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1、第 1 页 证券公司 20XX 年终工作总结1 特征码 xgPmKMhtlAoGuLtNIoPH 号角相闻，告别 200x 业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战 的 200x。站在新一年的起点，证券继往开来，正确把握券 业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准 备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深 度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。 回首 200x 年，证券面对券业严峻的市场形势，面对重 大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史 性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺， 非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精 做强”
2、工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目 标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制 等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工 同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大 进展。 过去的一年，证券投行在严峻的证券市场环境下克服 重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特 色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的 第 2 页 努力，证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三 大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。 200x 年投行业务又上一新台阶，1-12 月主承销家数排名第 三,ipo 主承销家数排名第二，
3、总承销金额在行业排名第十二， 取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金 额达到 10.5 亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历 史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的 200x 年 1 至 11 月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公 司股票基金总交易量的排名为 21 位，比 200x 年提高了 3 位。 同时，业务转型取得一定进展，仅今年前 11 各月，基金销售就 比去年同期增长近 4.5 倍，8 月份基金代销资格的取得，使我 司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客 户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力 推广了
4、以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x 年在银 证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业 部交易中的比例比 200x 年提高了一倍。 内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按 照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实 一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头， 成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反 馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业 第 3 页 务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。 公司加大 it 平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升 级、办公自动化、公司网站升级等大
5、型项目，投资规模是公司 成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业 务具有重要意义。 告别 200x 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们 可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全 力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽 如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去 留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望 200x，证券必定会开创更具希望、更富前景的明 天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的 券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时， 也为我们提供了大好的机遇；而证券初步具备了抓住机遇 的素质，充分具备抓住机
6、会的智慧和魄力。 从券业发展外部环境看，200x 年，随着宏观调控政策效应 进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观 经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛 盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这 为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个 新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏 低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资 第 4 页 本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比 较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大 直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各 种外部因
7、素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势， 新型转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。 从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚 起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深 层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当 痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、 兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将 脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为 过眼烟云。 面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭” ”，濒临外忧内患，证券完全有笑到最后的潜质。 我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大 的发展空间，这是一般券
8、商难以企及的先天优势；我们有“笑 到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规 范发展的理念，在券商违规事件频发、以身犯险者纷纷落马、 第 5 页 监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我 们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好 的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力 已降到了历史最低点的时候，债的顺利申报和成功发行， 就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐 鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高 的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过 200x 年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大
9、提高， 在某些方面，证券已经成为业内的一支劲旅。 在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智 慧和魄力。200x 年末，公司组织力量编制了证券未来十年 发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针 对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关 未来生存发展的深层次问题，为 200x 年的发展绘就了攻坚图。 可以预见，新的一年，公司将实施一系列在证券发展史上 具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现 出曙光。 新起点、新希望。站在 200x 年的起点，让我们满怀信心， 以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业 的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！ 第 6 页