马克思主义基本原理概论6.ppt

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1、第五章 资本主义发展的历史进程,一、资本主义从自由竞争到垄断,生产集中,自由竞争,科技革命,生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集中少数大企业，它们在社会生产中占有较大份额,自由竞争是在资本主义发展初期,各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件,所进行资本自由转移,不受限制的竞争,1、生产集中与垄断的形成（16401871）,生产集中,自由竞争,科技革命,经济危机,垄断,股份公司,兼并、联合,垄断：是指少数大企业为了获取高额垄断利润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产和销售市场。,2、垄断条件下竞争的特点,垄断在竞争的基础上产生，垄断并没有消除竞争，而

2、是与之并存。,(1)垄断时期存在竞争的原因 垄断没有消除商品经济； 垄断统治不能囊括所有的部门企业； 垄断组织实力变化会引起新的竞争。,(2)垄断阶段竞争的形式： 垄断组织内部； 垄断组织之间； 垄断组织与非垄断组织等。,(3)垄断阶段竞争的特点： 竞争的主体垄断资本家； 竞争的目的获得高额垄断利润； 手段是凭借强大的经济、政治和军事力量； 形式为式样包装、技术专利和广告等非价格； 范围是在国内和国际市场； 程度更为激烈和持久；后果是破坏作用严重。,垄断资本主义是金融资本和金融寡头的统治,(1)工业垄断基础上银行资本也由集中走向垄断，此时银行的新作用由普通借贷款的中介人，变成操纵社会经济活动的

3、万能垄断者。,(2)金融资本是由垄断工业资本与垄断银行资本融合生长的新型资本，其融合的方式有资本交织和人事结合。,(3)金融寡头是控制大量金融资本的少数最大资本集团。其在政治上是通过“个人联合”形式，在经济上是通过“参与制”形式进行统治。,3、金融资本与金融寡头,(1)垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证最大限度利润的市场价格,(2)垄断高价是垄断组织在销售商品时规定的超过商品价值和生产价格的垄断价格。 (3)垄断低价是垄断组织向非垄断企业或生产者购买原材料和其它初级产品时，所规定低于商品生产价格或价值的垄断价格。,私人垄断资本统治的实质是通过垄断价格获取垄断利润,垄断价格成本价格垄

4、断利润,4、垄断价格和垄断利润,(4)垄断价格的出现 使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式，它具有高昂性、稳定性等特点，但没有违背价值规律。,垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础； 垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看，社会的商品价格总额等于价值总额； 垄断价格的制定和变化，归根到底取决于商品生产耗费的社会必要劳动时间及其变化。,垄断价格实质是对社会财富作出有利于垄断资本家再分配的工具和手段。,(5)垄断统治的实质是获取垄断利润,垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。,用国家政权有利于垄断资

5、本的国民收入再分配,(6)垄断利润的来源：,归根是来源于工人阶级和其他劳动者创造的价值和剩余价值转化。,对本国无产阶级和劳动人民的剥削,对非垄断和中小资本家的部分利润的获取,过别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺,二、垄断资本主义的发展 1、国家垄断资本主义的产生和发展 (1)国家垄断资本主义 是私人垄断资本和国家政权相结合，服从于私人垄断统治利益的一种资本主义。,(2)国家垄断资本主义的发展阶段 一战时产生； 二战期间的不稳定发展； 二战后的形成与发展。,(3)战后国家垄断资本主义的发展特征 经常性、广泛性、持续性和稳定性,(4)国家垄断资本主义发展的原因,社会生产力的发展要更大范围内支配生产

6、资料。,经济波动的加深要求借助国家政府力量采取反危机措施。,社会各阶级和阶层之间的矛盾要求国家协调利益分配。,归根到底是资本主义生产社会化与资本主义私有制基本矛盾激化的产物。,国家所有直接经营企业,国家和私人共有合营资本,国家调节和控制下的垄断资本,(5)国家垄断资本主义的形式,宏观调节和微观规制,(6)国家垄断资本主义实质 国家垄断资本主义的发展对资本主义经济起了积极作用,在一定程度克服私人垄断资本狭隘界限、适应并促进社会生产力发展、缓和劳资矛盾、加快了经济现代化进程；但是它建立在资本主义私有制基础上，没有根本消除其基本矛盾，实质是私人垄断资本利用国家政权力量为其服务，来获取高额利润的手段和

7、形式。,(1)垄断资本在世界范围扩展的动因 进行资本输出获取高额利润；技术输出争夺国际市场；确保原料和能源稳固来源；,2、垄断资本在世界范围的扩展,(2)垄断资本在世界范围扩展的基本形式 借贷资本输出；生产资本输出；商品资本输出； (3)从资本输出的来源看 私人资本输出；国家资本输出；,资本输出成为金融资本利用大量“过剩资本”，到国外寻求投资场所，以获取巨额垄断利润的重要手段；,是金融资本剥削和掠夺经济落后国家的坚实基础；,是金融资本向外进行经济扩张、争夺世界商品销售市场和原料产地的有力手段。,(4)资本输出的重要意义,从资本输出国看：,带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机,出现产业空心

8、化、加深国家间的矛盾,从资本输入国看：,加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展,国民经济受冲击，增加外资依赖性,(5)垄断资本在世界范围扩展的后果,输出流向：由发达资本国家向经济落后国家输出发展为多方向输出；,输出类型：由私人资本输出发展为国家资本输出；,输出方式：发达资本国家向发展中国家的资本输出多采取所谓“援助”的方式进行。,(6)现阶段资本输出的新特点,3、跨国公司,(1)在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经营活动的经济实体。 联合国贸易发展会议,(2)跨国公司的特点 规模巨大，以一国资本为主； 掌握大量前沿科技成果； 活动范围以全球为

9、战略目标； 以公司长远利益为决策依据； 实行统一领导、分散经营的管理体制。,其对外扩张和掠夺大大加快了产业资本国际化，促进了经济技术交流和资源配置的国际化进程。,其遍布世界各地的子公司和分支机构，经济上控制所在国市场和原料，掠取高额利润；政治上为维护自身利益，干预所在国内政，是世界不安宁根源之一。,(3)跨国公司对世界经济的影响,三、经济全球化及其后果,经济全球化是指在现代科学技术进步加快、社会分工和国际分工不断深化的情况下，把世界的生产、贸易、金融等活动紧密联系在一切，使各国各地区之间的经济活动相互依存、相互开放的过程和趋势。,1、经济全球化的表现,经济全球化的表现,生产全球化,贸易全球化,

10、金融全球化,企业经 营全球化,垂直型国际分工发展为水平型分工,1. 生产全球化,生产领域的国际分工和协作增强,世界性的 生产网络,当今世界是开放的世界,1、经济全球化导致资本和生产的国际化 波音747： 零件450万个，共有世界1500家大企业和15000家小企业提供产品，其重量占飞机总重量的70%；其机身、内仓、折翼、升降机、机门等分别由意大利、瑞士、瑞典、澳大利亚的企业制造。,2. 贸易全球化,流通领域中国际交换的范围、规模、程度增强,网络贸易（电子商务）的出现与发展,贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长,3. 金融全球化,国际直接投资超过国际贸易,金融自由化,国际金融市场的形成,金融创新

11、活动的不断涌现,4. 企业经营全球化,跨国公司的发展,在两个或两个以上国家，对于一定数量的经营性资产拥有全部或部分控制与管理权的企业，被称为跨国公司。,跨国公司,跨国公司,A.数量大幅度增加 90年代初期，全球范围跨国公司母公司数为37万家，所属国外分支机构为24万家。到2000年，全球跨国公司母公司总数已达到6万多家，拥有80多万家国外分支机构。 B.跨国并购联想集团2004年12月，用175亿美元收购了IBM在全球的个人电脑业务和笔记本电脑业务，使联想个人电脑的销量占全球第3。 C.跨国公司R&D的全球化趋势不断增强。,经济全球化是在生产国际化和资本国际化基础上产生和发展起来的，在20世纪

12、90年代进程明显加快，其主要原因: (1)科技革命进步与生产力的发展； (2)跨国公司全球范围生产要素的配置； (3)各国市场经济趋向的改革;,、经济全球化的动因,世界资本主义体系的产生和发展,(1)经济全球化的实质发达资本主义国家占优势、为主导的经济。,、经济全球化的实质和后果,(2)经济全球化与社会主义国家的发展机遇,A 经济资源在全球范围内加速流动，社会主义国家可 以引进先进技术和管理经验，实现产业结构转型，增强经济竞争力； B社会主义国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源优势充分发挥；,C社会主义国家可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售问题，以对外贸易带动本国经济的发展； D社

13、会主义国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，积极参与全球化进程，获取更大利益。,(3)经济全球化福利的分配很不平等,经济全球化更青睐于发达国家：,发达国家,处于国际分工的制高点,在国际经济交往中所获得的利益必然多于发展中国家,经济全球化使得世界经济的达到相互依存的高度，在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经济尤其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。,（4） 经济全球化也给社会主义国家带来巨大的挑战： A发达资本主义国家可能借全球化之机向（发展中）社会主义国家转嫁经济危机所带来的风险,导致二者的经济差距进一步扩大； B社会主义国家的政治体制、价值观念和文化意识形态等方面都面临着全

14、球化的冲击；（和平演变的风险）,第二节 当代资本主义的新变化,1、生产资料所有制的新变化 原来资本家个人占有生产资料随着社会化生产发展变为股份公司联合占有使用,出现所有权与经营权分离;二战后国家垄断资本占据主导地位,体现总资本家剥削雇佣工人。 股份公司法人资本所有权凭借集中化的控股权参与公司治理，监督管理阶层的经营行为，其性质是垄断资本的集体所有制，体现新型资本剥削关系。,一、资本主义新变化的表现,、劳资关系和分配关系的新变化 资本主义初期工人劳动形式上隶属于资本，机器大工业使工人劳动实际上隶属于资本。 科技革命进步和生产力发展使资本采取新变化: (1)职工参与企业管理； (2)实行终身雇佣制

15、； (3)职工持股参与利润分配； (4)推行社会福利制度等,使工人阶级生活状况有较大改善。,3、社会阶级、阶层结构的新变化 (1)使拥有资本所有权的资本家不直接经营企业而成为食利者； (2)使高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者； (3)使知识型和服务型劳动者的数量不断增加；,4、经济调节机制的新变化 二战后国家对经济的干预，对经济增长、稳定物价、充分就业和维护竞争秩序发挥重要作用，使经济危机形态发生变化,美国的国有企业与计划经济,第一次世界大战时期，为适应战争的需要，美国建立了不少国有企业，战后大都撤销了。在1929年经济危机开始以后，为解决国计民生的紧迫问题，按照罗斯福新政的要求，美

16、国又建立了一些国有企业，包括财政公司、信贷公司、进出口银行、农作物保险公司、联邦保险公司等。美国迄今为止最大的国有企业田纳西运河管理局，就是这一时期开始建立的。,据1982年的统计，当时的联邦公司大约有3050家，这取决于统计所使用的不同联邦公司的定义和标准。这些公司的雇员数超过10万，其收入达到近220亿美元。其当年获得的联邦拨款超过35亿美元，其借款达到470亿美元，其发行的联邦借贷担保债接近16 60亿美元。联邦公司的业务活动主要分布在信用证和金融、保险、公用服务、通讯卫星、交通运输和传播媒介等领域。人们所熟知的全国铁路旅客公司（Amtrak）、商业信贷公司（Commodity Cred

17、it Corporation）、通讯卫星公司（Communication Satellite Corporation）、公共广播公司（Corporation for Public Broad casting）、海外私人投资公司（Overseas Private Imnvestment Corporation）、田纳西运河管理局（Tennessee Valley Authority）等都是在各个领域居于举足轻重地位的联邦公司。,在美国国有企业改革中，作为所有权转让中最主要、也是最彻底的私有化措施就是出售国有企业资产。美国政府曾相继制定了出售全国铁路客运系统、联邦铁路货运公司、电力公司等私有化计划

18、。按上述计划，仅在19881992年间，美国联邦政府已出售国有资产和削减各项补助金就达250亿美元。如美国浓缩铀公司，就是一个在1990年为重建铀浓缩工业而建立起来的一个政府公司，但是在1998年通过美国证券交易市场(NYSE)进行了私有化改造。,从国有企业的经营目标上看，可以分为社会目标和利润目标。国有企业的双重目标，即社会目标和利润目标客观上存在着矛盾，国有企业在经营管理中对多重目标的追求，会影响到任何一个目标的实现，这就要求我们建立我国的国有企业分类体系，明确国有企业改革的方向。同时，美国的经验告诉我们，处于竞争性行业或以追求国有资产保值增值为目标的国有企业可以大胆地进行非国有化改革，充

19、分引入市场竞争机制，而对于提供公共产品的基础部门、服务部门以及国家扶植的战略性部门，也可以通过行业内部的分块独立核算，实现部门内部竞争的改革战略。,美国的国有企业比重很小，然而美国认为在那些具有自然垄断性的铁路、航空、邮电、供热、供排水、供气等公用事业领域，只要相应的技术条件和组织方式合适，依然可以进行私有化改革。上世纪90年代以后，通过一系列的民营化改革，美国的铁路、航空、长途电话通讯、热力和天然气供应等行业，政府已放开经营，引入了竞争机制，取得了较好效果，绝大部分都达到了价格合理和服务改善的预期目的。美国的经验证明了私有化改革可以在更大的范围内展开。目前，在我国自然垄断行业中开展非国有化改

20、革还具有一定难度，但是，在传统竞争性行业的市场化改革基础上，在钢铁、石油、汽车、煤炭等支柱产业中深入开展国有企业改革具有一定的紧迫性和可行性。,凯恩斯主义与挖坑理论：生产和就业的水平决定于总需求的水平。 如何应对经济危机和社会失业状况； 主张国家干预经济活动，使财政税收成为刺激有效需求，即消费需求和投资需求，加强宏观经济管理的重要工具。,、政治制度的新变化 (1)国家行政机构的权力日益增加； (2)政治制度多元趋势使公民的权利有所扩大； (3)用加强法制建设来协调社会利益集团间矛盾； (4)改良主义政党的影响力日益扩大。,二、资本主义新变化的原因和实质,是资本主义生产力内部矛盾运动的结果 是发

21、达资本主义国家对资本主义生产关系进行自我调节的结果 是当代不平等的国际经济关系运动的结果,当代资本主义的新变化，不可否认是人类历史进步的表现；但是它并没有、也不可能改变资本主义生产关系的实质： （1）没有改变资本主义私有制经济基础 （2）没有改变资本主义的实质 （3）没有改变工人阶级受雇佣阶级地位 （4）没有改变资本主义的基本矛盾,第三节 资本主义的历史地位和发展趋势,一、资本主义的历史地位,生产力与生产关系,人类社会发展 的基本矛盾,经济基础与上层建筑,资本主义社会表现为基本矛盾的发展和变化,资本主义社会的产生是不依人们意志为转移的，与封建社会相比有巨大优越性： （1）资本主义社会化大生产客

22、观上为先进科学技术的产生和利用提供空间，极大的推动社会生产力的发展。 （2）资本无限追求剩余价值的内在动力和市场商品经济竞争的外在压力，推动了社会生产力的迅速发展。 （3）资本主义政治推崇自由民主制度和思想追求天赋人权平等博爱意识形态，对推动社会生产力发展有重要作用。,生产关系的调整,社会化大生产,部分质变的经济关系,暂时缓和基本矛盾,获得新的发展空间,是在资本主义所允许的范围内,生产关系适应生产力要求的自我调整,资本主义生产关系的自我调整和变化显示了历史发展的总趋势，是向着扬弃私有制、建立符合社会化大生产的公有制社会方向前进。,个人资本,股份资本,私人垄断资本,国家垄断资本,国际 垄断资本,

23、二.资本主义的历史走向,(1)资本主义高度发达的社会生产力为建立社会主义制度准备了坚实的物质基础,1、为向社会主义过渡准备条件,(2)资本主义市场经济现代管理为社会主义的建设提供了可以借鉴的经营和管理方式,(3)资本主义生产关系从垄断到国家垄断的自我调整和变化显示了历史发展的总趋势,(1)资本主义基本矛盾运动的复杂性和曲折性，决定了社会主义取代资本主义的长期性,2、社会主义取代资本主义的复杂性,(4)社会主义制度在建设道路上的探索和完善，使之取代资本主义将是一个相当长的历史时期,(2)资本主义生产关系自我调整，容纳社会生产力的发展使资本主义的灭亡是一个长期的历史过程,(3)在世界体系中发达资本主义处于主导和社会主义运动处于低潮，决定了向社会主义过渡的复杂性,“无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。” 马克思,