准分的 20%。 1.2.1.8 1、各级工会是否组织本单位安全生产工作的 民主管理和民主监督，维护员工在安全生产 方面的合法权益； 2、是否建立、健全并执行员工安全互保工作。 查阅有关文件、记 录及相关台帐 1、未进行民主管理和民主监督本项不得分； 2、未建立、健全并执行员工安全互保机制本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 10 1.2.2 部门领导安全生产责任制是否落实 50 1.2.2.1 1、是否根据
36、企业的安全目标制定了部门的 安全目标和保证措施，并组织实施企业 制定的有关安全生产规章制度是否得到 贯彻落实； 2、是否根据企业的“两措”计划，列入本 部门月度工作计划。 查阅有关文件、记 录、 “两措”计划等。 1、没有制定本部门的安全目标和具体措施、执行规章 制度存在随意性，本项不得分并加扣 1.2.2 标准分 的 5%； 2、“两措”计划由于本部门责任而完成率低于 95%本 项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 10 1.2.2.2 1、部门主任是否每月定期召开部门安全分 析会； 2、是否每月至少参加 1 次班组安全活动， 抽查班组安全活动记录，并做出批示； 3、是
37、否针对工作特点制定了有针对性的防 止设备事故障碍和人身伤害的措施。 查阅安全分析会议 记录和班组安全日 活动记录，查阅措 施条文。 1、不按规定主持部门安全分析会、不按规定参加班组 安全活动、不抽查班组安全活动记录、没有制定防 止事故的措施或有措施不落实，本项不得分； 2、其他问题扣本项标准分的 10%40%。 注:所有部门全数查评，实得分为平均分， 下同。 10 1.2.2.3 1、部门主任是否组织落实每年的春、秋季 安全大检查及“安全生产月（周） ”活动； 2、是否经常深入现场检查安全工作，查处 查阅有关文件、会 议记录、通报等。 1、深入现场少或本部门违章作业较多，本项不得分并 加扣 1
38、.2.2 标准分的 10%； 2、不组织或没有实际效果本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 5 第 14 页 共 297 页 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准及评分办法标准分标准分实得分实得分 违章行为。 1.2.2.4 1、是否每年定期对本部门工作票签发人、工作 负责人、工作许可人、操作监护人进行培训； 2、本部门是否存在不具备资格的人员签发工作 票、办理工作许可手续、或担任工作负责人。 查阅有关培训考核 记录、文件，并抽 查“两票”核实。 1、发现 1 人不具备资格而从事有关工作，本项不得分 并加扣 1.2.2 标准分的
39、 20%； 2、没有定期组织培训，本项不得分； 3、一般问题扣本项标准分的 10%40%。 10 1.2.2.5 1、是否参加或主持有关的事故调查工作， 本部门的事故统计、报告是否及时、准 确、完整； 2、对严重的不安全情况是否漏报、迟报或 不报。 查阅有关事故报告、 记录等，并与企业 核实。 1、事故报告的及时性、准确性和完整性各占 33%，一 项存在问题扣本项标准分的 33%，扣分为三项之和； 2、存在重要的不安全情况，如严重未遂不报，本项不 得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 15 1.2.3 班组长安全生产责任制是否落实 70 1.2.3.1 1、班组长是否组织制定
40、和实施本班组控制 异常和未遂等安全目标的具体措施； 2、发生事故或发生不安全情况后能否及时 汇报，并采取有针对性的措施； 3、是否组织开展“危险点分析”工作。 查阅有关资料及不 安全情况记录；检 查班组不少于 5 个。 1、无具体措施或发生问题不及时汇报，本项不得分； 2、未组织开展危险点分析或措施不够具体、可操作性 差等本项不得分； 3、贯彻执行情况不好等一般问题，扣本项标准分的 10%40%。 注：得分为各班组得分的平均分。 10 1.2.3.2 1、班前会是否能够结合当天的工作任务、 运行方式，作好事故预想，布置安全措 施，讲解安全注意事项； 2、班后会是否能够结合当班工作和安全情 况，
41、表扬好人好事，批评忽视安全、违 查阅有关资料及不 安全情况记录；检 查班组不少于 5 个。 1、班前会交待安全措施不具体、班后会批评违章作业 等情况差、安全日活动没有正常开展，本项不得分； 2、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 注：得分为各班组得分的平均分。 15 第 15 页 共 297 页 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准及评分办法标准分标准分实得分实得分 章作业等不良现象； 3、安全日活动是否定期开展，吸取本单位 及兄弟单位的事故教训并能联系实际， 有针对性。 1.2.3.3 1、班组长及工作负责人是否能够做到每项 工作任务（倒闸操
42、作、检修、施工、试 验等）事先都有技术交底和安全措施交 底； 2、工作中是否经常检查班组工作场所的工 作环境、安全设施、设备工具的安全状 况，发现不安全情况及时予以解决。 查阅工作记录或工 作日志及不安全情 况记录；抽查班组 不少于 5 个。 1、发现现场违章作业不及时制止或带头违章作业，本 项不得分； 2、交底内容空洞，缺少针对性、坚持不好，扣本项标 准分的 80%； 3、工作中班长不到现场巡视扣本项标准分的 50%； 4、存在一般问题扣本项标准分的 30%50%。 注：得分为各班组得分的平均分。 15 1.2.3.4 运行班组是否有以下安全生产的记录： 运行日志、安全工器具记录、设备缺陷
43、记录、设备异动记录、检修工作票登记、临 时接地线登记（电气运行） 、不安全情况记录、 安全日活动记录、事故预想记录、设备定期 轮换、定期试验记录、系统图册等； 记录内容是否完整、准确、及时，图册 是否符合设备系统实际情况。 抽查运行班组。1、发现记录弄虚作假本项不得分并加扣 1.2.3 标准分 的 20%； 2、记录缺漏严重或不认真填写本项不得分； 3、缺少一种记录扣本项标准分的 50%； 4、记录内容不全或不规范扣本项标准分的 30%； 5、存在一般问题扣本项标准分的 10%30%。 注：得分为各班组得分的平均分。 10 1.2.3.5 检修班组是否有以下安全生产的记录： 设备缺陷记录、设备
44、台帐、设备系统图、 主要设备装配图、检修技术记录、不安全情 况记录、安全工器具记录、安全日活动记录、 保护和自动装置定期试验记录； 抽查 5 个检修班组。1、发现记录弄虚作假本项不得分并加扣 1.2.3 标准分 的 20%； 2、记录缺漏严重或不认真填写本项不得分； 3、缺少一种记录扣本项标准分的 50%； 4、记录内容不全，或不规范扣本项标准分的 30%； 10 第 16 页 共 297 页 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准及评分办法标准分标准分实得分实得分 记录内容是否完整、准确、及时，是否 符合设备系统实际情况。 5、存在一般问题扣本项标准分
45、的 10%30%。 注：得分为各班组得分的平均分。 1.2.3.6 班组的安全技术培训、新入厂工人（含临时 工）的第三级安全教育是否落实。 查阅培训记录，检 查班组不少于 5 个。 1、开展培训教育工作的针对性不强本项不得分； 2、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%； 3、新工人入厂未进行三级安全教育，本项不得分。 注：得分为各班组得分的平均分。 10 1.2.4 生产指挥、技术保证体系安全生产责任制是 否落实 280280 1.2.4.11、 “管生产必须管安全”的原则是否落实； 在生产工作中，能否坚持“五同时”的 原则； 2、主管生产的领导及工程技术人员在布置 具体现场工作时，是否同
46、时布置安全措 施。 查阅文件，听取汇 报，实地核实有关 措施的落实，一般 不少于 3 项。检查 有关大、小修工作 的安全措施及现场 检查。 1、发现评价期内存在典型问题，本项不得分并加扣 1.2.4 标准分的 20%； 2、“五同时”工作流于形式，本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 注：有关生产领导及专业技术人员在布置工作任务时不 布置安全措施；在现场发现违章作业现象不制止；或存 在认为安全工作就是安全监督机构的事情等思想即视为 典型问题。 20 1.2.4.2 主管生产副职或总工程师、安监部门是否每 年重新审定工作票签发人、工作负责人及工 作许可人名单，是否书面公布
47、、下发，便于 各个有关部门和生产岗位查阅。 查阅有关文件，现 场检查有关班组。 1、每年未公布工作票签发人、工作负责人及工作许可 人员名单，本项不得分； 2、公布人员名单缺一种人，或下发、公布不便于各有 关部门和生产岗位查阅，本项不得分； 3、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 10 1.2.4.3 1、主管生产副职每月是否至少参加一次部 门或班组一级的安全分析活动；是否每 月至少进行一次生产现场夜间巡视； 听取汇报并查阅有 关安全活动记录， 询问现场职工。 1、不参加部门、班组安全活动，对安全工作未提出要 求或不进行夜间巡视本项不得分； 2、参加活动，进行巡视，但缺少记录，或执行情况
48、不 10 第 17 页 共 297 页 序号序号评评 价价 项项 目目查查 证证 方方 法法评分标准及评分办法评分标准及评分办法标准分标准分实得分实得分 2、是否定期召开检修会议，对安全工作提 出要求。 完全符合要求，扣本项标准分的 50%； 3、存在一般问题扣本项标准分的 20%50%。 1.2.4.4 发生事故、障碍及严重未遂事故后的处理、 汇报、原始记录的填写、事故现场的保护、 事故时记录表纸的保存有明确的规定。 查阅规定文本，现 场检查。 1、无规定或由于记录、表纸等资料影响了事故分析， 本项不得分并加扣 1.2.4 标准分的 10%； 2、现场执行存在不严格等问题本项不得分； 3、存
49、在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 20 1.2.4.5 1、发生事故后有关专业技术人员是否积极 参与事故的调查、分析工作，并提出技 术原因分析和改进措施； 2、是否按要求填写事故报告。 查阅有关事故报告、 报表、专题分析报 告，事故存档材料。 1、有关专业人员不参加事故调查、设备事故报告的原 因分析不是由专业技术人员填写、技术原因分析不 清、防范措施针对性差，本项不得分并加扣 1.2.4 标准分的 10%； 2、存在一般问题扣本项标准分的 10%40%。 10 1.2.4.61、 “两措”计划是否做到项目、时间、负 责人、费用四落实； 2、“两措”项目完成率是否达到 95%； 3、对未完成的“两措”项目是否有原因说 明及采取了对策。 查阅有关措施计划 及执行情况总结， 重点核实项目、时 间、负责人三落实 情况，并现场检查。 1、没有编制“两措”计划或有重要疏漏，本项不得分， 并加扣 1.2.4 项标准分的 10%； 2、“两措”计划流于形式，针对性差，或没有包括上 级的有关反事故要求，本项不得分； 3、“两措”项目完成合格率未达到 95%，本项不得分； 4、存在一般问题扣本项标准分的