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1、第 1 页 银行间本币市场交易员培训总结 ppt1 特征码 JZPqSdfNFVlDyhjkLAvG 20xx 年 5 月 19 日至 5 月 21 日，我参加了全国银行间同业拆借 中心举办的第 180 期全国银行间本币市场交易员培训。本次培 训由中国人民银行金融市场司债券交易处苟宇、中国外汇交易 中心杨凝、邵灵豪分别授课，主要对银行间拆借市场和债券市 场政策法规、市场业务介绍和本币交易系统进行了讲解。现将 三天的培训总结如下： 一、银行间拆借市场和债券市场政策法规 本次培训政策法规篇共收录了五部分内容，即：综合类、 准入类、业务类、信息披露与风险监测、其他，共计 70 项政策 法规。现就以下
2、 3 项基本政策法规做简单介绍。 1、中华人民共和国中国人民银行法 随着社会主义市场经济体制的不断完善，中国人民银行作 为中央银行在宏观调控体系中的作用将更加突出。20xx 年 12 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正后 的中华人民共和国中国人民银行法包括八章，对中国人民 银行的职责、组织结构、业务、财务会计等方面做出规定。此 法是为确立中国人民银行的地位，明确其职责，保证国家货币 政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系， 第 2 页 维护金融稳定而制定的。 2、同业拆借管理办法 人民银行 1996 年建立了全国银行间同业拆借市场，将同业 拆借交易纳入全国
3、统一的同业拆借网络进行监督管理。全国银 行间同业拆借市场建立以后，中国的同业拆借市场步入了规范 发展的轨道，在市场规模快速扩大的同时，没有出现系统性风 险和严重违约事件，市场运行效率和透明度不断提高。人民银 行在十年同业拆借市场管理的实践中，逐步探索出一系列行之 有效的市场管理措施。期限管理、限额管理、准入管理、备案 管理、透明度管理等市场管理手段，既能防范系统风险，又能 灵活适应不同类型市场参与者的多样化需求。 近年来，随着金融改革不断深化，金融机构的内控制度建 设取得了明显进步，金融机构融资渠道多样化、定价机制市场 化程度提高，金融市场的其他子市场有了长足发展。新形势下， 金融机构对进一步
4、发展同业拆借市场提出了新的需求，特别是 上海银行间同业拆放利率(shibor)报价制改革推行后，金融机 构希望同业拆借市场能够更加具有深度和广度。 同业拆借管理办法正是在总结同业拆借市场管理经验 基础上，为了进一步促进同业拆借市场发展，配合 shibor 报价 制改革，顺应市场参与者需求而出台的重要规章。该办法自 20xx 年 8 月 6 日起施行，对同业拆借市场的准入、交易和清算、 风险控制、信息披露管理、监督管理、法律责任进行了详细的 第 3 页 规定。 3、全国银行间债券市场债券交易管理办法 为推动全国银行间债券市场的进一步发展，规范债券交易 行为，防范市场风险，保护交易各方合法权益，中
5、国人民银行 制定了全国银行间债券市场债券交易管理办法并于 20xx 年 4 月 30 日发布实施。该办法对全国银行间债券市场参与者和 中介服务机构、债券交易、托管与结算等做了详细规定。 二、市场业务介绍 银行间市场是机构投资者进行大宗批发性金融交易的场所， 属于场外(otc)金融市场，一般包括外汇市场、货币市场、债券 市场和衍生品市场等组成部分。本次培训主要对货币市场及债 券市场进行了学习。 货币市场是商业银行等机构投资者之间融通短期资金的场 所，是我国银行间市场的重要组成部分，主要包括同业拆借市 场和回购市场，我国银行间市场的回购交易又分为质押式回购 和买断式回购。货币市场是一国金融体系中的
6、基础性市场，从 微观上可以满足市场主体短期资金的需求，是金融机构进行资 金配置、资产管理、流动性管理及风险管理的重要渠道，从宏 观上为中央银行实施货币政策提供了必要的市场条件和政策传 到的渠道。 银行间债券市场是金融市场的重要组成部分，它主要包括 了现券买卖和债券借贷两个市场。银行间债券市场是机构投资 第 4 页 者之间大额债券交易的场所，是中央银行宏观政策传导的载体。 银行间债券市场的健康发展有利于稳定整个金融体系、降低金 融风险，有利于丰富机构投资者的投资渠道和风险规避手段， 也有利于形成金融市场基准利率。 三、本币交易系统 本币交易系统主要涉及对交易系统操作的培训。交易系统 包括前台和中后台，前台主要是交易员对各类交易品种进行交 易操作，中后台主要是方便成员内部管理。 四、本次培训感受 1、银行间市场交易品种繁多，市场比较活跃，信息更新很 快，对交易员素质要求比较高，作为交易员，应熟练掌握各类 交易品种，及时了解市场动态，把握投资时机。 2、银行间市场的交易对手往往是固定的，这就需要在平时 的工作中进行交易对手的日常维护与沟通，建立良好的合作关 系，同时积极挖掘新交易对手，增加交易 易的主动权。 3、此次培训后公司银行间市场操作将增加审核程序，大大 降低银行间市场操作风险。 第 5 页