国际贸易理论第七、八章.ppt

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1、第七章 区域经济一体化,第一节 区域经济一体化的产生与发展,一、迅速发展时期（20C 5070S初） 1949年1月，前苏联、保加利亚、匈牙利、波兰等社会主义国家为打破冷战初期资本主义国际的经济封锁和巴统的禁运，在莫斯科成立了“经济互助委员会”。 1951年4月，法、德、意、比、荷、卢六国在巴黎签署煤钢联营条约。以防止战火刚刚熄灭的欧洲成员国利用煤钢等战略资源重整军备，从而起到安定人心，实现地区共同繁荣的作用。1952年5月9日欧洲煤钢共同市场正式成立。,1957年3月，六国外长云集罗马，签署了欧洲经济共同体条约和欧洲原子能条约统称为罗马条约。1958年1月1日欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体

2、宣告成立。1967年7月六国又在布鲁塞尔将上述三个条约合并，欧共体正式成立，这就是欧盟的前身。 自60年代以后，发展中国家也相继建立了20多个区域经济一体化组织，如东南亚国家联盟、拉丁美洲一体化协会、中美洲共同市场等。,(二）停滞时期（20C 70S中期-80S中期） 这个时期，由于资本主义经济处于经济危机、能源危机和货币制度危机，生产增长停滞并伴随着高失业率、高通货膨胀率，市场萎缩，贸易保护主义抬头，很多经济一体化组织几乎停滞发展，有的甚至中断活动或解体。,（三）高涨时期（20C 80S中期-今） 这个时期，区域经济一体化重新高涨，迅猛发展并实现新的飞跃。如，北美自由贸易区，亚太经合组织的相

3、继问世。,（四）战后区域经济一体化发展的原因 区域经济一体化适应了战后社会生产力发展和各国间国际分工日益加深的需要。 世界经济发展的不平衡促进了区域经济一体化的产生和发展。 区域经济一体化是国家干预经济生活的产物。,区域经济一体化（ Regional Economic Integration）是指某一地理区域内或区域之间，某些国家和政治实体为实现彼此之间在货物、服务和要素的自由流动，实现经济发展中各种要素的合理配置，促进相互间的经济与发展，而达成的取消有关关税和非关税壁垒，进而协调产业、财政和货币政策，并相应建立起超国家的组织机构的过程。 其表现形式是各种形式的经济贸易集团的建立。,区域经济一

4、体化的含义,第二节 区域经济一体化的形式,一、按经济一体化的发展程度高低或贸易壁垒取消的程度可以分为以下6种,第二节 区域经济一体化的形式,1、优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangement),高,低,优惠贸易安排是指在成员国之间通过签署优先贸易协定或其他安排形式，对其全部贸易商品或部分贸易商品提供特别的关税优惠，对非成员国之间的贸易则设置较高的贸易壁垒的一种区域经济安排。 如，英国与其自治领域成员、加拿大、澳大利亚等国1932年建立的英联邦特惠制； 印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国等建立的东南亚国家联盟(ASEAN) “非洲木材组织”、 70年代的美加汽车产品

5、协定。,1、优惠贸易安排,自由贸易区是指在两个或两个以上的国家或行政上独立的地区经济体之间通过达成自由贸易协议，相互取消进口关税和非关税壁垒，成员国的商品可以完全自由流通，但对非成员方仍然保留独立的贸易保护措施而形成的一种经济一体化组织。 如，1960年由英国、澳大利亚、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士、芬兰(1961)等国家建立的欧洲自由贸易联盟； 1994年美国、加拿大、墨西哥建立的北美自由贸易区。,2、自由贸易区,部分商品实行自由贸易； 工业自由贸易区：“欧洲自由贸易联盟” 全部商品实行自由贸易： “北美自由贸易区”所有产品免税、取消数量限制。 只限于工业品不包括农产品。 “拉丁美洲自由贸

6、易协会”、,关税同盟是指在在自由贸易区基础上，两个或两个以上成员方通过签署协议，彼此减免关税，并对非成员方实行统一的进口关税或其他贸易措施的一种区域经济一体化组织。 如，东非共同市场（East African Community，简称 EAC）是由肯尼亚、乌干达、坦桑尼亚、布隆迪和卢旺达五个东非国家组成的区域性国际组织。,3、关税同盟,共同市场是指在两个或两个以上的成员方之间，不仅完全取消了关税和非关税壁垒，建立了共同对外关税，实现了自由贸易；而且还实现了服务、资本、劳动力等生产要素的自由流动。 如，70年代由西德、法国、意大利、比利时、荷兰、卢森堡6国建立的欧洲共同市场； 1981年安哥拉、

7、布隆迪、科摩罗等19国成立的“东南非共同市场”。,4、共同市场,经济同盟是指在成员国之间不但废除了贸易壁垒，建立了统一的对外贸易政策进口关税制度，实现了商品、生产要素的自由流动，而且在协调的基础上各成员方还制定和执行了许多共同的经济政策，并采取某些社会政策和政治纲领，从而将一体化的程度从商品交换扩展到生产、分派乃至整个国民经济的一种区域经济组织。 如，欧洲联盟（欧盟）是一个政治和经济共同体，主要位于欧洲。它成立于1993年马斯特里赫特条约。,5、经济同盟,完全的经济一体化是指在成员国之间实现了经济同盟的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调，乃至形成统一的经济体的一体化组织

8、形式。,6、完全的经济一体化,是,否,是,是,是,是,是,是,是,是,是,是,否,否,是,是,是,是,否,否,否,是,是,是,否,否,否,否,是,是,否,否,否,否,否,是,二、按参加国的经济发展水平划分 1、水平一体化(Horizontal Integration) 是指由经济发展水平大致相同或接近的国家共同组成的一体化。如欧盟、东盟自由贸易区。 2、垂直一体化(Vertical Intergration) 是指经济发展水平不同的国家组成的一体化。如北美自由贸易区。,三、按一体化的范围大小划分 1、部门一体化 是指区内各成员国的一种或几种产业（或货物）的一体化。欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同

9、体 2、全盘一体化 是指区域成员国的所有经济部门加以一体化。欧盟,四、一些主要的区域经济一体化组织,欧盟 北美自由贸易区 东盟 亚太经合组织（APEC） 南方共同市场 非洲经济一体化组织 加勒比共同体和共同市场 区域经济一体化中的中国,EU EUROPE UNION,欧洲联盟(EU) 欧洲联盟（简称“欧盟”）是当今世界一体化程度最高的区域政治、经济集团组织，其前身是欧洲共同体。欧洲共同体是欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体的统称。 1957年3月由法国、前联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡6国签订罗马条约，并于1958年1月1日正式生效标志着欧洲经济共同体正式成立。其发展可分

10、为三个阶段：,第一阶段(19581968年)：建立关税同盟阶段 欧共体成立的初衷是加强欧洲大陆各国的经济合作，为恢复战后的欧洲经济，减少在欧洲再次发生世界大战的悲剧的可能性，也为了在东西方冷战中奠定必要的物质基础。 根据罗马条约，共同体实现内部自由贸易，相互取消关税，撤消相互间贸易壁垒，对外实行统一的贸易政策。但这一目标的真正实现是在1968年以后。,第二阶段(19681992年)： 实现关税同盟和建立共同市场阶段 从1961年到1970年的10年中，共同体GDP的年平均增长率为4%，高于同期美国的2.5%，对成员国的经济合作是一种鼓舞。1985年6月，发表了“白皮书”，提出进一步取消内部障碍

11、，建立包括商品、服务、资本和劳动力完全流动的共同市场的具体建议。 其目标是于1992年底建立欧洲共同市场。期间增加了新的成员国如英国、爱尔兰、丹麦、希腊、西班牙和葡萄牙国家。欧共体变为12个国家。,第三阶段(1993年起)： 实行共同市场和建立经济同盟阶段 1993年1月1日，欧共体决定实现“单一欧洲法”提出的目标，进入共同市场阶段。为继续推动欧洲的联合，12个成员国首脑于1991年12月在荷兰的马斯特里赫特举行会议，签订了马斯特里赫特条约，提出:通过12国全体人民的努力，将欧洲共同体缔造成为一个政治经济一体化的联盟经济同盟。1993年1月1日马约生效，欧洲联盟正式成立。,1973年，英国、爱

12、尔兰和丹麦3国加入欧共体，使欧共体由最初的6国增加为9国。 1981年希腊加入。 葡萄牙和西班牙于1986年先后成为欧洲经济共同体的正式成员国，使成员国总数增至12个。 1993年1月欧共体发展为欧盟。 1995年1月1日，奥地利、瑞典、芬兰正式加入欧盟。 2004年5月1日，正式宣告马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛10国加入欧盟。 2007年，保加利亚、罗马尼亚加入。 占全球GDP的40%、占全球贸易50%的最大经济体,欧共体在实施一体化的进程中的成果,建立关税同盟 实施共同农业政策 建立欧洲货币体系 建立内部统一大市场 欧元的启动,欧盟

13、的有会旗吗？欧盟有“国歌”吗？欧盟有“国庆节”吗？欧盟有统一货币吗？欧盟成员国都使用这种货币吗？,欧盟（European Union）,年月，欧盟制宪筹备委员会全体会议就欧盟的盟旗、盟歌、铭言与庆典日等问题达成了一致。根据宪法草案：欧盟的盟旗仍为现行的蓝底和颗黄星图案，盟歌为贝多芬第九交响曲中的欢乐颂，铭言为“多元一体”，月日为“欧洲日 ”。,99年1月1日，近万人聚集在德国法兰克福欧洲中央银行外一个巨大的欧元符号旁，庆贺欧元的正式启用 。,NAFTA North American Free Trade Area,北美自由贸易区(NAFTA) 是指美国、加拿大和墨西哥三国达成的北美自由贸易协定

14、。美国和加拿大两国毗邻，交通便利，语言相通，生活习惯相近，双方的经济关系特殊，互相依赖性强。在此基础上墨西哥加入，于1994年1月1日北美自由贸易协定正式生效，标志着北美自由贸易区的建立。,北美自由贸易区(North American Free Trade Area-NAFTA) 开创了经济发展水平悬殊的国家达成自由贸易区的先例，成为90年代世界区域经济一体化深入发展的一个突出标志。,ASEAN Association of Southeast Asian Nations,东盟 ASEAN,东南亚国家联盟，前身是由马来西亚、菲律宾和泰国国于年月日在曼谷成立的东南亚联盟。年月日至日，印度尼西亚、

15、新加坡、泰国、菲律宾四国外长和马来西亚副总理在泰国首都曼谷举行会议，发表了东南亚国家联盟成立宣言，即曼谷宣言，正式宣告东南亚国家联盟（简称东盟，Association of Southeast Asian Nations - ASEAN）的成立。成立多年来，东盟已日益成为东南亚地区以经济合作为基础的政治、经济、安全一体化合作组织，并建立起一系列合作机制。,APEC ASIA-PACIFIC ECONOMIC COOPERATION,亚太经合组织（APEC） 亚太经合组织是1989年由澳大利亚总理倡议，于1989年11月由美国、澳大利亚、加拿大、日本、新西兰、韩国和东盟六国参加的APEC（199

16、3）成立。1991年10月我国加入。 APEC是亚太地区最具影响的经济合作官方论坛，也是亚太地区最高级别的政府间经济合作机制。总部设在新加坡。保持经济的增长和发展；促进成员间经济的相互依存；加强开放的多边贸易体制；减少区域贸易和投资壁垒，维护本地区人民的共同利益。,组织特征,1、是一个开放的、非排他性的地区经济合作组织，成员均为环太平洋的国家或地区经济实体。 2、既有像美国、日本那样的经济发达国家，又有新兴的工业化国家和地区，也有像中国这样的发展中大国，经济互补性强。 3、区域性经济合作圈发展蓬勃。,中国与其他国家建立自由贸易区动态,中国与智利：2004年12月举行第一轮谈判。05年9月称取得

17、重大突破。11月18日签署FTA协定，从2006年7月1日开始，全面启动货物贸易的关税减让进程。其中，占两国税目总数97%的产品将于10年内分阶段降为零关税。,中国与海湾六国：沙特阿拉伯、阿联酋、科威特、阿曼、塔卡尔和巴林。05年4月第一轮谈判 ,在06年签署FTA.,中国与巴基斯坦：05年2月同意尽快在特惠贸易协议下确定零关税产品，为FTA做准备。4月，两国同意自2006年1月1日起开始降低双方贸易产品关税，并在2008年1月1日前消除2246种贸易产品关税。8月，宣布有望一年内结束FTA谈判,04年6月，同意启动中国与南部非洲关税同盟（SACU，南非、纳米比亚、博茨瓦纳、莱索托、斯威士兰）

18、FTA谈判。,中国与韩国：05年3月就“启动中韩FTA可行性和政策提案民间共同研究”达成协议,中国与印度：05年4月启动中印区域贸易安排可行性研究,中国与冰岛：05年5月同意就两国间签署自由贸易协议进行可行性研究。,中国与澳大利亚：05年5月正式启动谈判。11月，第三轮结束，完成第一阶段,中国与新西兰：04年12月启动谈判，05年7月第四轮。12月1日称第五轮取得进展。温家宝06年4月10日在新西兰访问期间表示，中国和新西兰自由贸易协定（FTA）将在两年内达成，这将是中国与发达国家签订的第一个自贸协定。,第三节 区域经济一体化理论,一、关税同盟的静态效应 由美国经济学家维纳和利普西1950年关

19、税同盟问题中提出的。 关税同盟会产生两种效应：贸易创造和贸易转向效益。,（一）贸易创造效果(Trade Creating Effect) 贸易创造效果是指由于取消了同盟内的关税壁垒，使生产转向同盟内最有效率的供应者所产生的净利益。 其效果是： 1、由于取消关税，每一成员国由原来生产并消费本国的高成本、高价格产品，转向购买其他成员国的低成本、低价格产品，从而使消费者节省开支，提高福利水平； 2、提高生产效率，降低生产成本。,假定： 1、在一定的汇率条件下，X商品的货币价格甲国为35元，乙国为26元，丙国20元； 2、甲、乙两国建立关税同盟，相互之间取消关税。,关税同盟成立前,甲乙两国关税同盟成立

20、后,甲国 35元,乙国 26元,丙国 20元,100%,40%,丙国 20元,在甲国的价格 =26+26100% =52元,在甲国的价格=40元 在乙国的价格=28元,在甲国的价格=40元 在乙国的价格=40元,分析结论： 建立关税同盟以后，甲国不再生产X产品，而是从乙国进口，因此出现了新的国际贸易和国际分工专业化， 1、从甲国来看，用较低的价格购买X商品，减少了消费支出，提高了福利水平； 2、从整体来看，生产从高成本的甲转移到低成本的乙国，节约资源，提高了资源的配置效率，提高同盟国间的福利水平，即所谓的“贸易创造效应”； 3、对丙国来说，由于原来也不曾参与国际贸易，所以建立同盟后对丙没有损失

21、。,（二）贸易转移效果 贸易转移效果(Trade Diverting Effect)是指由于关税同盟对外设立统一的关税壁垒，使一些成员国消费者不得以低价购买非成员国生产的更低廉的商品，只能转向同盟内高价产品而产生的净福利损失。 其效果是： 1、阻止外部低成本的进口，而以高成本的供给来源代替低成本的供给来源，使得消费者由原来购买外部较低价格商品转向较高价格商品，导致增加开支，造成福利损失； 2、资源的重新配置导致生产效率降低和生产成本的提高。,假定： 建立关税同盟前，乙国X产品的关税率为40%，甲国不生产X商品，二是采取自由贸易政策（无关税或低关税）从世界上生产效率最高、成本最低的丙国进口。,关

22、税同盟成立前,甲乙两国关税同盟成立后,甲国 35元,乙国 26元,丙国 20元,20%,40%,丙国 20元,在甲国的价格 =31.2元,在甲国的价格=24元 在乙国的价格=28元,在甲国的价格=28元 在乙国的价格=28元,20%,分析结论： 建立关税同盟以后，甲国将X商品的进口，从丙国转向乙国进口，并且是从成本低的供给来源24元价格转移到26元价格，即“贸易转移效应”。 从甲国、丙国来看，他们均遭到了损失，并且由于资源配置的不合理致使整个世界的福利水平都降低了。,（三）贸易扩大效果(TradeExpansion Effect) 贸易创造效果和贸易转移效果是从生产方面进行考察关税同盟的贸易影

23、响的，而贸易扩大则是从需求方面进行分析的。关税同盟无论是在贸易创造还是在贸易转移情况下，由于都存在使需求扩大的效应，从而都能产生扩大贸易的结果。因而，从这个意义上讲，关税同盟可以促进贸易的扩大，增加经济福利。 关税同盟建立后，其静态效果的大小主要取决于贸易创造与贸易转移两者的大小和贸易扩大的多寡。,（四）影响关税同盟静态效益大小的因素,关税同盟建立前关税水平越高，则建立关税同盟后的贸易创造效应越大。 关税同盟包括的国家越多，贸易创造效应越大，贸易转移效应越小。 共同关税税率越低，贸易转移效应越小。 关税同盟成员国的供给与需求弹性越大，贸易创造效益越大。 关税同盟成员国与非成员国之间与贸易转移有

24、关的产品的成本差异越小，贸易转移效应越小。 关税同盟成员国之间与贸易创造有关的产品的成本差异越大，贸易创造效应越大。,二、关税同盟的动态效应,（一）规模经济效应 在建立一体化组织以前，如果一个成员国某一产业的国内市场不够大，尚不足以完全获得规模经济利益，那么建立区域经济一体化的组织使成员国市场连成一体，自由市场的规模可以扩大，产品成本趋于下降，企业可以获得规模经济效应。,（二）竞争加强效应 关税同盟建立后，促进了商品流通，可以加强竞争、打破独占，使各国生产的专业化程度提高，资源使用效率提高，经济福利因此提高。,（三）投资刺激效应 随着市场的扩大，风险与不稳定性降低，会吸引成员国厂商增加新的投资

25、；另外，为了提高竞争能力，原有的厂商也会增加投资，改进产品质量，降低生产成本。同时，还可能吸引更多的区外投资。,（四）生产要素自由流动的经济效应 区域内商品的自由流通，带动了生产要素的自由流动，提高了要素的流动性，促进了要素的合理配置。 （五）加速经济增长效应 由于商品和生产要素的自由流动，市场趋于统一并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研发的扩大，技术进步提高，加速了各成员国经济的发展。,选择题,1、经济一体化的最后阶段是（ ） A、关税同盟 B、共同市场 C、经济同盟 D、完全经济一体化 2、由经济发展水平较接近的国家形成的经济一体化称作（ ）。 A、部门一体化 B、全盘一体化 C、垂直一体

26、化 D、水平一体化 3、甲、乙两国原来对钨矿砂征收17%和15%的税，现在两国相互间进口予以免税，但对第三国进口的钨矿砂统一征收16%的进口关税，这种一体化组织是（ ）。 A、自由贸易区 B、关税同盟 C、经济同盟 D、优惠贸易安排 4、目前世界上最大的地区经济一体化组织是（ ）。 A、NAFTA B、ASEAN C、EU D、APEC,5、关税同盟的主要内容是（ ）。 A、成员国之间实行自由贸易政策 B、同盟国内部实行共同的经济政策与社会政策 C、同盟国外部实行统一的关税 D、同盟国内部实行自由贸易，对外实行统一关税 6、提出关税同盟理论的代表人物是（ ）。 A、小岛清 B、西托夫斯基和德纽

27、 C、维纳和利普西 D、马斯洛 7、经济一体化程度最低、组织最松散的一种形式是（） A、优惠贸易安排B、自由贸易区 C、经济同盟 D、关税同盟,区域经济一体化对国际贸易的影响,区域经济一体化促进了区域内部贸易的自由化，内部贸易迅速增长。 区域经济一体化使内部各国的国际分工更为精细，并因此影响世界范围的国际分工格局。 区域经济一体化改变了国际贸易的地区分布。,第八章 国际贸易行为的约束,学习要点 与要求,1、了解熟悉国际贸易行为的贸易条约与协定，包括关税与贸易协定和世界贸易组织; 2、重点掌握贸易条约与协定的概念，贸易条约与协定中适用的法律条款，即最惠国待遇条款和国民待遇条款的内容和适用范围，贸

28、易条约和协定的种类；关税与贸易总协定的概念，总协定的基本原总协定历次多迪贸易谈判的特点，总协定的作用； 3 、了解熟悉世界贸易组织的概念其特点 。,贸易条约与协定是在指两个或两个以上的主权国家为确定彼此之间的经济贸易方面的权利、义务而缔结的书面协议。包括多边和双边贸易条约和协定，一般由政府签定，内容十分广泛，涉及国际贸易、投资、技术、货币金融、结算、海事等方面的合作。 广义的贸易条约与协定，还应包括政治条约中涉及上述经贸领域中合作与交流的有关条款与规定。,第一节 贸易条约与协定,一、贸易条约与协定所依据的法律原则,最惠国待遇条款,国民待遇条款,（一）最惠国待遇条款,1、涵义,2、无条件最惠国待

29、遇,是两个或两个以上的主权国家为了确定他们之间在经济贸易方面的权利、义务而缔结的书面协议。,缔约国一方现在和将来给予任何第三国的一切优惠待遇，应无条件地、无补偿地、自动地适用于对方。（欧洲式）,（一）最惠国待遇条款,3、有条件最惠国待遇,4、 适 用 的 范 围,如果一方给予第三国的优惠是有条件的，则另一方必须提供同样的补偿才能享受 这种优惠待遇,1)、关税 2)、海关规则（过境、存仓、转船方面) 、手续、费用 3)、进出口许可证的发放 4) 、船舶驶出、入、停泊时的各种税收、费用、 手 续 5)、关于移民、投资、商标、专利及铁路运输方面的待遇,5、最惠国待遇原则的要点:,（1）自动性。当一成

30、员国给予其他国家的优惠超过其他成员享有的优惠时，其他成员便自动享有这种优惠。 （2）同一性。当一成员给予其他国家的某种优惠自动的转给其他成员方时，受惠标的必须相同。 （3）相互性。任何一成员既是受惠方，又是给惠方。即在享受最惠国待遇权利时，也承担最惠国待遇义务。 （4）普遍性。最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的各个部门和所有种类的知识产权的所有者和持有者。,（二） 国民待遇条款,缔约国一方的公民在缔约国另一方可以享有与该国公民同样的待遇（沿海航行权、领海捕鱼权、购买土地权等除外）。,适用的情况： 、私人经济权利 、外国产品所应交纳的国内捐税 、利用铁路运输和转口过境的条件 4、船泊在港

31、口的待遇 5、商标注册 6、版权、专利权的保护,二、贸易条约与协定的种类,（一）贸易条约,（二）贸易协定,（三）贸易议定书,（四）支付协定,（五）国际商品协定,（一）贸易条约,又称通商条约，或友好通商条约，属商务条约，通商航海条约是全面规定两国间经济、贸易关系的条约，其内容广泛，涉及到缔约国经济、贸易、航海关系的各个方面的问题。,以国家或政府首脑的名义由国家或政府首脑特派全权代表签订，按缔约国法律程序完成批准手续后才能生效。,内容涉及各个方面： 、关税的征收 、海关手续 、船舶航行 、港口使用 、双方公民和企业在对方对方国家所享受的待遇 、知识产权的保护 、关于进口商品征收国内捐税的规定 、关

32、于铁路和过境的规定 、关于仲裁的规定 10、关于两国间移民的规定,（二）贸易协定,是两国或几国之间调整他们相互经济贸易关系的 一种书面协议。,内容： 、贸易额 、双方出口货单 、作价办法 、使用的货币 、支付方式 6、关税优惠 7、最惠国待遇条款的规定,涉及面较窄、内容更具体、签订程序简单、有效期较短，签字国的行政首脑或其代表签署即可生效。,（三）贸易议定书,是缔约国就发展贸易关系中某项具体问题所达成的书面协议，是作为贸易协定的补充、解释或修改而签定的。,其内容和程序比贸易协定简单，作为贸易协定的补充与修订，具有同等的法律效应；如有时在长期贸易协定签定以后，关于年度贸易的具体事项一般用贸易议定

33、书补充；贸易议定书一般经签字国有关行政部门的代表签署后即生效。,“清算协定”（Clearing Agreement），两国间关于贸易和 其他方面债权、债务结算方法的书面协议。,（四）支付协定,内容： 、清算机构的规定 、清算账户的设立 、清算时使用的记账货币 、账户清算的项目和范围 5、双方债权、债务抵偿后差额清算的办法,支付协定中差额清算办法,（1）超过“摆动额”的清算：通常规定在协定期限内，双方贸易额不得超过一定限额，这个限额称为摆动额，即双方国家根据协定互相提供信用的限额，一般为年度出口额的5-10%。如超过限额时，即由欠方偿付超过的部分。 （2）定期差额清算：即在协定中规定，到一定时期

34、，如一季、半年或一年不等，双方必须进行清算，不论差额多少，必须全部偿付。 （3）协定结束后的差额清算：即规定在协定到期时，双方对债权、债务抵偿后出现的差额，必须进行偿付。 上述这些差额一般用黄金或可兑换的货币支付，或用双方同意的其他不可兑换的货币支付，也可以规定由逆差国用增加出口商品的办法来偿付。,是某项商品的主要出口国和进口国就这项商品出口、进口、稳定价格等问题的权利义务，经过谈判达成的协议。,（五）国际商品协定,国际商品协定主要适用于一些初级产品, 国际商品协定的主要目的和类型有两个:一类是垄断某种初级产品出口供给,联合提价,取得垄断利润。一类是防止初级产品国际市场价格的大幅度波动,保证重

35、要的初级产品的合理分配。,1.国际商品协定的签订 狭义的国际商品协定的签订者包括出口国和进口国双方，双方各国的政府代表。国际上仅就糖、锡、咖啡、橄榄油、小麦、可可、天然橡胶等7种商品签署了国际商品协定。 广义的国际商品协定还包括大量的原料生产国与输出国组织各自所签订的协定。这样的组织包括政府间组织和有关国家的企业之间建立的民间组织两类。前者如石油输出国组织、可可生产者联盟和国际铝土协会等等；后者如钨生产者协会、国际水银生产者协会等。,2.国际商品协定的内容： 由序言、宗旨、经济条款、行政条款和最后条款等部分构成，并有一定的格式。其中经济条款和行政条款是国际商品协定两项主要的条款。,经济条款部分

36、是协定的主要内容之一。规定了各成员国在经济方面的权利和义务，主要是各成员国共同采取一定措施，干预该产品市场，以达到稳定其价格的目的。 缓冲存货 协定执行机构运用各成员提供的实物和资金，并规定最高限价和最低限价以干预市场，稳定价格。当市价降到最低限价时，则利用缓冲储存的现金在市场上收购，从而把价格稳定在一个合理的水平上。这类协定一般都规定有缓冲储存的规模、筹资办法及其经营管理等。国际可可协定、国际天然橡胶协定等有此类条款。, 出口配额 规定一个基本的出口配额，每年再根据市场需求情况，按基本配额作一定比例的增减，确定当年的出口配额，以达到控制供应量从而稳定价格的目的。国际咖啡协定、国际糖协定、多种

37、纤维协定以及石油输出国组织的协议等都有此类条款。 多边合同 要求进口国保证，在协定规定的价格幅度内向出口国购买一定数量的该项产品；同时要求出口国保证，在规定的价格幅度内向进口国出售一定数量的该项产品。,出口限额与缓冲存货相结合 同时采用出口限额与缓冲存货两种办法来控制市场和稳定价格。1973年签订的国际可可协定采用这种条款。,3.商品综合方案 国际商品协定的商品主要是发展中国家的初级产品。从国际商品协定执行情况来看，这些协定对于稳定商品价格和生产国的出口受益、适当满足消费国的需要起到一定的作用。但是由于少数发达资本主义国家的干扰，多数协定不能发挥应有的作用。国际商品协定是进口国和出口国双方矛盾

38、斗争暂时妥协的产物，如果发生经济危机等问题，这种协定往往不能起作用。在这种情况下，发展中国家提出建立综合方案，要求用一种综合的办法来解决商品贸易问题，即商品综合方案。,商品综合方案 主要解决发展中国家初级产品贸易问题，主要内容有： 建立多种商品的国际储存或缓冲存货，稳定商品价格和保证正常生产和供应。 共同基金，用来资助国际初级产品的缓冲存货，改善初级产品市场结构，提高初级产品的长期竞争性。 商品贸易的多边承诺； 补偿性资金供应，初级产品出口国出口收入剧减时，给予补偿性贷款。 扩展初级产品的加工和出口多样化。,第二节 关税与贸易总协定(GATT),关税与贸易总协定（GATT，General Ag

39、reement on Tariff and Trade）,简称关贸总协定，是在美国策动下由包括中国在内的23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年1月1日正式生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边协定。,关贸总协定具有双重涵义：一是带书名号的，属于一份多边协定；另一重是不带书名号的，是个国际组织，但不是一个正式的国际组织，也不是联合国的专门机构。关贸总协定从1948年1月1日起开始实施，到1994年12月31日结束其历史使命。,一、GATT的产生,二战后，国际经济关系的三大问题： 1、国际金融：重建国际货币制度，维持各国间汇率的稳定和国际

40、收支的平衡。 2、国际投资：创立处理长期国际投资问题的国际组织。 3、国际贸易：重建国际贸易秩序，促进国际贸易自由化。,1、国际货币基金组织（IMF）1945 2、世界银行（IBRD）1946 3、拟建中的国际贸易组织的夭折而由关贸总协定代替 1947,1947年10月30日，23个国家签署了关税与贸易总协定临时适用议定书,1948年1月1曰起临时生效，但一直沿用到WTO正式成立。,二、GATT的宗旨、内容、基本原则,宗 旨,内 容,基 本 原 则,通过多边贸易谈判，大幅度地削减关税和其它贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，从而实现提高生活水平，保证充分就业，保障实际收入和有效需求的持续增长，

41、扩大世界资源的充分利用和扩大商品的生产和交换。,第一部分：1、2条（规定了最惠国待遇原则和关税减让表） 第二部分：323条（各缔约方的贸易政策） 第三部分：2435条（各有关程序和手续的规定） 第四部分：36-38条（专门处理发展中国家贸易和发展问题的条款）,1、非歧视原则,2、互惠贸易原则,4、一般禁止数量限制原则,3 、公平贸易原则,5、豁免和紧急行动原则,6、磋商调解原则,7、给予发展中国家特殊优惠待遇原则,8、贸易政策法规在全国统一实施和透明原则,1、非歧视原则 非歧视原则是总协定最重要的原则，它要求总协定的缔约方在实施某种限制或禁止措施时，不得对另一缔约方实行歧视待遇。这一原则体现在

42、总协定的最惠国待遇条款和国民待遇条款中。,二者的区别在于：最惠国待遇原则的目的是使来自不同国家的进口商品在一缔约方的市场上处于同等地位，不受歧视；而国民待遇原则的目的是使进出口商品在一缔约方的国内商场与其本国商品处于同等地位，不受歧视。,要求缔约方之间在互惠互利基础上大幅度、普遍地降低关税，以及在修改关税减让表的谈判中要实现互惠互利；此外，当新成员加入时，要求申请加入方保证通过关税及其他一些事项的谈判，新加入的缔约方要作出一定的互惠承诺，付一定的“入门费”作为享受其他缔约方给予优惠的先决条件。,2、互惠贸易原则,3、关税保护原则 总协定主张各缔约方应主要通过关税来保护国内工业，关税是缔约方保护

43、国内工业的惟一合法方式。 4、一般禁止数量限制原则 缔约方要求任何缔约方除征收税收或其他费用外，不得设立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约方领土的产品的输入，或向其他缔约方领土输出或销售出口产品。,5、公平贸易原则 总协定认为倾销和出口补贴是不公平的贸易手段，允许缔约方采取措施来抵消倾销行为和出口补贴对进口国造成的损害。 6、透明度原则 要求缔约方应及时公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况（如修改、增补或废除等），实施有关法律、法规和判决时应坚持公正、合理、统一的原则。,7、对发展中国家的特殊待遇原则 例如允许发展中国家对本国的幼稚工业通过提高关税、实行许可证等手段进行保

44、护；允许发展中国家的关税制度有更大的弹性；允许发展中国家在一定的范围内进行出口补贴；允许发展中国家享受普惠制待遇等。,8、豁免和紧急行动原则（Rule of Waivers and Emergency Action） 总协定第二十三条、第二十五条对豁免义务作了规定，当一缔约方在总协定享受的利益正在丧失或受到损害时，全体缔约方可授权这一缔约方暂停实施它所承担的关税减让义务。但这种决定应以所投票数的2/3多数通过，而且，这一多数应包括全体缔约者的半数以上。豁免义务的时间一般是临时性的。,9、 关税同盟和自由贸易区例外原则（Rule of Exceptions of Customs Unions &

45、 Free Areas） 又称维护地区贸易原则。总协定允许缔约方之间建立关税同盟或自由贸易区，并把它用为最惠国待遇原则的例外。第二十四条认为缔约方之间的经济一体化对扩大贸易的自由化是有好处的。但这种地区贸易一体化必须遵守总协定的原则： 关税同盟或自由贸易区内成员国之间的优惠不得导致对非成员国的贸易壁垒； 影响贸易的关税和贸易法规不得高于或严于建立关税同盟或自由贸易区之前的水平,10、磋商调解原则（Rule of Consultation and Mediation）。 总协定制定了一套磋商程序和利益的丧失或损害时的申诉程序，以保证缔约国在总协定体制下顺利地履行义务并享受权利。磋商调解的程序体现

46、在总协定第二十二条和二十三条规定中。 缔约方之间一旦发生争端，根据第二十二条规定，首先由当事双方进行协商解决。如果协商没有结果，根据第二十三条规定，任何一方可向总协定理事会提出书面申斥，理事会根据情况成立工作小组或专家小组来处理，并依据小组调查的结论或建议作出裁决。若裁决双方都能接受，争端就解决了；若一方不能接受，总协定可请调查小组进一步调查，或者授权另一方撤销减让或报复。,三、总协定的演变特点及其作用,自总协定生效以来，到1994年初已经主持了八次多边贸易谈判，从历次谈判中，可以看出总协定发展和演变的过程及特点。 1.参加总协定的国家不断增加。 2.美国在总协定中的作用举足轻重，但其作用呈下

47、降的趋势。 3.历次多边谈判中，发达国家尤其是美国、欧共体、日本等是谈判主角，也是谈判的主要受益者。 4.多边贸易谈判的内容范围在扩大，时间越拉越长。,（一） GATT历次多边贸易谈判的特点,（一）对战后国际贸易的发展起到了一定的促进作用。 在关贸总协定近半个世纪的发展历程中，共举行了 八个回合的多边贸易谈判，关税税率不断下降，据统 计，发达国家的平均关税水平由45%下降到3.2%，发展中 国家也下降到10%左右。减税商品占世界商品贸易的1/5。,（二）GATT的作用,（二）形成了一套国际贸易政策和措施的规章 在一定程度上成为该协定缔约方制定和修改对外贸易政策和措施及从事对外贸易活动的依据。

48、（三）缓和或解决了缔约方之间在国际贸易中的某些矛盾 虽然在历次谈判中，成员国特别是发达国家之间经常争吵不休，相互指责，甚至扬言要对某些国家采用报复手段，但往往经过长期的谈判，采取了磋商、调解的方法达成了某些协议。,（四）主要维护发达国家的利益，但对发展中国际维护自身的利益和促进对外贸易发展也起到一定的作用。 总协定的许多条款是按照发达资本主义国家的意旨制定的，但是总协定为发展中国家与发达资本主义国家在贸易上对话提供了场所。,第三节 乌拉圭回合多边谈判,一、乌拉圭回合的目标和议题,二、乌拉圭回合谈判的特点,三、乌拉圭回合多边贸易谈判达成的协议和协定,背 景：美国推行新贸易保护主义；70年代末全球

49、滞胀；农产品和纺织品排除在GATT之外；知识产权和服务贸易等问题出现。 确定谈判范围(1986.09.1520)：部长级会议在乌拉圭埃斯特角城拉开序幕，发表乌拉圭回合部长会议宣言，确定谈判范围，包括货物贸易（14个议题）和服务贸易。,谈判开始(1987.02.09)：108个国家（地区）分货物贸易和服务贸易两组开始谈判，计划1990年底结束。 谈判结束(1993.12.15):长达7年之久的乌拉圭回合终于落下帷幕，117个谈判方一致通过了“最后文件”(一揽子文件)，1994年4月15日在摩洛哥部长级会议上正式签署了“最后文件”,经各国立法机构批准后，1995年1月1日起正式生效。,一、乌拉圭回合的目标和议题,1986年9月15日，总协定缔约方全体会议在乌拉圭埃斯特角城举行，会议决定进行第八轮多边贸易谈判，即乌拉圭多边贸易谈判，简称乌拉圭回合。 （一）目标 制止和扭转保护贸易，消除贸易扭曲现象；维护关贸总协定的基本原则和促进关贸