电力工程总承包风险探讨.doc

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1、 电力工程总承包风险探讨 CHANGSHACHANGSHA UNIVERSITYUNIVERSITY OFOF SCIENCESCIENCE 而在国际工程实践中,自然条件风险、施工方法风险和合同风险则是总承包商 必须认真对待的风险因素。 通过本文的研究,旨在探讨在当前的政治环境、市场环境和 人文环境下,电力工程总承包商可能会遇到的多种风险,为总承包商进行风险管理积累一 些经验。 关键词：电力工程 工程总承包 风险 电力工程总承包风险探讨 Risk of electric power project contract ABSTRACT Along with the desire of emplo

2、yer and the demands of electric power construction is increasing, the electric power projects of engineering general contract is going up. In recent years, more and more electric enterprises of design or construct begin to take on the engineering general contract of electric power projects, they not

3、 only develop general contract operation of domestic, but also bear lots of general contract projects of overseas, especially in south-east country which need more electric power, the employers are glad to adopt the general contract mode. In the ngineering general contract of electric power projects

4、, due to the employer has to bear various of complicated risks, and most of domestic enterprise taking on general contract project of electric power, which are small scale and limited strength and little experience, have difficulty in finishing projects, although they sometimes complete the projects

5、, they acquire little profits or suffer a lot of loss. Base on analyzing the characters, elementary model and range, risk discriminating process of the electric engineering general contract, the paper studies the risk mainly being in engineering general contract, and discussess the risk evaluation a

6、nd control about engineering general contract, it objectively analyzes the risks in the projects. It considers that the political or policy risk is an all- important factor in the civil engineering general contract of electric power, especially the demands about environment-protection and the policy

7、 of housebreaking have crucial effect on the project, and in the international projects, the natural risk, the constructive-method risk and the contract risk are risk factors which should be carefully treated by the contractor. By the papers study, it aims to discuss the variety of risk which will b

8、e fell across by engineering general contractor of electric power at currently circumstance of politic, market and humanity. Key words: Electrical Engineering General Contract Risk 电力工程总承包风险探讨 目目 录录 中文摘要 英文摘要 第 1 章 绪论1 1.1 我国工程总承包发展状况.1 1.2 21 世纪初期国际工程承包市场发展趋势.2 第 2 章 工程总承包的项目风险管理5 2.1 工程总承包的含义.5 2.

9、2 工程总承包的项目风险.5 2.3 总承包项目风险管理的特点.7 2.4 总承包项目风险管理的过程.7 第 3 章 电力工程总承包风险识别和分析9 3.1 电力工程总承包风险的特点.9 3.2 电力工程总承包风险识别.9 3.3 电力工程总承包风险分析.10 第 4 章 电力工程总承包中的主要风险.11 4.1 政策与法律风险.11 4.2 自然条件风险.11 4.3 政治与社会风险11 4.4 合同风险.11 4.5 施工与分包风险12 4.6 经济与金融风险12 4.7 承包商自身条件风险12 第 5 章 电力建设工程项目承包风险对策14 5.1 风险规避.14 5.2 风险转移.14

10、5.3 风险缓解.14 5.4 风险自留.14 5.5 风险利用.15 参考文献16 电力工程总承包风险探讨 第一章绪论 1.1 我国工程总承包发展状况 工程总承包模式以其快速轨道的建造方式，使项目能够降低建设周期和工程投资， 减化业主的管理和控制工作，减少任务设计与施工的摩擦。因此，在国内外具有广阔 的发展前景。目前在国内，推行工程总承包工作的行业包括了机械、冶金、化工、石 化、石油天然气、水利、电力、公路、铁路等二十多个行业。我国工程总承包事业已 经步入了稳步发展的阶段。但由于工程总承包在我国起步较晚，所以发展过程中还存 在许多问题，急待解决。 我国的工程总承包的推行源于改革开放后，伴随国

11、外资金和国外承包商进入我国 电力工程总承包风险探讨 建设市场，工程总承包方式作为国际上通行的工程承包方式被引入。近二十年来，国 家建设部、国家计委和财政部等国务院有关部门，先后对勘察设计和施工等单位开展 工程总承包工作颁发了一系列的指导文件、规定和办法，指导和推动了工程总承包方 式的发展。2000 年以后，工程总承包更是作为我国对外进行工程承包的重要方式，成 为站在全局的政治高度，贯彻落实中央“走出去”开发战略的重要组成。但遗憾的是， 与工程总承包的立法和制度建设严重滞后，这导致工程总承包在我国的发展不尽人意。 虽然我国的工程总承包起步晚，还存在许多问题，但我国工程承包业发展势头良 好，具有一

12、定的优势，表现为：市场多元化向纵深发展，逐步形成了亚洲周边是基础 市场、非洲成为最重要的市场、稳步进入拉美、美国市场和欧洲市场的新格局；工程 承包模式发生重大变化。采用工程与投资相结合，通过与境外合作、房地产开发、资 源合作开发等方式，推动对外工程承包业务向高端发展；产业结构发生根本性质变。 近年来，除了依然保持了在房屋建筑领域的行业优势以外，产业领域迅速向高技术含 量的电子通信、交通运输、石油化工、工业制造业、电力工程、矿山建设等转变；对 外承包工程企业快速增长。以“中国中铁”为首的一批总承包企业快速成长，已有能 力承建国际重大工程，实力跻身世界同行前列，标志着我国已进入国际工程承包“第 一

13、梯队。 ”这些为我国工程总承包企业进一步开拓海外市场提供了良好的契机。 我国工程总承包事业的发展仍处于初级阶段，既缺乏有关的法律法规的支持，又 未得到政府、公众的普遍认同。但由于工程总承包在项目建设和管理上的优越性，在 今后将越来越得到彰显。 1.2 21世纪初期国际工程承包市场发展趋势 进入21世纪，国际国内经济和政治环境正在发生巨大变化，国际工程承包产业内 部分工体系进一步形成，导致我国对外工程承包面临着新的机遇和挑战。 一、影响国际工程承包市场的外部环境 在可以预见的未来几年，影响国际工程承包市场发展的外部环境总体良好，对国 际工程建筑服务出口起着重要的拉动作用。国际工程承包市场规模不断

14、扩大。 1、世界经济稳定增长。预期全球经济在未来5年的增长率可稳定在3%左右，其中 发展中国家未来20年的经济增长率平均可达5%以上。 电力工程总承包风险探讨 2、建筑业投资规模扩大。受世界经济稳定增长的影响，全球建筑业投资规模不断 扩大。美国工程新闻记录统计，1999年世界主要的150个国家和地区的建筑业投资 规模为35000亿美元。据美国标准普尔公司的预测分析，1999-2003年全球工程建设市 场将保持5.1%的年均增长率，2003年将达到4.1万亿美元以上。据此推算，2010年全球 建设支出将达到5.74万亿美元。 3、经济全球化趋势增强，建筑业市场扩大开放。投资和贸易自由化使资本、技

15、术、 货物和包括劳动力在内的服务等各种生产要素的跨国界流动趋势，工程和建筑服务作 为 WTO 服务贸易的重要行业得到促进和发展，尤其是世贸组织政府采购协议的生 效，成为工程和建筑服务自由化的催化剂，各缔约方政府项目市场更加开放。按1991 年国际建筑周刊刊登的国际招标项目数量分析，全球建筑工程市场的开放度约为25%， 当时日本、韩国等建筑市场还没有对外开放，1995年服务贸易总协定和政府采 购协定生效以后，国际建筑市场由于经济全球化趋势的加强而开放度得到提高，约 达30%左右，所以，目前国际工程承包市场的实际规模约为8750亿美元。世界银行和联 合国贸发会议的统计分析，工程建筑业是发展中国家吸

16、收外资最大的服务部门之一。 4、信息技术发生革命，产业结构调整加速。以计算机技术为代表的信息技术革命 正在对人类经济和社会发展发生重大影响，发达国家和发展中国家产业结构升级加快， 尤其是发展中国家产业升级呈现跳跃式发展势头，因而对建筑服务需求增加，土木建 筑和基础设施承包市场。 5、国际原油价格居高不下，中东建筑市场有望再度兴旺。全球经济稳定增长对能 源的消耗增长迅速，自1999年末开始国际原油价格一路飚升，一度达到30美元/桶的高 水平，尽管一些人士担忧原油价格长期保持高价位将大幅度增加制造业和其他相关产 业的成本，但是石油进口国与欧佩克成员的谈判成效微弱，国际原油价格可望在未来3 到5年保

17、持在约20美元/桶的水平上。石油输出国外汇收入急剧增加，将促使中东建筑 市场复苏和再度兴旺。 二、国际工程承包行业内发展趋势受国际经济和政治环境变化的影响，国际工程 承包市场呈现出新的发展趋势。 1、工程规模大型化。国际工程承包市场发包的单项工程规模正在朝着大型化的方 向发展，一方面是由于发包项目的投资规模扩大；另一方面是由于项目总承包可节省 业主的成本和时间，所以发包的形式发生变化；此外承包商经营和管理大型项目的能 电力工程总承包风险探讨 力不断提高，也使服务的范围不断延伸。 2、科技革命与标准化。建筑业及其相关产业的科技开发投入加大，科技含量成为 国际竞争的新的杠杆；同时，信息技术的广泛应

18、用使工程管理技术日益提高。预期未 来几年，国际服务贸易的标准化对工程承包商的资质要求和对服务的质量标准要求， 将成为市场准入的新的技术壁垒。 3、产业分工体系深化。国际工程承包市场在半个多世纪的发展中已经初步形成了 其独特的产业分工体系。以美国为首的欧美国家基本上控制了高科技含量的制高点； 日本由于工业制造技术的发达和相对低廉的成本，基本控制了建筑工程相关的设备供 应的主动权；韩国、南斯拉夫和土耳其等早期进入国际工程承包市场的发展中国家， 在大型项目的实施总承包市场已经占据优势的基础上，正在向技术含量高的项目设计 和咨询方面发展。 4、承包和发包方式发生变革。由于世界经济总量不断增加，对建筑服

19、务的需求扩 大，因而，全球建筑市场的投资者主体结构正在发生变化。国际金融机构的投资增长 缓慢，各国政府项目在亚洲金融危机以后有所减少，而伴随国际直接投资的增加私人 资本对基础设施的投资明显增加。业主结构的变化，也使承发包方式发生了重大的变 革，带资承包成为普遍现象，项目融资在21世纪将呈现出不可阻挡的发展势头。这将 大大提高业主对承包商的素质和能力的要求。 5、国际承包商之间的兼并与重组愈演愈烈。国际承发包方式的变化，使得承包商 的角色和作用都在发生变化，承包商不仅要成为服务的提供者，而且要成为资本的运 营者和投资者。尤其在对大型和超大型项目的运做方面，一般企业很难独立承担。近 年来，国际工程

20、承包业的兼并和重组不断发生，最大的国际工程承包商在兼并中获得 了新的金融和技术支持，竞争力不断提高。 6、为工程建筑服务的金融业日益发达。国际工程建筑服务作为国际服务贸易的重 要内容，正在得到世界各国政府和商界的重视。金融服务国际化和自由化的发展，为 工程建筑服务提供了日益增多的跨国金融服务，包括跨国银行和保险公司等机构的服 务。另一方面，由韩国、美国、日本和英国等国家发起的国际工程担保联盟正在酝酿 之中，这将为国际工程承包业的发展增添新的推动力。 电力工程总承包风险探讨 第第 2 2 章章 电力工程总承包电力工程总承包 2.1 工程总承包的含义 工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工

21、程总承包企业）受业主委托， 按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全 过程或若干阶段的承包。 工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等，向业主负责。 工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业； 分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。 工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在合同中 约定。工程总承包主要有如下方式： 1、设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包。设计采购施工总承包是指工程总承包企 业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包 工程的质量、安全、

22、工期、造价全面负责。 电力工程总承包风险探讨 交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个 满足使用功能、具备使用条件的工程项目。 2设计施工总承包（DB） 设计施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工 并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计采购总 承包（EP） 、采购施工总承包， （PC）等方式。 2.2 工程总承包的项目风险 一、工程项目风险的概念 风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集经济、技术、管理、组织各方面 的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这

23、些事先不能确定的内部和外 部的干扰因素，人们将它称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素，会造成工程 项目实施的失控，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致了程经济效益降低， 甚至项目失败。而且现代工程项目的特点是规模大、技术新颖、持续时间长、参加单 位多、与环境接口复杂，可以说在项目实施过程中危机四伏。许多领域，由于它的项 目风险大，因而危害性也大，例如国际工程承包、国际投资和合作，所以被人们称为 风险型事业。在我国的许多项目中，由风险造成的损失是触目惊心的。但是，风险和 机会同在，通常只有风险大的工程项目才能有较高的盈利机会，所以风险是对管理者 的挑战。风险控制能获得非常高的经济效果，

24、同时它有助于竞争能力的提高，以及素 质和管理水平的提高。 二、工程项目风险的特点 1)风险的客观性与必然性。在工程项目建设中，无论是自然界的风暴、地震、滑 坡灾害还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案不当造成的风险损失，都是不 以人们意志为转移的客观现实。它们的存在与发生，就总体而言是一种必然现象。因 自然界的物体运动以及人类社会的运动规律都是客观存在的，表明项目风险的发生也 是客观必然的。 2)工程项目风险的多样性。即在一个工程项目中有许多种类的风险存在，如政治 风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。这些风险之间有 电力工程总承包风险探讨 复杂的内在联系。 3)工程

25、项目风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。例如，在项目 的目标设计中，可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误；在可 行性研究中，可能有方案的失误、调查不完全、市场分析错误；在设计中存在专业不 协调、地质不确定、图纸和规范错误；在施工中物价上涨、实施方案不完备、资金缺 乏、气候条件变化；在投产运行中，市场发生变化、产品不受欢迎、运行达不到设计 能力、操作失误等。 4)工程项目风险影响的全局性。风险影响常常不是局部的、某一段时间或某一个 方面，而是全局性的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，则会影响整个工程项 目的后期计划，影响后期所有参与者的工作。它不仅会造成工期延长

26、，而且会造成费 用的增加，造成对工程质量的危害。即使是局部的风险，也会随着项目的发展其影响 逐渐扩大。如一个活动受到风险干扰，可能影响到与它相关的许多活动，所以，在工 程项目中的风险影响，随着时间推移有扩大的趋势。 5)工程项目风险有一定的规律性。工程项目的环境的变化、项目的实施有一定的 规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以预测的。 2.3、总承包项目风险管理的特点 1、多样性。总承包项目风险管理的客体随工程总承包方式的不同而不同。如交钥 匙总承包必须面对设计、采购、施工安装和试运行服务全过程的风险；而设计-施工总 承包面对的只是设计和施工阶段的风险。 2、复杂性。总承包项目风

27、险管理所要处理的风险问题比设计或施工等单项承包复 杂得多，风险量大得多。因此，总承包项目风险管理的难度必然更大。相应的，其所 取得的效益也更显著。 3、社会性。总承包项目风险管理所涉及的社会成员（利益相关者）多，相关关系 十分复杂。国际工程项目的风险管理尤甚。 4、全局性。从事总承包项目风险管理是承包者从全过程（全局）的观点出发进行 全局性的综合管理，而不是把各阶段或各个过程分割开来进行的项目风险管理。 5、发展性。我国目前进行总承包项目风险管理的条件和环境尚不理想，经验相当 贫乏，与国际承包商差距很大，容易因此而引发大的风险。根据我国的国情和工程项 电力工程总承包风险探讨 目的实际情况须进行

28、扎扎实实的研究和创新。 2.4、总承包项目风险管理的过程 1、总承包项目风险的识别难度大。原因是要识别众多阶段的风险，涉及范围广， 预测时限长，可能产生的变化大。因此，风险识别便成了总承包项目风险管理的最具 特点、也是重点和难点之过程。 2、总承包项目风险评估时，风险量的估计和发生概率的估计都比单项承包难，即 可预测风险和不可预测风险多。因此要特别注意收集风险评估的依据和定性方法的应 用。 3、总承包项目风险管理规划的特殊性在于对风险应对方法有针对性的选择决策上。 该决策的正确性与合理性既对风险控制的效果产生直接影响，又 隐含 着巨大的经济意义。 4、总承包项目风险监控中需要编制大量附加的风险

29、应对计划。这是因为在项目实 施的过程中必然会遇到大量未曾预料到的风险因素，或风险因素的后果比已预料的更 严重，使事先编制的计划不能奏效，必须重新研究应对措施，即编制附加的风险应对 计划。 电力工程总承包风险探讨 第第 3 3 章章 电力工程总承包电力工程总承包风险风险识别和分析识别和分析 3.1 电力工程总承包风险的特点 1）专业化管理。电力工程项目的总承包单位一般具有一定数量的专业技术人员和 业务、管理人员，具有电力工程设计、施工、设备采购、组织管理、经济、法律等方 面的专业知识和经验。有总承包单位进行工程管理，可以缩短建设周期、降低建设成 本、提高工程质量。 2）设计与施工高效搭接。工程总

30、承包模式下设计施工均是总承包商的责任，这种 安排可以减少由于设计和施工方之间的责任分担而带来的问题。而且由于设计与施工 有一定的程度的搭接，业主能够从包干造价、承包商对工程的整体责任以及潜在的节 约等方面获得益处。 3 3）工程估价较难。 4 4）全生命期管理。 3.2 电力工程总承包风险识别 风险识别是指承包商企业对所承包的工程项目可能遇到的各种风险的类型和产生 原因进行判断分析，以便承包商对风险进行分析、控制和处理。这个阶段的风险管理 的主要任务，一是判断承包商在工程总承包项目中存在着什么风险；二是找出风险的 成因。承包商对每个具体项目所要面临的风险及其成因的分析应分三步进行： 电力工程总

31、承包风险探讨 （1）了解项目本身的一些情况，如项目来源，项目资金来源、项目技术水平、有 关标准要求、工期、承包商的工作范围和业主的风险承担范围等等这些资料，同时更 重要的还应了解项目的背景资料、业主的资信情况等，对上述材料的分析，可以发现 很多具体的风险成因。 （2）风险的形式估计。风险的形式估计就是要明确项目的目标，采用的策略、方 法及实现项目目标的手段和资源以确定是否适应项目及其环境的变化。 （3）风险识别的结果。风险识别之后要把结果整理出来，写成书面报告，为风险 分析、风险控制和处理做准备。风险识别的结果应至少包括下列内容：风险来源、风 险的分类或分组、风险特征、对项目管理的要求。 在对

32、风险的识别技术方面，主要有德尔菲法又叫专家意见法、专家会议法（和前一种 统称集体经验法） 、故障树法和筛选一监测一诊断法等方法。 3.3 电力工程总承包风险分析 工程承包中对于风险分析评价主要从以下几个方面进行： （1）政治。考察工程所在国家的政治局势是否稳定；研究其与邻近国家的，考察 潜在的战争危险，研究其国内政治派别，民族，宗教纠纷的历史与，分析国内政治斗 争的发生及后果。 （2）经济。考察工程项目所在国家的经济形势，国家预算，建设规模以及能力， 研究其财政政策和货币政策，考察其外汇管理体制，以及对外资的与管理办法等。 （3）市场。考察工程项目所在国家主要生产和生活物资近几年的价格浮动趋势

33、， 研究其通货膨胀情况，研究其建筑市场发展状况，国际承包公司和本国工程公司已承 包工程的价格水平和支付条件等。 （4）业主。调查拟投标项目业主的情况（政府或私人的） ，了解其资金来源及可靠 程度，了解统一业主的其他项目的管理与支付的情况，研究业主的监理工程能力以及 其对质量；进度，标准的要求。 （5）合同。研究招标文件的一般合同条件和特殊条件，并将这些条件同国际通用 的合同条件进行对比研究，分析其差异，重点研究合同条件中的支付条款，税收，外 汇，价格调整等条款，分析其有关各种限制性说明等等。 （6）自然条件。调查拟投标项目的向现场条件，包括外部条件（如道路，供水， 供电，通讯及交通运输等） ，

34、地形，地质，水文，地震，气象以及周围的环境条件，特 电力工程总承包风险探讨 别要考察建设地区的自然灾害历史，如洪水、沙暴、干早等等。 通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客 观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。 在工程总承包项目风险分析方法方面，各企业主要采用经验估计法、概率分析法、敏 感分析法等万法来衡量不同的风险及对风险采取不同的对策。 第第 4 4 章章 电力工程总承包中的主要风险电力工程总承包中的主要风险 4.1 政策与法律风险 1）税收政策的影响。当承包商对工程所在国的税收政策不能很好把握时，常常需 要支付额外的税费。需要承包商

35、在合约签订前、合同执行中充分了解和掌握那些税收 政策可能影响项目的收益。 2）新法律与法律修订产生的风险。由于电力工程的项目周期较长，在此期间新的 修正法律、法令和新出台的政策在合同签订前是无法预见的，承包商在工程实施过程 中可能会遇到此类的风险。 3）政府许可。承包商在执行项目过程中，能否顺利获得相应的政府许可，将是在 不同程度上影响着承包商能否顺利推动项目的实施。 4.2 自然条件风险 1)恶劣的气象条件，如严寒无法施工，台风、暴雨等都会给工程项目的施工带来 困难和损失。 2)恶劣的现场条件，如施工用水用电供应的不稳定性，工程的不利地质条件：又 如洪水、泥石流等。 3)不利的地理位置。如工

36、程地点十分偏僻，交通十分不利等。 4.3 政治与社会风险 1）政府或主管部门对工程项目干预过多，指挥不当。 电力工程总承包风险探讨 2）在国际工程中，国家间的关系发生变化等。 3）社会治安差，发生暴乱、骚乱或混乱，出现工人罢工等。 4.4 合同风险 1）合同条件及报价的确定 （1）对项目合同条件的的把握。在电力工程总承包项目中，合同条件一帮有业 主方面准备，合同条件倾向于业主一方。对于承包商而言存在潜在的合同风险。 （2)技术标书的编制。在评标过程中，技术标书与商务标书时分开评定的，如果技 术标书不满足招标的要求，业主是不会考虑承包商中标的可能性的。 （3）商务标书的编制。如承包商在商务报价时

37、缺乏科学性和预见性，以及由于对 招标文件理解上的偏差，导致报价存在漏项，那么对未来的效益潜在的构成了影响。 2）合同的理解。电力工程总承包合同都是规定合同文件的优先顺序，便于在合同 实施过程中产生矛盾时有利于做出合适的解释和解决，但是由于承包商与业主之间实 质上并不平等的，业主往往利用其特殊的合同地位，对合同做出不利于承包商的解释， 从而对承包商造成不利影响。 4.5 施工与分包风险 1）施工过程中中途停工现象时有发生，停工或施工中断对承包商来说也是一项不 可预测的风险。引起工程停工的因素主要有 3 个方面，分别为业主、承包商和不可抗 力事件的影响。由于业主引起的停工，承包商可以要求给与工期和

38、成本的补偿，由于 不可抗力的事件引起的停工，承包商可以要求业主给与工期的补偿，而由承包商自身 的原因引起的停工将得不到补偿。 2）分包商的工期延误。分包商的工程与总承包商息息相关，直接影响整个工程的 总体进度和总承包商的收益。如果分包商延误了工期，不管总承包商采取什么措施， 都将在不同程度、不同方面遭受影响。 3）施工安全风险。业主及承包商除了关心质量、进度和成本外，安全问题自始至 终都是项目管理的重要部分，工程中的任何安全问题都是值得承包商加以重视。一旦 发生机械损坏及人员伤亡，对于承包商来说都是重大的风险。 4.6 经济与金融风险 在电力工程总承包的项目中，特别是在国际工程承包项目中，业主

39、是否按照合同 电力工程总承包风险探讨 的规定及时、足额支付工程的预期进度款都将在不同程度上影响工程的进度和承包商 执行工程的预期收益。同样，合同的价格表示货币和支付货币的稳定性，以及合同货 币与承包商支付分包商和供货商之间的汇率的稳定性，也将不同程度的影响着承包商 的预期利润。 4.7 承包商自身条件风险 由于承包商技术能力薄弱，缺乏管理人才和经验或者筹集资金的能力不足，或者 承包商和其分包商都具备履行合同的技术、财务、认知和管理能力但由于其主观重视 不够或其它原因，而对工程中的任何一部分疏忽大意、过失、或不够谨慎小心等行为， 也是给承包商增加风险发生的机率或扩大发生风险事件的损失程度的因素。

40、 电力工程总承包风险探讨 第第 5 5 章章 电力建设工程项目承包风险对策电力建设工程项目承包风险对策 5.1 风向规避 风险规避就是通过变更工程项目计划，从而消除风险或消除风险产生的条件，或 者保护工程的项目的目标不受风险的影响。从风险管理的角度看，风险规避是一种最 彻底地消除风险影响的方法。虽然工程项目的风险是不可能全部消除的，但是借助风 险规避的一些方法，对某一些特定的风险，在它发生之前就消除其发生的机会或可能 造成的种种损失还是有可能的。 风险规避的方式有 2 种：一是规避风险事件发生的概率：二是规避风险事件发生 之后可能有的损失。 5.2 风险转移 风险转移是设法将某种风险的结果连同

41、对风险的权利和责任转移给他方。转移风 险仅将风险管理的责任转移到他方，并不能消除风险。 风险转移通常有 2 种途径，一种是通过转移方和被转移方签订的协议进行转移， 即非保险转移。如工程承包中的分包和转包、技术转让或财产出租，合同、技术或财 产的所有人通过分包和转包工程、转让技术或合同、出租设备或房屋等将应由其自身 全部承担的风险部分或全部转移到他人，从而减轻自身的风险压力。风险转移的第二 种途径是参加投保，即保险转移。花费一定的费用将风险转移给保险公司，在风险发 生时得到保险公司的补偿。 5.3 风险缓解 风险缓解又称减轻风险，包括 2 个方面，一是减少工程项目的风险发生的概率， 即预防损失；

42、二是设法将风险事故发生的损失最小化。风险的减轻体现在以预防为主、 防控结合的风险管理精神，通常做好以下几点：（1）降低风险的发生可能性（2）控 制风险损失（3）分散风险和分离风险（4）做好后备应急措施。 5.4 风险自留 风险自留是一种自行承担风险后果的应对策略。这种策略意味着工程项目的主体 不改变计划去应对某一风险，或项目主体不能找到其他适当的风险应对方法，而采取 电力工程总承包风险探讨 的一种应对方式。其完全可以通过保险或非保险等方式处置风险的，但出于经济性和 可行性的考虑，将风险自留了。采取风险应对措施时，一般需要一笔费用，一旦发生 风险时，将这笔费用用于损失补偿，如果不发生损失，这笔钱

43、即可节余。 5.5 风险利用 应对风险不仅只是回避、消除风险，或减轻风险的负面影响，更高一个层次的应 对措施时利用风险。有风险的定义可知，风险是一种潜在的可能性，一种消极的后果。 事实上，这一定义也不是绝对的，其有一定适用范围和使用条件的，并不是所有类型 的风险都是消极的，而其中有些风险只要正确处理还是可以利用的，这就是所谓的风 险利用。在工程项目风险管理中，一般具有投机性质的风险经常可以利用。当然不是 对任何人、任何场所和任何环境均可以利用的。风险利用仅对投机风险而言，这类风 险的利用是可能的，也是完全必要的。 电力工程总承包风险探讨 参考文献参考文献 1工程项目风险分析与管理 中国建筑工业出版社 (陈起俊 主编） 2电力工程项目管理 中国电力出版社 （杨旭中、张政治 编著） 3电力工程技术经济知识 中国电力出版社 （张力、陈立新 编著） 4工程项目管理知识问答 化学工程出版社 （陈朝东、黄加阳 等编著）