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1、学术研究创新与学术论文规范 以农村经济为例,中国社会科学院农村发展研究所编辑部 陈劲松 福建农林大学 ，2013年6月13日,一、什么是科学研究？,1.科学研究的概念 科学（百度百科） 反映现实世界各种现象的客观规律的知识体系 科学首先指对应于自然领域的知识，经扩展引用至社会、思维等领域，例如社会科学 科学涵盖两方面含义：揭示自然（社会）真象和对自然（社会）作理由充分的观察或研究,什么是科学研究？,科学研究定义（百度百科） 一般是指利用科研手段和装备，为了认识客观事物的内在本质和运动规律而进行的调查研究、实验、试制等一系列活动 为创造发明新产品和新技术提供理论依据 科学研究的基本任务：探索、认
2、识未知,什么是科学研究？,科学研究（百度百科）有15种定义 其中 第3种：科学研究是指对一些现象或问题经过调查、验证、讨论及思维，然后进行推论、分析和综合，来获得客观事实的过程 一般程序大致分五个阶段：选择研究课题、研究设计、搜集资料、整理分析、得出结果,什么是科学研究？,科学研究含义 感性理性 复杂简单 具体抽象 无序条理 通俗地理解：去粗取精，去伪存真，由表 及里，由此及彼；升华,什么是科学研究？,2.科学研究的目的 直接的增加（创造）知识，“认识世界”，满足“好奇心”（人的本性） 要求：来源于现实又高于现实 不只是“客观的反映” 间接的解决现实问题，“改造世界” 非功利性（或“去功利化”
3、）：不见得人人都做得到，但不应该不知道,什么是科学研究？,3.科学研究的本质 创新或者发现 这是科学研究的生命力之所在，价值之所在 从纷繁复杂的现象中发现规律，做出理论解释，或者概括出理论，把复杂的问题简单化，而不是相反 科学与美学：对称、简约，例如Kuznets曲线 科学研究与艺术创作：自由的想象，探索，追求完美；但科研更要求严谨；一些科学大师同时也是艺术家,什么是科学研究？,4.科学研究的分类 （1）规范研究：有价值判断内容 （2）实证研究：证实或证伪 （3）经验研究：概括出“经验”或“理论” 好的调查报告也有理论作指导 （4）理论研究：抽象地阐述观点 以上只是一种典型的划分，还可以有不同
4、的分类，具体应用上也交叉 经济学离不开价值判断，社会科学研究不可避免掺杂人的因素,什么是科学研究？,5.人文社会科学与自然科学研究方法的异同 异：人文科学侧重非理性思维 社会科学侧重理性思维，数据和 事实，经济学重视数据和普遍性，社 会学重视案例 自然科学侧重实验，验证严密， 重视数据，可验证性 同：在最高层次上统一：追求真理；视界融 合；都需要严格论证,什么是科学研究？,经济学的跨学科门类性质 更接近于自然科学的研究方法，或借鉴自然科学的研究方法，用事实说话，要求大样本、大尺度数据 但仍然是经验科学，而非实验科学，条件不可控，没必要追求无意义的精确 进展：实验经济学,二、近年来农村经济研究趋
5、势,（一）总体趋势 1.规范化 研究范式变化：传统的思辨方式受到挑战，20世纪90年代后期以来“转轨”，经历“S型曲线”过程，现在已经基本完成 实证方法受到推崇：提出问题，根据现有理论提出假说，设计分析框架，确定影响机制和因素，选择模型，利用调查数据，实际运算得出结果，解释结果，得出结论 实证什么？证实或者证伪假说（理论预期）；也验证方法适用性,近年来农村经济研究趋势,内容上的规范 概念 理论 方法等 形式上的规范（技术规范） 写法 体例 表述方式等 经济学从经验真正变为科学,近年来农村经济研究趋势,2.精细化 表现：选题越来越小 研究越来越专 分析越来越深 原因：大的问题越来越少 集中才能深
6、入（“压强”）,近年来农村经济研究趋势,3.定量化 表现：有系统的数据。根据研究内容不同，数据类型不同。特别是抽样调查数据，样本越来越大，覆盖范围越来越宽 “案例”也是数据的一种类型，但要选准，兼顾普遍性、特殊性、典型性。 案例研究类型：理论验证式和理论构建式（理论驱动型扩展，现象驱动型开发） 70%的选题应该或者可以使用抽样调查数据，例如消费问题； 样本数量平均规模300400个，是变量个数的20倍,近年来农村经济研究趋势,表现：有定量分析方法。特别是计量经济方法和统计分析方法 方法可以多样，取决于个人偏好、研究内容和数据性质，但计量方法更准确 目的：准确,近年来农村经济研究趋势,4.国际化
7、 表现：与国际接轨（理论、方法、思路等） 与国际同步（对一些新问题） 高水平的研究成果已经达到国际先进水平 关注国际问题 “三重境界”：把西方学术转译为中国现代学术；用外语向世界发出中国学术的声音；中国气派、中国风格的学术走向世界、融为一体 原因：“普罗米修斯效应” 信息化时代,近年来农村经济研究趋势,5.研究领域拓宽 新农村建设、统筹城乡发展（城镇化？） 农产品供应链管理（非管理学层面） 农业多功能性 生物质能源发展 农村第三产业发展（金融除外） 农产品质量安全 一些突发事件的影响（金融危机、地震、禽流感） 气候变化对农业的影响,近年来农村经济研究趋势,6.研究持续升温 根据对CSSCI来源
8、期刊经济学类排名前20位的期刊以及有经济学栏目的17种期刊统计，“三农”问题连续两年（2010年、2011年）位居热点问题第三位，前几年曾位居第一 非传统机构加入研究：有利有弊 但存在研究趋同、重复等问题,近年来农村经济研究趋势,7.分析方法改进 量化方法应用普及 统计方法 （1）描述性分析 （2）统计分析：相关性分析、差异性分析、交叉分组分析 （3）层次分析：用于构建指标体系 （4）主成分分析和因子分析（探索性和验证性） （5）结构方程模型（SEM） （6）聚类分析和模糊分析（灰色系统）,近年来农村经济研究趋势,统计分析方法评价 仍然是一种重要的研究方法，简单明了，易于掌握，特别适用于经验分
9、析以及一些选题的研究（例如国际贸易） 比较老套，总体上改进不大 有时作为一种基础性方法，与其他方法结合使用（例如构建变量）,近年来农村经济研究趋势,计量方法：改进很大 （1）模型方面 均衡模型：例如CGE、空间均衡、GTAP、空间计量 模型 生产函数模型：C-D函数各种变形，例如随机前沿生 产函数SFA）、超越对数生产函数 规划模型：非参数方法DEA 逻辑模型：二元或多元选择（有序或无序）模型，例 如Logit、Probit 联立方程模型 协整分析与误差修正，因果关系 自回归条件异方差（ARCH）类模型及HP滤波法,近年来农村经济研究趋势,（2）数据方面 数据检验：平稳性（ADF或EG）检验
10、变量选择：避免内生性问题、多重共线性 问题 样本选择：避免自选择问题 面板数据的使用：扩大了样本量，平衡面板数据和混合面板数据；相应地使用固定（个体、时间或双向）效应和随机效应模型（根据Hausman检验结果来选择） 自助抽样（bootstrapping）,近年来农村经济研究趋势,（3）估计方法方面 分层回归和分位数回归：得到非“平均数”估计结果 可变参数方法：突破弹性不变的假设（例如时变弹性核函数） 工具变量方法和2SLS、3SLS：克服内生性问题 广义矩估计：针对动态面板数据 截尾数据的处理：Tobit模型 解决样本有偏问题：Heckman两阶段法，四部模型法 （4）图形方法：有向无环图，
11、借助于协整分析结果 （5）不同方法组合：例如主成分分析法与多元回归，DEA-Tobit,近年来农村经济研究趋势,（二）农村经济研究问题与现实问题的相关性 从道理上讲，研究应该是学术导向而不是“问题”导向科学问题是什么？ 科学问题是指一定时代的科学家在特定的知识背景下提出的关于科学知识和科学实践中需要解决而尚未解决的问题 它包括一定的求解目标和应答域，但尚无确定的答案，所以，研究者可以尽最大的努力去寻找，去探索（百度百科）,近年来农村经济研究趋势,农村经济又是应用学科，现实中的问题往往容易受到关注，进而提出研究需求 研究成果滞后于现实23年 即使研究现实问题，也要树立学术意识：将现实问题转化为学
12、术问题 经济学很“强势”，“霸权主义”，渗透性强，原因在于其科学性比较强；包容性也很强,近年来农村经济研究趋势,（三）存在问题 “剑走偏锋”：重大问题、战略性问题关注减少，一些前瞻性、战略性问题很难采用实证分析方法来研究，但做这类问题的研究，要有深厚的学术功底、学术积累以及对现实的准确把握；需要反思研究范式的转换，对思辨式研究方法的“扬弃” “白开水”：规规矩矩地做（收集数据、做模型，理论上、方法上没有大问题），形式上很“完美”，但缺乏思想性 目前论文最大的问题就是“没有问题”（不是指“低级问题”）,近年来农村经济研究趋势,“学生腔”：人云亦云，缺乏深度 原创性明显不足 模仿他人特别是国外研究
13、较多 照搬他人特别是国外方法较快 但不清楚其中的道理，没有质疑，也没有结合 实际加以改进 一些纯学术性问题缺乏关注：例如经济史与经济学说史,近年来农村经济研究趋势,一些方面的问题关注不够：例如收入与消费、农村工业化、农村集体经济 缺乏交锋：很少见到商榷性文章。原因：“精细化”、实证研究使然？ 不允许失败：科学研究是探索，应当允许失败；“失败”也有价值此路不通；估计结果“不显著”不见得就是“失败”，只有能做出合理的解释，无所谓“理想”不“理想”，更不要“调整数据”！,近年来农村经济研究趋势,“唯方法论”：方法是为论文的主题和观点服务的，不要“模型化” 抽样调查存在问题 没有形成明确的研究框架之前
14、就匆忙调查 只注重样本的数量，而忽视调查数据的质量 只注意收集干巴巴的数字，而忽视数据背后的含义,三、学术论文规范,为什么讲这个问题？ 学术论文是对科学研究成果的介绍，要反映科学研究的本质要求：创新和规范 对学术论文的要求，来源于科学研究自身的要求。例如“唯一性”前后表述一致，有别于一般的文章；“价值中立”用语中性化，不要“我们”“我国” 太多；“探索性”不要“必然”、“应该” 文章写作的共性要求：语言、文字、结构 学术论文的基础是科学研究：70%的工夫用在研究，30%用在写论文,学术论文规范,（一）从内容上讲：几个“新” 1.选题新：很少有人做过 2.角度新：从一个新的角度认识问题 3.材料
15、新：特别是有一手资料 4.理论新：借助于新的理论 5.方法新：特别是计量分析方法以及借鉴其他学 科的方法和不同方法的组合应用,学术论文规范,6.观点新：这是最重要的，观点是文章的灵魂，这 一点往往建立在以上几点基础之上， 进一步实现理论 “边际改进”以至于 “创新”理论 7.体系新：针对纯理论文章或综述类文章 至少要有一“新”,学术论文规范,（二）从形式上讲：规范 1.七大要素 选题意义：针对性 前人研究：知识积累，“综述”不是摆样子 所用理论：特别对于实证研究 所用方法：研究手段 数据来源：论据 分析过程：按照研究设计的具体实施过程 研究结论：结果及政策含义，不要过多“对 策建议”,学术论文
16、规范,不一定“七大块”，不要“八股文”，不要千篇一律 从学术角度讲最有价值的，不在于提出什么，而在于怎样提出，怎样论证，即过程很重要，要把过程讲清楚。这也是科学研究“可验证性”、“可重复性”的要求,学术论文规范,2.写作规范 结构清楚：根本在于思路清晰 小标题可以适当多一些 语法正确：合乎语法 语句通顺、完整 句式简单 语言平实：用词准确 不要修饰过多，过于华丽 多用判断式语言,学术论文规范,写法规范：前后一致，即同一个说法、概念、名 词、 变量名称和代码、下标的表述 全文一致 标注规范，即引文、数据来源、注释、 参考文献以及图表等 表述规范，例如对回归结果的表述 提法准确：例如基本一些事实、
17、专有名词 不要因小“失”大！,学术论文规范,3.从学术要求上讲：不能有“硬伤” 概念要准确：不要“造概念” 基本理论要清楚 数据要准确 验证要严格 逻辑要严谨，能够“自洽”,学术论文规范,小结 言之有物 言之有理 言之有据 结构清楚 表述准确 深入浅出,学术论文规范,深入浅出：大家风范，值得提倡，是努力方向 浅入浅出：分析不深入，高度不够，但至少能反映问题 深入深出：分析过于烦琐，深陷其中，但有一定深度的理论思考 浅入深出：对现实分析不深入，却故弄玄虚，完全背离科学研究的要求，坚决反对,四、应该注意的几个问题,1.调整好心态 不要为了发表文章而写文章 不要“命题作文” 不要“先入为主” 要按照
18、科学研究程序展开，先有整体的研究设计，然后做深入、全面的调查研究，逐步形成观点和思路，文章“水到渠成”；不能“削足适履”，例如“裁剪”数据,应该注意的几个问题,2.处理好几个关系 （1）“新”与“旧” 虽然要求创新，但不可能一切“从我做起” 要检索相关研究成果 只要深入下去，就能发现问题和切入点 不要怕重复，但不要“低水平重复” 研究无定论，是探索，要“怀疑一切”,应该注意的几个问题,（2）“冷”与“热” “冷门”选题容易出成果，但越来越少 “热门”不可避免，但不能“赶时髦”，研究需要积累 要发现“热”中有“冷”，“灯下黑”，例如粮食问题中的许多小问题,应该注意的几个问题,（3）“大”与“小”
19、 误解：“大”刊物只需要“大”文章 写大文章需要功底深，积累多，信息灵 提倡“小题大做”，而不是“大题小做”,应该注意的几个问题,（4）“精”与“博” “术业有专攻” 不可能“四面出击”，“全面开花” 要选好方向，持之以恒，打“持久战”，不打“游击战” 立足于“精”的“博”，了解本学科、本研究领域和相关学科、相关研究领域的进展 到达一定的“境界”，就会触类旁通,应该注意的几个问题,（5）“点”与“面” 以面为主：得出规律性的结论 以点代面：以抽样数据反映一般 写法上：遵循从一般到个别再到一般、从理论到实际再上升到理论的路径，不要一上来就讲研究区域的情况 副标题：“以地区为例”，“基于”,应该注意的几个问题,（6）“知”与“行” “知易行难” 知道上面的要求是基础，但关键是身体力行地去做 对技能类的要求只要在做的过程中才能体会，才能掌握 要养成良好的“卫生习惯”，不“乱丢垃圾”,应该注意的几个问题,3.要多交流 研究是协作 通过交流发现问题 不能故步自封 与同行交流，特别是与编辑交流 4.要了解投稿刊物 大到刊物的选题、风格，小到刊物的体例 准确评估自己水平,谢谢!,