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2、,据21世纪经济报道公开报道，2009年11月16日起上海证监局相继对光大证券、海通证券等券商的资产管理等部门进行现场抽查, “主要是检查电脑硬盘”，“重点关注从业人员是否存在违规买卖股票行为”。 2009年8月中旬,深圳证监局用两天时间对辖区内14基金公司展开调查,重点检查各基金公司基金经理和投研人员的个人电脑”。“业内流传,监管部门在调查中还使用了微软向国际刑警组织免费提供的证据提取工具,一款名为“COFEE”(全称为计算机在线法庭科学证据提取器)的软件”。,案例警示,案例：员工炒股,撤销该营业部负责人高管任职资格，记入诚信档案；证券公司也给予此人撤职、行政警告处分,案例警示,案例 南京证
3、券员工涉嫌违规炒股,案例警示,主要内容,一、外部法规及内部制度 （一）要求 （二）处罚 二、案例警示 三、合规管理措施 四、报告及督促整改,合规管理措施,合规管理措施入职审查,合规经理工作新员工入职审查,新意系统,合规管理措施合规培训,合规经理工作合规培训,合规管理措施定期检查,合规经理工作定期检查员工证券账户开户情况,一月一次,合规管理措施核查报备和异常,合规经理工作核查证券账户报备及证券投资行为异常,合规管理措施监控,合规经理工作监控员工买卖股票情况,买卖股票,主要内容,一、外部法规及内部制度 （一）要求 （二）处罚 二、案例警示 三、合规管理措施 四、报告及督促整改,报告及督促整改,员工证券投资行为异常整改通知 ： 你所开立的证券账户： ，存在 的情况，你的证券投资行为，违反了公司信息隔离墙管理暂行办法关于员工证券投资行为管理的规定，请你在接到本通知以后按照如下要求进行整改： （ ）在5个工作日内将开立的证券账户指定、托管在公司席位，或者注销证券账户； （ ）在5个工作日内向公司法律合规部申报证券账户； （ ）在30内卖出持有的股票； （ ）所持有的长期停牌股票复牌后，承诺在从可交易起的30日内卖出股票。 发送人： 接收人： 年 月 日,报告及督促整改,法律合规部,谢 谢！,