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1、第 1 页 金融类工作总结 20XX 年证券行业工作总结1 特征码 owDgWNzUnBikZsUcnCVl 号角相闻，告别 XX 业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的 XX。站在新一年的起点，*证券继往开来，正确把握券业发展 大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极 应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合 为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首 XX 年，*证券面对 券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、 重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定 “非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜” 的道理，按照“规范发展，做精做强”
2、工作指导思想和年初股 东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收 节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建 设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而 上、一些业务和工作取得了较大进展。 过去的一年，*证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困 难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、 做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，* 证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协 同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。XX 年*投行业 第 2 页 务又上一新台阶，1-12 月主承销家数排名第三,ipo 主承销家数 排名第二
3、，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成 绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到 10.5 亿元， 这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。 经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的 XX 年 1 至 11 月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票 基金总交易量的排名为 21 位，比 XX 年提高了 3 位。同时，业 务转型取得一定进展，仅今年前 11 各月，基金销售就比去年同 期增长近 4.5 倍，8 月份基金代销资格的取得，使我司基金业 务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、 实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以 银证通
4、为主的非现场业务，并初见成效，XX 年在银证通客户开 户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的 比例比 XX 年提高了一倍。 内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业 务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线 业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成 立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到 执行、反馈 的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务 的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。 公司加大 it 平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升 级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司 第
5、 3 页 成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业 务具有重要意义。 告别 XX 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫 无愧色地说，*证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过， 众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽 管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾 正是我们今后攻坚的着力点。 展望 XX，*证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什 么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的券业 市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为 我们提供了大好的机遇；而*证券初步具备了抓住机遇的素质， 充分具备抓住机会的智慧和魄力。
6、 从券业发展外部环境看，XX 年，随着宏观调控政策效应进一步 释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发 展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一 些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本 市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市 场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有 进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场 支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低， 不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融 资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部 第 4 页 因素，未来几年，我国证
7、券市场必然呈快速发展态势，新型 转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。 从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来 的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次 问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦 乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼 并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱 胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过 眼烟云。 面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭” ，濒临外忧内患， *证券完全有笑到最后的潜质。 我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发 展空间，这是一般券商难以企及的先天优
8、势；我们有“笑到最 后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健 健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、以身犯险者 纷纷落马、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景 下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我 们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信 第 5 页 誉与公信力已降到了历史最低点的时候，*债的顺利 申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的 认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营 管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良 好，而且，经过 XX 年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力 又有较大提高，在某些方面，*证券已经成为业内的一支劲旅。 在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和 魄力。XX 年末，公司组织力量编制了*证券未来十年发展战略 的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发 展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存 发展的深层次问题，为 XX 年的发展绘就了攻坚图。可以预见， 新的一年，公司将实施一系列在*证券发展史上具有深远影响 的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。 新起点、新希望。站在 XX 年的起点，让我们满怀信心，以更清 醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神 和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！