可行性研究报告与设计任务书.ppt

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1、第三章 可行性研究报告与设计任务书 要点： 1、设计任务书的作用； 2、项目设计任务书附件的主要内容； 3、国内投资项目可行性研究报告和设计任务书的编写与 审批程序、外资投资项目可行性研究报告的编制与审批 过程。 4、市场预测的目的、意义及内容。厂址选择及总平面布 置的原则，厂区总平面布置的要素及投资估算。 *1 第一节 概 述 一、设计任务书 设计任务书是确定了的基本建设项目、重大更新改造措 施项目编制设计文件的主要依据。按照批准的项目建议书， 相关部门即可组织可行性研究的编制工作（对项目在技术、 工程、经济和外部协作条件上是否合理和可行进行全面分析 论证，作多方案比较，认为项目可行后，推荐

2、最佳方案，编 制设计任务书（或可行性研究报告）。 设计任务书的内容要简明扼要。一般需要有以下附件： （1）可行性研究报告； （2）征地和外部协作条件的意向性协议； （3）厂区总平面布置草图； （4）资金来源及筹措情况。 Date2 n 此外，对于原料基地建设和地下资源开 发工程，要附上经各级储量委员会批准的矿 产资料储量报告；凡排放“三废”和污染环境 的项目，要附上环境保护部门的正式意见； 凡原料、燃料、动力和交通运输等涉及国家 平衡的，应附上主管部门同意的文件，有关 水资源的利用，应附上征得主管部门和有关 省、市、自治区同意的文件。 n 利用外资引进技术项目则直接采用可行 性研究报告，不必编

3、制设计任务书。 Date3 第一节 概 述 二、可行性研究 可行性研究是西方国家在第二次世界大战之后发 展起来的分析评价各种建设方案和生产经营决策的一 种科学方法。它要对新建、扩建项目的一些主要问题 ，如市场需要、资源条件、原料、燃料、动力供应条 件、建设规模、设备选型等，从技术、经济、工程等 方面进行调查研究，分析比较，并对这个项目建成后 可能取得的技术经济效果进行预测。从而提出该项目 是否值得投资和怎样进行建设的意见，为项目决策提 供可靠的依据。 Date4 n 我国的可行性研究是建设前期工作的 重要内容，是基本建设程序的组成部分。 它的任务是：根据国民经济发展的长远规 划和地区要求、结合

4、自然和资源条件，按 照批准的项目建议书，对建设项目在技术 、工程和经济上的先进性和合理性进行全 面分析论证。通过多方案比较，提出评价 意见，为编制和审批设计任务书提供可靠 的依据。 Date5 第二节 国内投资项目可行性研究报告和设 计任务书的编制与审批 一、基本建设项目 1、编制 按照批准的项目建议书，对项目在技术、工程、经 济和外部协作条件等方面是否合理和可行，进行全面分 析论证，做多方案比较，认为项目可行后，推荐最佳方 案，编制可行性研究报告和设计任务书上报。利用外资 引进技术不需另外再编制设计任务书。只须有可行性研 究报告即可。 Date6 n工业建设项目的可行性研究报告（或设计任务书

5、）应包括 以下主要内容： n （1）项目的概要说明（或概论）；项目提出的背景； 投资的必要性和经济意义；可行性研究的依据和范围； n （2）根据经济预测、市场预测确定项目建设的规模和 产品方案如下： 1）需求情况的预测； 2）国内现有（同行业）企业生产能力的估计； 3）销售预测、价格分析、产品竞争能力； 4）产品需要外销的，要进行国外需求情况的预测和进 入国际市场前景的分析； 5）拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济 比较和分析，扩建或改建项目要说明对原有固定资产的利 用情况。 Date7 （3）资源、原材料、燃料、辅助材料及公用设施的落实 情况： 1）经过储量委员会正式批准的资源储量

6、、品位、成分 及开采、利用条件； 2）原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应 可能； 3）所需共用设施的数量、供应方式和供应条件； （4）建厂条件和厂址选择方案： 1）建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和 社会经济现状； 2）交通运输及水、电、气的现状和发展趋势； 3）厂址比较与选择意见。 Date8 n（5）设计方案： 1）技术来源、生产方法、主要技术工艺、主要设备 选型、建设标准和相应的技术经济指标； 2）成套设备进口项目要有维修材料、辅料及配件供 应的安排。引进技术和进口设备的项目，要说明来源 国别、设备的国内外分销或外商合作制造的设想； 3）对有关部门协作配套件供应的要求

7、； 4）项目的构成范围，即主要单项目工程、公用辅助 设施、协作配套工程的构成； 5）全厂布置的初步方案和土建工程量估计； 6）厂内外交通运输方式和初步选择。 Date9 n（6）城市规划、防震、防洪、防空、文物保护等的要求 和采取的相应措施方案； n（7）企业组成、劳动定员和人员培训设想（估算数）； n（8）投资估算和资金筹措如下： 1）主体工程和辅助配套工程所需的投资（利用外资项 目和引进技术项目还包括用汇额）； 2）生产流动资金的估算； 3）资金来源、筹措方式及贷款的偿还方式、偿还年限 。 n（9）建设工期和实施进度； n（10）经济效果和社会效益，即建设项目的经济评价； 对经济效果必须进

8、行分析和评估。不仅要计算项目本 身的微观效果、而且还要衡量项目对国民经济的宏观效果 和分析对社会的影响。 计算经济效益可以根据项目的具体情况计算几个指标， 其中对投资回收期必须计算。进行经济效益分析的技术经 济参数由各主管部门和地区根据各自的特点自行拟定，报 国家计委备案。 Date10 （11）环境保护。调查环境现状，预测项目对环境的影响，提 出环境保护和三废治理的初步方案，完成建设项目环境影响报 告书或环境影响报告表等； （12）合理利用能源与节约能源。 说明： 1）编制可行性研究报告，必须取得必要的有关基础资料。 对于水电供应、交通运输、原料燃料等外部条件应予以落实。 当必要的时候，应取

9、得意向性协议。 2）当基础资料欠缺、条件不具备、研究报告达不到要求的 深度时，应根据具体情况考虑按“初步可行性研究”进行编制。 3）各部门、各省区市可以根据上述国家计委要求的内容和 深度，结合部门、地区的特点，对可行性研究报告和设计任务 书的内容加以调整、补充，制定出本地区、本行业、本部门的 设计任务书（或可行性研究报告）的内容要求和深度规定。但 均不得低于国家计委规定的内容和深度的要求标准。 Date11 2、审批 设计任务书（或可行性研究报告）需履行审批手续， 其审批权限如下： （1）大中型项目编制设计任务书时，必须附有可行性研 究报告(利用外资、引进技术项目只编可行性研究报告)，经 过有

10、资格的咨询单位评估，提出评估报告，再由国家计委 审批。 其中总投资2亿元以上的项目，由国家计委审核后报国 务院审批。 （2）地方投资安排的地方院校、医院及其它文教卫生事 业的大中型基本建设项目，其设计任务书由省、自治区和 计划单列市计委审批，同时抄报国家计委和有关部门备案 。 Date12 n（3）计划单列的大型联合企业和基本建设集团的 项目，凡已经国务院或国家计委审查批准设计任 务书或总体设计的，其中的单项工程，在国家批 准的总投资范围内，不再批报。由企业自行办理 ，报国家计委和有关部门、有关地方面军备案。 n （4）企业横向联合投资的大中型基本建设项目 ，凡资金自行筹措，能源、原材料、设备

11、及投产 后的产供销，动力、运力等能够自行落实，而且 已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需 要国家安排的，其设计任务书由有关部门或有关 省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄 报国家计委和有关部门备案。 Date13 （5）小型项目的设计任务书或可行性研究报告，按照项目的隶属关 系由各部门、各省、区、市计委审批。 （6）1983年2月2日国家计委关于颁发建设项目可行性研究的试行管 理办法的通知（计资1983116号文）中就已明确指出：“可行性研究 是建设前期工作的重要内容，是基本建设程序中的组成部分”，“进行 可行性研究的单位，要对工作成果的可靠性、准确性承担责任， 要对可行性研究报告

12、的质量负责。”，“可行性研究的审批单位，对审 批意见负责。”，“如发现工作中有弄虚作假时，要追究有关负责人的 责任。”，“以适应我国开创社会主义建设新局面的要求，避免和减少 建设项目决策的失误，提高建设投资的综合效益。”， 设计任务书(或可行性研究报告)是项目决策的依据，国家计委明确 指出，应按规定的深度做到一定的准确性。投资估算的精确度，要控 制在和初步设计概算的出入不得大于10的幅度内，否则对项目重新 进行决策。 Date14 审查批准后的可行性研究报告，应起到如下作用： 1)作为平衡国民经济建设计划，确定工程建设项目，编制 和审批设计任务书的依据； 2)作为筹措资金和向银行申请贷款的依据

13、； 3)作为与建设项目有关的各部门签订协作合同或协议的依 据； 4)作为编制新技术、新设备研制计划的依据； 5)作为补充勘探、补充工业试验及其他工作的依据； 6)作为大型、专用设备预订货的依据； 7)作为从国外引进技术，引进设备与国外厂商谈判和签约 的依据。 Date15 二、更新改造措施项目 l. 可行性研究报告编制 (1)可行性研究报告。限额以上和限额以下的技术改造项目，都必须在 项目建议书批准之后编制可行性研究报告。 项目可行性研究报告一般应包括以下主要内容： 1)项目概要说明。包括项目提出单位(企业和科研单位)的背景，投资 的必要性和经济意义，可行性研究的依据和范围等； 2)承办企业和

14、科研单位的现有基本情况及条件； 3)国内外市场需求预测，产品水平和生产规模的选定，进入国际市场 的前景： 4)燃料、动力、原材料、协作配套件以及公用设施的适应情况； 5)技术与设备的选定，提出几个可供选择方案进行论证，并估算费用 ； 6)论证结论并推选出最佳技术改造方案； 7)环境污染的防治； 8)生产组织与人员培训计划； 9)项目实施进度(引进技术的项目要包括消化吸收、国产化的计划进 度)； l0)投资估算和资金的筹措，包括还贷方式和汇价风险预测； Date16 11)经济及社会效益的评价与分析(包括生产成本与销售收益的估算 ；分年的现金流量，分年损益计算表的资金平衡表；投资回收率与投资回

15、收年限，按现值算净产值与内部回收率；项目的盈亏分析；其他技术经济 指标)； 12)外部协作条件协议书及其他书面证明材料。 小型技术改造项目不需要编制可行性研究报告，但必须根 据批准的项目建议书编制技术改造方案。技术改造方案应包括 以下主要内容： 企业基本情况；技术改造的必要性；改造后达到的 目标；改造的主要内容；投资概算及资金来源；主要设 备一览表；经济效益核算表；实施进度及具体措施。 (2)设计任务书。限额以上技术改造项目应在可行性研究选出 最佳方案的基础上编制设计任务书。 限上项目的设计任务书，应包括以下主要内容： 1)企业技术改造的目的。从改变产品结构、原材料综合利 用，提高经济效益等方

16、面予以说明； Date17 2)根据经济预测、市场预测、现有生产条件和资金筹措等情况，确定项 目改造规模和产品方案： 需求情况的预测；国内现有同行业企业生产能力的估计；销售 预测，价格分析，产品竞争能力分析，产品需要外销的，要进行国外需求 情况的预测和进人国际市场前景的分析；技术改造项目的规模，产品方 案和发展方向的技术经济比较和分析；原有固定资产的利用情况。 3)资源、原材料、燃料及公用设施落实情况： 资源、原材料、辅助材料，燃料的种类、数量、来源和供应可能； 所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。 4)改造条件和征地情况： 厂区布置和土地征用情况；交通运输及水、电、气的现状和发展 趋势。

17、 5)技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标。成套设 备进口项目要有维修材料、辅料及配件供应的安排。引进技术和设备的， 要说明来源国别、国内是否已经有引进；对有关部门协作配套件供应的要 求； Date18 6)主要单项工程辅助设施，协作配套工程的构成，全厂布置方案 和土建工程量估算； 7)环境保护措施方案； 8)劳动定员及人员培训； 9)建设工期和实施进度； 10)投资估算，资金筹措和财务分析：主体工程和辅助配套工程 所需的投资(利用外资项目或引进技术项目还包括用汇额)；生产流 动资金的估算；资金来源，筹措方式及贷款的偿付方式和偿还年限 ，偿还期财务平衡情况。 11)经济效果和社

18、会效益。项目的经济效果可以根据产品的具体 情况计算几个指标，如品种的增加、质量的提高、消耗的降低、产量 的扩大和增加创汇、利税与投资回收期等，并对项目的经济效益进行 评价，社会效益则要衡量项目对国民经济的宏观效果和分析对社会的 影响。 设计任务书应按上述内容做到一定的准确性，并有必要的附件(如 协作的协议等)。 对于利用外资，引进技术的限下技术改造项目，可以用可行性研 究报告代替设计任务书。 Date19 (3)技贸结合项目方案说明： 1)项目名称，项目主管部门，承担企业和科研单位，项目负责人； 2)技贸结合的依据： 近期市场预测，前3年和后3年国内供货和进口商品数量估计；引进 技术列入技术发

19、展规划、技术改造计划情况；进口商品列入计划情况 。 3)技贸结合方案及具体内容： 引进技术(软件、硬件)内容和水平；与国内现有技术对比分析；进 口商品品种、数量；技贸结合内容、对外谈判方案及具体要求。 4)技贸结合项目消化吸收、国产化以及进口替代(包括配套外购件) 分年度进度安排，国产化的步骤及目标； 5)承担企业基本情况、生产技术现状和实施技贸结合的条件； 6)资金来源，引进技术进口商品(包括零部件、散件)需要外汇及配 套人民币数量、来源及落实情况； 7)拟进口国别、厂商及有关情况； 8)技术、经济效益分析； 9)科研、生产、使用、外贸四方面的分工协作和责、权、利； 10)地方、部门主管单位

20、和归口部门审核意见。 Date20 2审批 可行性研究报告是引进项目和限下技术改造项目的决策依据，经批准之后才能 列入年度计划和对外签约。 设计任务书是限上技术改造项目的决策依据。有了批准的设计任务书和初步设 计之后，限上项目才能列入年度技术改造计划。 技术改造方案是小型项目或单台设备更新项目决策的依据，它代替可行性研究 或设计任务书。 其审批权限如下： (1)限上项目设计任务书(或可行性研究报告)由国家计委同国家经委审批。需要 银行贷款的项目，审批时会签有关银行总行。对技术引进项目，审批时还需经中国 机电招标中心对进口设备组织招标或设备分交。 报批的附件还应有： 1)当地有关银行和环保部门对

21、项目的评估、审查意见； 2)地方项目要有国务院主管部门的意见；部属项目要有所在省、自治区、直辖 市、计划单列城市的意见。 (2)限下项目，可行性研究报告按隶属关系由国务院主管部门或省、自治区、直 辖市、计划单列城市审批。 对技术引进项目，应将所需设备清单及分交方案报相应的机电设备进口审查机 构审批。需银行贷款的项目，应附有当地承担贷款银行的认可书或评估、审查意见 。诚然，还必须同时呈报环保部门对项目的评估审查意见。 (3)小型项目的技术改造方案，审批权限同项目建议书。 Date21 第三节 外资投资项目可行性研究报告的编制与审批 一、总则 n1可行性研究是举办外商投资项目的必要程序 一切外商投

22、资项目，不论项目的资金来源和大小，都必须编制 可行性研究报告，并按规定履行审批手续(含补偿贸易项目)。 n2凡进行可行性研究的外商投资项目，必须符合指导 外商投资方向的暂行规定的要求。 n3可行性研究是编制外商投资计划的主要依据 列入年度外商投资计划的，必须有批准的中外合营各方共同编 制的可行性研究报告。 n4外商投资项目的可行性研究 一般包括两个阶段：即项目建议书和可行性研究报告。 Date22 第三节 外资投资项目可行性研究报告的编制与审批 二、编制 n1可行性研究报告是项目投资决策的主要依据 编制可行性研究报告必须实事求是，提出各种不同的方案 进行比较论证；提供的数据资料应准确可靠，符合

23、国家有关规 定；各项计算应该科学合理；对项目的建设、生产和经营要进 行风险分析，留有余地，对于不落实的问题要如实反映，并提 出有效的解决措施。 n2可行性研究报告是中外合营各方对举办的项目在经济上、技 术上、财务上以及在生产设施、管理结构、合作条件等方面完 全达成一致意见，并向我国审批机关上报的文件。 n主要是在批准的项目建议书的基础上，对项目的各要素进行认 真的、全面的调查和详细的测算分析，具体论述项目设立在经 济上的必要性、合理性、现实性，技术和设备的先进性、适用 性、可靠性，财务上的盈利性(包括项目外汇收支的平衡情况) 和合法性。 Date23 第三节 外资投资项目可行性研究报告的编制与

24、审批 n3可行性研究报告的主要内容与要求 (1)基本概况： 1)合营企业名称，法定地址，宗旨，经营范围和规模； 2)合营各方名称，注册国家，法定地址和法定代表姓名、职务 、国籍(中方要说明主管部门)； 3)合资企业总投资，注册资金，股本额(自有资金额，合营各方 出资比例，出资方式，股本缴付期限) 4)合营期限，合营各方利润分配和亏损分担比例； 5)项目建议书的审批文件； 6)可行性研究报告的负责人名单； 7)可行性研究报告总的概况、结论、问题和建议。 Date24 (2)产品生产安排及其依据，要说明国内外市场需求的情况和市场预测的方 法以及国内外目前已有和在建的生产装置能力； (3)物料供应安

25、排(包括能源和交通)及其依据； (4)项目地址选择及其依据； (5)技术设备和工艺过程的选择及其依据(包括国内外设备分交的安排)； (6)生产组织安排(包括职工总数、构成、来源及经营管理)及其依据； (7)环境污染治理和劳动安全、卫生设施及其依据； (8)建设方式、建设进度安排及其依据； (9)资金筹措及其依据(包括原厂房、设备入股计算的依据)； (10)外汇收支安排及其依据； (11)综合分析(包括经济、技术、财务和法律等方面的分析)。要采用动态法 和风险法(或敏感性分析法)等方法分析项目的效益和外汇收支等情况； 第三节 外资投资项目可行性研究报告的编制与审批 Date25 第三节 外资投资

26、项目可行性研究报告的编制与审批 n(12)主要附件： 1)合营各方所在国(或地区)政府主管部门发给的营业执照副本； 2)合营各方法定代表证明书； 3)合营各方资产负债表、损益表； 4)国内外市场需求情况调研和预测报告以及产品外销比例； 5)有关主管部门对主要物料(包括原材料、辅料、配套件、能源、交通等)安 排的意见书； 6)有关主管部门对设备分交安排的意见； 7)有关主管部门对产品以产顶进安排的意见； 8)有关主管部门对资金安排的意见； 9)有关主管部门对地址安排的意见； 10)有关主管部门对环境保护、消防、劳动安全、卫生设施和地震的意见； 11)有关主管部门对外汇收支安排的意见； 12)有关

27、主管部门对项目的预审或评估报告。 Date26 第三节 外资投资项目可行性研究报告的编制与审批 三、审批 n1.可行性研究(包括项目建议书和可行性研究报告)的审查是一项 严肃的决策性工作 审批机关必须严格按程序办事，对项目建设、生产、经营 的各个要素的真实性和科学性，必须认真审核，并要进行全面 的综合平衡，客观地决定是否批准。 n2.经批准的可行性研究报告是中外合营各方签订项目协议、合 同和章程的主要依据 中外合营各方签订的项目协议、合同和章程如与批准的可 行性研究报告内容不相符合，应征得原审批机关同意。 n3.总投资在限额以上的可行性研究，按项目的隶属关系，分别 由省、自治区、直辖市、计划单

28、列省辖市计委、国务院主管部 门提出初审意见，报国家计委，由国家计委会同国家经委、经 贸部等有关部门审批 Date27 第三节 外资投资项目可行性研究报告的编制与审批 超过l亿美元以上的重大项目由国家计委会同有关部门提出初 审意见，报请国务院审批。 由国家计委组织审批的项目，除有特殊情况者外，要在收到 内容符合要求的送审项目文件之日起90天内予以批复。超过1亿美 元的重大项目，国家计委也要在这个时间内报请国务院审批。内容 不符合要求、附件不全的，国家计委可要求项目主办单位补报。否 则，国家计委有权退回原报批文件不予受理。 n4.总投资在限额以下的可行性研究，按项目的隶属关系进行审批 省、自治区、

29、直辖市、计划单列省辖市安排的，由地方计委会 同地方有关部门审批。有的项目也可由地方政府组织有关单位联合 办公集体审批。国务院主管部门安排的，由部门自行审批。限额以 下项目批复时间，由各地方和部门确定，但最长不得超过90天。 n5.审批机关收到可行性研究报告后，可根据项目的规模及其内容， 确定是否委托有资格的咨询单位进行评估(评估时间应包括在上述 90天内) Date28 一、概述 n1意义 生产是市场决定的，产品是商品，市场经济 是残酷的。我们既要产品又要获利，讲究产后的 经济效益，这是我国目前经济的实际状况，所以 ，市场调查研究对设计工作者而言，十分重要。 第四节 国内外市场预测 细节决 定

30、成败 Date29 n2市场预测的目的 保证企业的产品适应国民经济和人民 生活的需要，预测本企业在这项产品或商 品(如耐火厂生产的不同耐火制品)的需求量 中可以占到的份额，保证产品适销对路， 能赢得相应的经济效益、社会效益(包括国 家的和企业的)，尤其是在人力物力财力有 限而拟建项目又多的情况下，更应根据市 场研究或预测的结果慎重选择建设项目。 Date30 n3市场预测的内容 为了研究企业产品可以得到的市场份额，需进行调查了解和 预测分析： (1)实际需要量和已有供应量(生产量及进出口量)或供求平衡情 况。当供大于求时，一般不必再建。只有在供不应求，销路畅通时 ，才需要生产,才需要上项。 (

31、2)产品的用途。了解得愈细愈好，这对选定产品的生产规模和 品种质量方案很重要。 (3)产品的价格、成本和利润。价格与成本是决定经济效益的两 大要素。 对本厂的价格和成本要清楚，对他人的同类产品的价格和成本 也应了解，知己知彼，方能稳操胜券。 (4)产品的竞争能力。质量好、成本低、价格高、销路畅，才可 确保收益大，效益好，产品在市场上才有强大的竞争能力。同行之 间竞争时，若质量品种价格相同，则成本愈低竞争能力愈强。 Date31 n(5)国际市场情况。 凡在中国境内建设的“中外合资”、“中外合作”、“ 三来一补”企业，都必须研究国际市场情况。 1)供求平衡情况； 2)外销的市场在哪里； 3)外销

32、产品的品种和质量要求； 4)国内成本与国外成本的比较； 5)销售的价格、谋略、方法； 6)竞争对手、竞争产品的情况； 7)外汇的比率； 8)外汇的平衡、偿还及增收等。 Date32 n(6)可行性研究部分其他内容 从国民经济全局出发，调研原料、材料、燃 料的供应；资金的来源；相关工业；职工来源、素 质、工资；建设条件；社会所须付出的代价和获得 的增值(间接和直接的)，国民经济的代价和收益等 。 尽管这些都是可行性研究的其他内容，而市场调 研着重要解决的是产品的销路和经济效益，但为了 做好市场研究和预测，做好上项目前的工作，对这 些内容做些了解是必要的，会收到事半功倍之效。 否则，有些产品尽管市

33、场调研后认为应该上，但不 具备上项目条件(如无资源或严重妨碍国计民生)， 也难以立项。 Date33 二、需求量预测 1 1预测的概念、内容、种类和预测的概念、内容、种类和 预测程序预测程序 近年来，预测作为科学近年来，预测作为科学 分析的特殊形式，在自然现象分析的特殊形式，在自然现象 ，社会现象等方面都得到广泛，社会现象等方面都得到广泛 的应用，正在形成一门新的科的应用，正在形成一门新的科 学学预测学。它将哲学、社。它将哲学、社 会学、统计学、数学等方法加会学、统计学、数学等方法加 以综合，并根据自身的规律或以综合，并根据自身的规律或 特点，制定预测的一般科学原特点，制定预测的一般科学原 理

34、与方法，对社会过程和现象理与方法，对社会过程和现象 的发展作出的发展作出预测或估计预测或估计。 Date34 对未来的兴趣来源于今天迫切的实际需要。预 测的必要性从来没有像现在这样迫切过，这是因为 改革的需要，高速度科学技术进步的需要。未来数 十年在科学、技术、经济等方面所面临的巨大变革 ，在某种程度上源于今天的事件。今天所作的决策 ，依赖于对未来发展的估计，而今天的决策又在某 种程度上影响着未来。 从经济管理的角度来讲，管理就是决策。无论 宏观或微观经济，预测都是决策特别是战略决策的 主要前提，也可称为决策的前期工作。预测、对策 、决策是管理中最重要的3个环节。或者说：管理的 关键是决策，决

35、策的前提是预测。 Date35 (1)预测的概念 所谓预测，就是根据过去的实际资料，运用已 有的科学知识和手段，探索人们所关心的事物在今 后的可能发展趋势，并做出估计和评价，以调节自 己的行动方向，减少对未来事件的不确定性。 简单地说，预测就是根据过去和现在估计未来 ，根据已知推测未知。需求量预测是在调查过去和 现在产品供应和需求情况的基础上，运用科学方法 和手段对产品的供应和需求的发展趋势作出分析、 预见和判断。它是设计前期工作中属于市场研究或 预测的主要内容之一。 Date36 预测是否成功，在很大程度上取决于对经验 数据进行统计分析的质量，取决于这种分析在多 大程度上能够指示和概括研究对

36、象随时间发展的 规律性。一般来说，预测的项目数愈多和预测的 时间愈近就越准确，但也要估计到可能产生的误 差。近代电子计算机的发展和应用给预测提供了 有力的工具，借助于快速电子计算机有可能收集 大量的信息，完成复杂的计算工作，可以提高所 建立的预测模型与过去实际数据相适应的程度， 可以有效的估计参数，修正参数，选出最优的预 测方案。 Date37 (2)预测的内容 预测的内容非常广泛，经济、科技进步、人口、 人才、农业、工业、能源等等都可预测。由于工业、农 业、能源等离不开经济，我们把它们都算在经济预测范 畴之内。科学技术进步的预测是经济预测的重要组成部 分，因为整个国民经济的发展速度在很大程度

37、上取决于 科学技术的进展。科技进步预测通常包括以下内容： 世界科技进步预测；一个国家范围内的科技进步 的预测；综合性技术课题发展的预测；部门发展预测； 产品种类和工艺过程发展的预测以及科学进步对经济的 影响等。一般说来，经济预测是研究经济增长状况和增 长的模式，经济增长的影响因素，经济发展和人口、资 源、科学技术等的关系，当然也包括需求预测、市场预 测。 Date38 (3)预测种类 1)按预测的范围分为宏观经济预测和微观经济预测 宏观经济预测是指整个国民经济范围内的各种经济预测 ，如国民生产总值增长率、物价变动率、生产增长率等的预 测。微观经济预测是指关于企业的各项经济预测，如销售额 、利润

38、率等等。 n2)按预测时期的长短分为短期、中期和长期预测 n 短期、中期、长期的划分并无固定标准。通常把预测时 期为1季到两年的作为短期预测；3年到7年的为中期预测；10 年到20年的为长期预测。 Date39 3) 按预测的事件数量或性质，分为定量预测和 定性预测。 定量预测按已掌握的资料信息，用统 计公式或数学模型或图解方法进行定量分析。 定量预测按预测的表现形式分为：点值预测和 区间预测。点值预测是预测的变量数值为单个 数值，区间预测是预测的变量数值处于一个区 间之内。 定性预测是向社会作调查，多采用直观资料 和依靠个人经验进行主观判断的方法。 Date40 n(4)预测程序 1) 确定

39、预测的目的进行一项预测，首先必须 确定预测的具体目的，因为对未来事件进行设想都是 为着决定当前如何行动。预测的目的也关系到预测的 其他步骤，因此预测的目的要规定的详细、具体。 2) 收集和分析有关历史资料先对已占有的资 料进行初步分析后，再收集必要的资料。 3) 制定模型通过分析资料和推理判断，揭示 所要预测的经济现象的结构和变化的机制，作出各种 假设，制定、建立并识别模型。 4) 选定预测方法根据预测的目的、占有资料 情况、准确度的要求、预测费用等因素，来选定预测 方法。采用模型预测时，要估计所建模型的参数，并 对估计参数的模型加以统计验证。 Date41 5) 预测根据所制定的模型或公式进

40、行外延类 推，即进行预测计算，进行外延类推以前和以后都要 考虑模型的内部和外部因素是否发生变化。如果这些 变化使未来显著地不同于过去和现在，就需要根据判 断对预测加以必要的修改。 6) 分析预测误差预测往往与实际不符合，即 发生预测误差。当然，预测也不可能百分之百的精确 。但若预测误差很大，即预测精度很小，那就失去了 预测的实际意义，故要分析误差产生的原因。 7) 改进预测模型预测发生误差，很多是由于 制定的模型不能准确的描述实际情况。同时实际情况 也在不断变化，这都要求经常改进预测模型。 8) 规划政策和行动预测的目的一般不只是为 了设想未来事件会是怎样，更重要的是根据未来事件 的设想来制定

41、当前的行动计划或政策，从而影响、控 制以至改变未来事件。 Date42 目前，通常使用的预测方法有回归分析法，弹性系 数法，指数平滑法，部门分析法(或消费系数法)及专家 调查分析法等。 n (1)回归分析法。取某产品消费量与国民经济另一相 关密切的变量的历史数据，在直接进行整理的基础上， 用数理统计方法寻求其变化规律并列出回归方程式，借 以预测未来的发展。 n (2)弹性系数法。根据过去某一时期某产品的消费量 (如铝消费量)弹性系数预测未来的该产品的消费量(如铝 消费量)，这种方法比较简单，但预测的准确度在很大 程度上取决于弹性系数的选取是否得当，在选用时应对 历史时期的弹性系数加以分析、研究

42、和比较，同时考虑 预测其间的各种可能的变化，从而确定一个比较符合未 来实际情况的铝消费量弹性系数。 2 2常用的几种需求量预测方法常用的几种需求量预测方法 Date43 1.商品的价格取决于供求关系(1)若消费量增长、产品的产 能不足又不能及时扩大，供应困难，供不应求，则价格必然 上涨。(2)若消费量下降，产能过剩又不及时缩小，供过于求 ，则价格必然随之低落。(3)若供求平衡或产需平衡频繁失调 ，大起大落，则价格也会剧烈波动，甚至失控。(4)产能与产 需同步升降，价格才会合理、稳定。 2.表征产需关系的另一个重要参数是商品(产品)的库存量。 3.决定商品价格的另一个主要因素是生产成本同样质量的

43、 产品，生产成本愈低，在市场上愈具有竞争能力，愈容易销 售是毋庸置疑的。 4.贸易方式的影响贸易方式对价格也有重要影响，它体现 了时间因素对商品价格的影响 。 5.出口产品的价格还受外汇汇率、货源、品种质量、交货条件 、运距、进口国的国情、产品的实际总产量，国民生产总值 和国民收入人均值等的影响。 三、价格预测三、价格预测 Date44 四、产品销售竞争能力分析 n1需求量特别是在需求量中本产品实际占有的 份额是预测产品销售竞争能力首先要考虑的因素。 n2成本高低成本高低是竞争能力大小的关键所 在。同一产品，在质量相同时，生产成本愈低，该 产品愈有竞争能力。 n3质量在同等成本和售价条件下，产

44、品质量愈 高其销售竞争能力愈强也是显而易见的。 n4价格 显然，同一产品其售价愈低，则竞争能 力愈强。 n5原材料产品对于作为原材料的产品，还要注 意观察、分析替代品的威胁和竞争。 Date45 第五节 建厂条件与厂址选择 一、建厂条件 1资源、能源及公共设施条件 (1)资源所在地及原料的供应条件； (2)辅助原料的供应条件，如建炼铁厂，除铁矿石外，还应有煤和焦 炭等辅料； (3)燃料的品种、质量、数量及其可供情况； (4)电源及电力供应条件。对原材料工业，特别是高耗能产业(如炼 铝厂、铁合金厂)，不仅要求电量充足，电价便宜，而且要求稳定 可靠供电。如炼铝厂一旦投产，正常运行时期终年不得停电；

45、 (5)水源及供排水条件； (6)运输条件。除原辅燃料等的输入，产品废渣等的运出，而且要了 解建设中大型、特大型设备的运输条件； (7)电信设施条件。邮局、电报、长话等属邮电部门管辖，而电传、 传真、厂区内部电话等由建厂方自建。 Date46 2自然条件 (1)地震：地震烈度即地震对地表和地表建筑物的影响和破坏的强 烈程度。对设计烈度为7度及7度以上的建筑物，应判定场地和地震的 地基效应。基本烈度(指未来100年内该区可能遇到的最大地震烈度)为 9度及9度以上的地区，一般不宜建设工业企业。 (2)工程地质条件对场地的稳定性和适宜性的评价：如区域地质、地形 地貌、地层构造(如大孔土、失陷性黄土、

46、石灰岩溶洞)、岩石和土壤 的物理力学性质(如地耐力、冰冻线)、地基的稳定性及承载能力及其 它特殊地质构造等。 (3)水文地质条件：厂区附近的河流流量、流速、含沙量、降雨量、蒸 发量，地下水位，防洪排涝等。 (4)地形、地貌条件：耕地、村庄、黄土高原地区的自然冲沟，已有的 建筑物、军工国防设施、地下文物、地下资源、自然保护区、海拔高 度。 (5)气象条件：风向、风速、温度(最高、最低、年均)、降雨量、暴雨 量、最大积雪厚度、土壤冻结深度、气压、经纬度。 (6)其他对建设项目有影响的自然条件。 Date47 3人文经济条件 (1)劳动力条件：来源、数量、质量(文化程度、健康状况、年 龄结构)、民族

47、、风俗习惯 (2)当地经济情况：国民生产总值、人均收入。 (3)教育条件：现有科学文化水平、高校种类、教育水平。 (4)医疗卫生条件：医疗保健设施、有无地方病 。 (5)文化娱乐条件：影剧院、电视收视条件。 (6)商业条件：日用百货商店、粮油菜供应。 (7)交通条件：陆、海、空交通条件；铁路、公 路乘车情况 Date48 二、厂址选择 1厂址选择的概念 厂址选择的任务是在拟建设的地区、地点范围内，具体确 定建设项目场地的坐落位置和东、西、南、北四面。就一个工 厂单体来看，就是厂址选择，而对联合工业区的群体来看，就 是厂址布局。 2厂址选择的意义 厂址选择对生产力布局、城市发展、项目的投资、建设

48、时 间及建成投产后的生产条件、生 产成本、生产经营管理和效益， 对节约投资、加快进度、提高投 资效果及职工培训、子弟教育等 等都有深远的影响。 Date49 3、厂址选择的根本要求 n1、从保证拟建工厂直接的经济效益出发， 要满足工厂的经济生命力和职工生活的要 求。 n2、从保证间接的、社会的效益出发，要求 厂址的布局能促进城镇或区域的经济文化 发展，而不造成对四邻和所在城镇、区域 的景观与环境生态平衡的破坏。 Date50 4厂址选择的原则 厂址选择必须根据相似建设项目的技术经济 要求，结合建厂地区的自然地理特征、运输条件 、水源和动力供应条件，建筑施工条件以及职工 住宅区布置条件等，进行多

49、方案的技术经济比较 ，选择一个能最大限度满足建设和生产经营要求 的，建厂费用和经营费用最省的，整个经济寿命 期间的外部条件变动最有利的建厂位置。 厂址选择的因素：企业规模、自然条件、交 通、燃料、电力、资源、人文及经济。 Date51 5、选择厂址应满足以下基本要求： n1土地面积与外形，能满足根据生产工艺流程特 点合理布置建筑物、构筑物的需要，即厂区总图 的要求。 n2地形应力求平坦而略有坡度(一般以不超过千 分之五至十为宜)，以减少土地平整的土方工程量 ，有利于厂区排水和运输。 n3有良好的工程地质条件，厂址不应设在有滑坡 、断层、泥石流、岩溶、地下水位过高，有强烈 地震以及地基上承载力低于0.1MPa的地区。 n4应尽可能接近水源地，并便于污水的排放和处 理。 Date52 n5应靠近主要原料燃料的供应源，靠近动力供应 中心，并有利于和有关联企业的协作。 n 6应注意与附近交通的联系，尽量接近铁路、 水路、公路，以缩短货运距离。 n7对排放