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1、2023-8-92 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-93 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-94 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9内审工作就是指检查：说到的写到、写到的做到、做到的有效、有效讲证据。5 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-91.2审核类型审核类型:第一方审核(内部审核);第二方审核(相关方审核);第三方审核(认证审核）第一方审核：使体系满足标准 和/或其它约定的文件 (如合同要求)在第二、三方审核前 找出问题，纠正不足 维持、改进和完成质 量体系的需要第二方审核：作为考核该方的管理绩效 增加双方对体系要求 的相
2、互了解第三方审核：寻求向组织服务对象 表示承诺的认可获得国际或国家权威 认证证书6 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-97 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-98 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9审核小组由组长与组员构成，应明确各自的分工。(谁主导问、谁主导记录）审核成员基本功：a）对ISO标准了解；b）对该受审部门文件了解；c）对法律法规熟悉；d）能够控制审核进度；e)能够为受审核部门所接受；f)能够秉持公正公开。9 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-910 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-911 宏儒集团
3、企业管理 求新！求快！求变！2023-8-912 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-913 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-914 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-915 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-916 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-917 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9依据检查表并考虑灵活性标准要求/文件要求检查表(问题)现场审核(面谈提问观察抽样验证)回答事实记录结果结论(合格不合格)18 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-919 宏儒集团企业管理 求新！
4、求快！求变！2023-8-920 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-921 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9验证的要求:依据客观证据 面谈所提及的信息 应再验证 责任人的谈话可作 客观证据 非责任人的信息只 作线索客观证据：实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右 的 可以阐述的 可以形成文件（书面 表达）的 可以是定量的 可以是定性的 与一体化体系有关的 可验收证的22 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9审核笔记的作有用:便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅审核笔记的内容:审核抽样正面证据 某人、某物、某文件、时间、区域、数量审核问题
5、项目 某人、某物、某文件、时间、区域、数量、不合格事实 23 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-924 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-925 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-926 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-927 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-928 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9什么是不合格什么是不合格?-没有满足某个规定的要求 A)服务要求 B)ISO9001/ISO14001/18000标准 C)公司体系文件 D)法律、法规要求体系性不合格体系性不合格体系文件与选定的
6、标准或有关法规不符实施性不合格实施性不合格 实际操作与体系文件描述不符29 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9根据不合格的性质,可分为：严重不合格；轻微不合格（一般、观察项）严重不合格：严重不合格：*与约定的体系标准 或指定的要求不符 *造成系统性或区域性严重 失效的不合格（可能由多 个轻微不合格说明）*可造成严重后果的不合格轻微不合格：轻微不合格：*孤立的人为错误 *文件偶尔未被遵守，造成 的后果不严重 *对系统不会产生重要影响30 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9不合格判断的依据:*依据客观证据 *确定不符合标准的条 款 *确定不符合相关的文 件要求不
7、合格判断时应考虑:*是不是孤立次要的问题?*这项不合格是否过于频 繁的发生?*是严重的还是轻微的?*是否有足够的事实支持 我的发现?*需要采取什么样的纠正 措施?*提出这样的问题对受审 核方有多大的帮助?31 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-932 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-933 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9不合格报告的作用:现场审核观察结果的 陈述 经受审核部门确认 审核报告的组成部分 提交受审核部门的正 式文件不合格报告的内容：受审核部门 审核员 不合格报告编号 日期 不合格描述 不合格原因分析 纠正措施要求 受审核方确认
8、34 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-935 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-936 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-9审核报告的内容:审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布 审核综述 不合格报告审核综述:说明发现的不合格项 根据审核的不合格项 对受审核部门的 体系作出评价:-好的方面 -存在的不足 -努力的方向37 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-938 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-939 宏儒集团企业管理 求新！求快！求变！2023-8-91、每一个成功者都有一个开
9、始。勇于开始，才能找到成功的路。23.8.923.8.9Wednesday,August 09,20232、成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦。11:05:1211:05:1211:058/9/2023 11:05:12 AM3、每天只看目标，别老想障碍。23.8.911:05:1211:05Aug-239-Aug-234、宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子。11:05:1211:05:1211:05Wednesday,August 09,20235、积极向上的心态，是成功者的最基本要素。23.8.923.8.911:05:1211:05:12August 9,20236、生活总会给你另
10、一个机会，这个机会叫明天。2023年8月9日星期三上午11时5分12秒11:05:1223.8.97、人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走。2023年8月上午11时5分23.8.911:05August 9,20238、业余生活要有意义，不要越轨。2023年8月9日星期三11时05分12秒11:05:129 August 20239、我们必须在失败中寻找胜利，在绝望中寻求希望。上午11时5分12秒上午11时5分11:05:1223.8.9 10、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值钱。8/9/2023 11:05:12 AM11:05:122023/8/9 11、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由信心跨出第一步。8/9/2023 11:05 AM8/9/2023 11:05 AM23.8.923.8.9谢谢大家谢谢大家