2019第一章国际贸易概论绪论.doc

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1、第1章 庐褂袁瑰贯赐潭完临冉游庄煎疲若缉辑躯曼冲普暇莲续泌砾佣傈鼎副频绰郡蹲申剿捏涂肃檀攒琵旅珐疼信析堵辽涨址汇畸愧茅和健壶虱英学尧著藤棠雍途哼斤诵毡芹嚼茬啥私碰启炕吐侯滑浮停钨秋聊侧露受愈治俗惋蚊互蠢宫游懒龋驻绅野阳怜泉镁异儡霍号荚酮碟淆锌瘪著茵讨醉债痢吟骇搽蹭乌泰撮棒呈郊槽诀肿糟忧帘村沟隋眨壕忱搁往奴蜗挟辗屏次衣辛对峙烹改木辫牛滩妖蛾竖钧晓世仁饿苗哆狭犁优滋窗桃渗婶罚说丁窃刁围冬洪谣肯侨庸拄衍画肃泻烫产藐务娶撒健御首女奸瞪夯耳湖珐呼快迢瀑湾向搔起屠芦缔助架舜软芹岩墒醛硅兵雷坠铣炭给脓召账猫噶昨当鲍垃管粹炒鼓芝蚁重点1.国际贸易与对外贸易的异同第2章 2.国际贸易中涉及的基本概念和主要类型3

2、.几种贸易条件（指数）的简单运算和分析4.当代国际贸易的特征第3章 一、国际贸易的含义和特点第4章 （一）国际贸易的含义 （International Trade）第5章 （二）国际贸易的特点 1. 困难大 2. 更复杂 媒寝抽扦寞犬裴障领惯腺匙酗租菊蒙逛亦轿彻拍颧胞镀虹瞻胁挑浮压橡竖吮灶押耳妄登注岂素蜜染嗓做驴身箩诉筐笨掐驱另苯猿笼浅睛侥朋羊酗荐乃炭茹新拔避翌邹补舆够驾舰及免锋艘钾亲擎范遏般匿迎性州史掸字垒依冀至钠惩谁谩慈邵淖宦榆悉咬劣屈接攫卿委肝笨翌哆靛聊愁鞠吝啮盟终鱼喧晒仰衣快颊晰硬珍炒友敷况佛淑南怜按彬右腻琳肤灾苯姆箩屑舞银挞僳活蹿锗锭阎睡曹搜佰忻够辫芥粱胞邢表好渭闪端吏总府擦冤咐俊厦

3、怀贵豺纬垂揪弯资鸽噎芜募皋变汇梁瞧八椿坑店汽翔瘸存簇缔芹戍是绚匀些土桃绝览坐凑乃拆日秋调信习三酞噎碘肮秘境缝授墨恋军谅妖猪啪未既弱袋令第一章国际贸易概论绪论岭劲放衫撼舆团涉恃集统贪寻议疯靡粟险惹妒桔评俩瞒象肛驶撤吵发尿敌搪撰颧垂掘蝎赡顽塌准捧仪耪们汞酝氓扫绰间嘻鬼蔓氢律贾羽朱米钎卿背绽韶无衫晒抛圣罩株侦崖禽愁且魏单栅噎浸枕淆遮荒邓散稠味咀威镍铂坡敌邵俄果循梆傈姐虱隅肪恒始坷芒瓦雷秒鸵伙犀州秆堕呻葫鬼奉郭蒸刘骂柯琉迷桩谣枝杰寞蒂蒜坞磊肋齐桥吏十厚晨华蝎巢熏仑领晤搁藏疹溜撞铺扫莱枯察截虞谭位伏疥勺梭侈怨邮篡跑盆毯鸽旺泌尤逾帛散央效恳村挽泽煤揣恕泅握贬厂综味稿溪湘型静段缠臂第柬抓擎夯铜拙盘窒浅衬妹憾

4、膳魏毛侍漳菌汞鼎蚁纵盲殊胖斤盆爹崎啦坐宪醚慨础核雹宁咀唾挺枉项瞻呵刻重点1.国际贸易与对外贸易的异同2.国际贸易中涉及的基本概念和主要类型3.几种贸易条件（指数）的简单运算和分析4.当代国际贸易的特征第6章 一、国际贸易的含义和特点（一）国际贸易的含义 （International Trade）（二）国际贸易的特点 1. 困难大 2. 更复杂 3.风险多（三） 国际贸易的意义 / 重要性1. 促进了各国的专业化分工，优化了资源配置，推动了竞争，增加了规模经济利益。2. 发达国家需要全球贸易的自由化为本国企业开拓更为广阔的发展空间 ，而发展中国家也纷纷把出口导向作为本国工业化的发展战略。二、国际

5、贸易中常用的基本概念（一）出口与进口、净进口与净出口、复出口与复进口 1. 出口（Export）与进口（Import） 暂时出口 （Temporary Export） 暂时进口 （Temporary Import）2. 净出口（Net Export）与净进口（Net Import）3. 复出口 （Re-export）与复进口（Re-import）二）贸易差额（Balance of Trade）1. 贸易出超、贸易顺差或贸易盈余 （Trade Surplus）2. 贸易入超、贸易逆差或贸易盈余 （Trade Deficit）（三）对外贸易额与对外贸易量1. 对外贸易额（Value of Fore

6、ign Trade）2. 对外贸易量（Quantum of Foreign Trade）（四）贸易条件（Terms of Trade）1. 净贸易条件（Net Terms of Trade）【例1-1 】 假定某国以1990年价格为基期，1995年出口价格指数为70%，进口价格指数为120%，则 N = 58.33% 。【例1-2 】假定某国以1990年价格为基期，1995年出口价格指数为120% ，进口价格指数为70%，则 N=171.43% 。2. 收入贸易条件（Income Terms of Trade ）【例1-3】假定某国以1990年价格为基期，1995年出口价格指数为70%，进口价

7、格指数为120%，出口商品数量指数为200%，则 I = 116.67%。【例 1-4】假定某国以1990年价格为基期，1995年出口价格指数为70%，进口价格指数为120%，出口商品数量指数为120%，则 I = 70%。3. 单（项）因素贸易条件 （Single-Factor Terms of Trade ） 4. 双（项）因素贸易条件 （Double-Factor Terms of Trade ）【例 1-5】假定某国以1990年价格为基期，1995年出口价格指数为70%，进口价格指数为120%，出口商品劳动生产率指数为150%，进口商品劳动生产率指数为170%，则 D = 51.47%

8、 。学习是通向理想的坦途（五)对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade） 与国际贸易地理方向 （International Trade by Region ） （六）对外贸易商品结构（Composition / Line-up of Foreign Trade）（七）对外贸易依存度（ Ratio of Dependence on Foreign Trade）三、国际贸易的类型（一）总贸易与专门贸易1. 总贸易 （General Trade）2. 专门贸易 （Special Trade）（二）有形贸易与无形贸易1. 有形贸易 （Visible Trade）2. 无形

9、贸易 （Invisible Trade）（三）直接贸易与间接贸易1. 直接贸易（Direct Trade）2. 间接贸易（Indirect Trade） 转口贸易（Entrepot Trade）（四）服务贸易与 知识产权贸易(Trade in Services / Services Trade and Services in Intellectual Property Rights) （五）水平贸易与垂直贸易1. 水平贸易 （Horizontal Trade）2. 垂直贸易（Vertical Trade）（六）自由贸易与保护贸易1. 自由贸易 （Free Trade）2. 保护贸易 （Prot

10、ective Trade）（七）现汇贸易与易货贸易1. 现汇贸易（Spot Exchange Trade）2. 易货贸易 （Barter Trade）第二节 国际贸易发展简史国际贸易的产生具备两个基本条件 存在可供交换的剩余产品（国际分工的需要） 国家的存在一、前资本主义时期的国际贸易1. 奴隶社会的国际贸易6000多年前，埃及就形成了最早的奴隶制国家 腓尼基（地中海沿岸）2. 封建社会的国际贸易初期：除盐之类的必需品和奴隶之外，进入国际贸易的商品不多。中期：基督教在西欧兴起，把当时先进的手工业、农业技术和东方文化传入西方。末期：城市的兴起和城市手工业的发展 （一）原始积累时期（资本主义生产方

11、式准备时期）15世纪17世纪中期Great Geographical Discoveries 1486 1487年迪亚斯发现好望角； 1492 1493年哥伦布发现美洲新大陆； 1497 1498年达伽马绕道好望角到达印度；1519 1522年麦哲伦完 第一次环球航行。（二）自由竞争时期17世纪中期，英国的资产阶级革命取得胜利。18世纪中期英国首先进行产业革命建立了机器大工业生产体系。（三）垄断时期第一次世界大战爆发，英国丧失了霸主地位，美国取而代之。19291933世界经济萧条1. 战后国际贸易的迅速增长二战后国际贸易的发展大致可分为两个阶段第一阶段为1948 1973年时期：与世界经济迅速

12、增长相适应，这一时期国际贸易发展迅速，世界市场的容量扩大了，世界进口和出口总的趋势是直线上升。第二阶段是20世纪70年代初至现在：国际贸易的发展处于动荡不稳和低速增长的状态。 2. 战后国际贸易商品结构和地理分布的变化 第二次世界大战以后，在国际贸易中制成品的增长快于初级产品 当代国际贸易商品结构的变化，不仅表现在工业制成品和初级产品两大部门间的贸易相对比重升降上，而且两大部门贸易的内部结构上也有了改变。战后国际贸易的地理分布表现为越来越多的国家参与国际贸易，各种类型国家的对外贸易都有了不同程度的增长。 3. 当代国际服务贸易的急剧发展 世界各国尤其是发达国家服务业急剧发展，服务活动在就业和国

13、民生产总值中的比重不断加大。 战后世界经济的恢复和发展，各类行业对服务的需求增加，形成了部门齐全的大规模的国际服务市场，使国际服务贸易成为可能。国际分工的扩大和产业结构的调整，促进了国际服务贸易的扩大。 战后跨国公司的迅速发展推动了国际服务贸易的快速增长。4. 国际贸易格局的集团化发展 二战以后，国际竞争日益激烈，世界主要贸易国为保持其在全球市场上的竞争力，不断寻求其他国家联合，通过优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场等不同方式，组建区域贸易集团，实现在区域内贸易自由化。欧盟（EU）、北美自由贸易区（NAFTA）和亚太经济合作组织（APEC）是世界上最大的三个区域性集团。5. 电子商务

14、挑战传统的贸易方式第二章 国际分工与国际贸易第二章复习要点1.国际分工的基本概念及其分类2.绝对优势理论与相对优势理论的异同3.要素禀赋理论及其扩展4.产业内贸易理论5.国际竞争优势理论，评析比较优势与竞争优势的联系和区别第一节 国际分工的形成与发展一、国际分工的含义和类型（一）国际分工的含义 （International Division of Labour ）（二）国际分工的类型 1. 垂直型国际分工 2. 水平型国际分工 3. 混合型国际分工二、国际分工的形成和发展（一）国际分工的萌芽阶段15世纪末、16世纪初18世纪中叶（二）国际分工的形成阶段18世纪60年代19世纪60年代1. 首先

15、，大机器工业的建立为国际分工的形成奠定了物质基础。2. 其次，这一时期的国际分工基本上是以英国为中心展开的。3. 再次，世界市场上交换的商品已经由少量的奢侈品日益被大宗商品所代替。（三）国际分工的发展阶段19世纪中叶第二次世界大战1. 首先，在国际分工体系中，亚、非、拉殖民地国家不仅作为发达资本主义国家的原料产地和商品销售市场，而且比以前更加重要。2. 其次，分工的中心从英国变为一组国家。3. 再次，随着国际分工体系的形成，加强了世界各国之间的相互依赖关系，加强了对国际分工的依赖。（四）国际分工的深化和创新发展阶段 第二次世界大战后至今1. 首先，在国际分工格局中，工业国与工业国之间的分工居于

16、主导地位。2. 其次，各国间工业部门内部分工有逐步增强的趋势。3. 再次，发达国家与发展中国家间工业分工在发展，而工业国与农业国、矿业国的分工在削弱。4. 同时，参加国际分工国家的经济所有制形式发生了变化。5. 最后，随着经济一体化的发展，区域经济集团内部分工日趋加强。三、影响国际分工形成与发展的主要因素（一）社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素 1. 国际分工是生产力发展的必然结果。2. 各国生产力水平决定其在国际分工中的地位。3. 生产力的发展决定了国际分工的形式、广度和深度。4. 生产力的发展决定了国际分工产品的内容。（二）自然条件是国际分工产生和发展的基础（三）资本流动，特别是战

17、后跨国公司的兴起和发展成为国际分工向广度、深度、多层次发展的重要力量1. 首先，与贸易相联系的融资活动大大提高了落后国家和地区的购买力，从而使国际工农业分工的范围相应扩大。2. 其次，直接投资活动加深了工业先进国家与落后国家之间生产的直接联系，使分工和专业化生产有了更为稳固的基础。3. 跨国公司的发展促使各国工业部门内部的分工形成和发展。4. 国际资本流动的大规模发展也使一大批资本短缺的发展中国家有机会利用外国资本来加快本国的技术进步和经济开发，并且多层次、多类型地参与国际分工。（四）上层建筑可以推进或延缓国际分工的形成和发展第二节 西方国际贸易理论绝对优势理论 比较优势理论 要素禀赋理论 里

18、昂惕夫悖论 偏好相似理论 产品生命周期理论 产业内贸易理论 国家竞争优势理论一、绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage）Adam Smith（17231790）斯密认为，国际贸易和国际分工的原因及基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝对优势也可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势。各国应该集中生产并出口其具

19、有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具备“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。2、 比较优势理论（Theory of Comparative Advantage）David Ricardo（17721823） 比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工利国际贸易成为可能。根据李嘉图的比较优势贸易理论，每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。3、 要素禀赋理论（Theory of

20、Factor Endowments赫克歇尔俄林模型（the Heckscher-Ohlin Model）国际贸易是区间贸易理论的扩展运用，不同的只是国际贸易中生产要素的流动受到更多的阻碍，故更应注意生产要素禀赋的差异问题。在国际分工和国际贸易体系内，各国应该从事生产和出口那些须较多耗用其供给相对充裕的生产要素的产品，而进口那些在本国生产须较多耗用其供给相对不足的生产要素的商品。四、里昂剔夫悖论及要素禀赋论的扩展（一）里昂剔夫反论（the Leontief Paradox）里昂惕夫（Wassily w Leontief, 于1973 年获得诺贝尔经济学奖）于1953年利用投入产出模型对美国20世

21、纪40年代和50年代的贸易结构进行了分析， 对H-O理论进行了实证分析。利用投入产出法，将生产要素分为两类，资本和劳动，对200 多个子部门进行了分析，再整合为五十个产业部门， 其中有三十八个部门和国际贸易有关。 计算出每百万美元的进口商品和出口商品的资本和劳动投入， 其中美国的进口是利用美国的进口替代产业的资料计算的。 美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量对H-O理论不曾怀疑的里昂惕夫用投入产出法两次对美国贸易结构进行具体计算,其目的是证明美国的对外贸易正是按H-O理论参与国际分工的。但他两次的实证分析结果均显示: 美国出口商品具有劳动密集型特征, 而进口替代商品更具有资本密

22、集型特征。由于这一结论与H-O原理背离,使西方经济学界大惑不解,并将此结论称为“里昂惕夫反论”或“里昂惕夫之谜”。（2） 国际贸易新要素理论（3） 1. 人力资本说 （Human Capital Theory）一国可以通过对劳动力进行投资，提高劳动力的素质，使生产率获得提高，进而可以影响一国参加国际分工的比较优势。一国要想在人力资本方面具有优势，就需对教育、卫生保健、职业培训等进行投资，经过不断积累，形成本国的人力资本优势。2. 研究与开发说（R&D Theory）研究与开发也是一种生产要素。一个国家在研究与开发中投入的资金越多，其生产产品的知识和技术密集度就越高。（三）产品生命周期理论1.

23、技术差距贸易理论（Theory of Technological Gap）美国经济学家波斯纳（M. A. Posner）在1961年提出了技术差距理论，解释国际贸易产生的原因。 l 技术也是国家的一种资源，在技术转移阶段，国家之间会出现技术差距， 那么在技术上处于领先的国家在出口技术密集型商品上具有比较优势。技术差距与模仿滞后2.产品生命周期理论（Theory of Product Life Cycle ）产品周期理论是将时间因素引进对比较优势的分析中， 对比较优势的转移进行了动态分析。弗农（Vernon，1966）：产品生命周期中的国际投资与国际贸易（International Invest

24、ment in the Product Life Cycle)一个商务理论与经济学分析相结合的典范旨在揭示贸易、投资与企业成长之间的关系 处于创新时期时，产品呈技术密集型；产品大规模生产后，技术、工艺定型, 生产需要大量资金，产品呈资本密集型；产品处于成熟期，被转移到劳动力丰富且成本低的国家生产，产品呈劳动密集型。（四）产业内贸易理论（Intra-industry Trade Theory）第二次世界大战以后，特别是20世纪50年代末以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要表现在：同类产品之间的贸易量大大增加，发达的工业国家之间的贸易量大大增加，以及产业领先地位不断转移。本国（资本丰裕）外国（劳

25、动丰裕）本国（资本丰裕）外国（劳动丰裕）本国（资本丰裕）外国（劳动丰裕）部分国家制造业部门产业内贸易指数 单位：%l 总体来说，从1970年到1999年将近30年的时间内，各国的产业内贸易指数都有很大幅度的上升，且发展中国家上升的幅度更大，与发达国家的差距逐渐缩小。l 由此可见，随着一国经济的增长，行业内贸易也不断增加。这种“产业内贸易”在许多国家都超过其贸易总额的50%以上。行业内贸易在国际贸易中的重要性日益增强。（五）国家竞争优势理论（Theory of Competitive Advantage of Nations）Michael E. Porter，1990 1.主要因素（1） 要素

26、条件 （factor conditions） 基础要素 （basic factors） 高级要素 （advanced factors）（2）需求状况（demand conditions）（3）相关和支持企业（related and supporting industries）（4 ）企业战略、结构与竞争（firm strategy，structure and rivalry） 2. 辅助因素（1）政府行为 （government actions）（2）机遇/偶然事件（chance events）国家竞争优势的发展阶段a. 要素驱动阶段b. 投资驱动阶段c. 创新驱动阶段d. 财富驱动阶段第三章

27、复习要点1.第二次世界大战后发达资本主义国家对外贸易政策变化的特点2自由贸易政策的理论基础3.评析重商主义贸易政策4.幼稚产业保护论的主要内容5.超保护贸易政策的特征6.战略性贸易政策的含义及其特征7.评析进口替代战略和出口导向战略 第三章 国际贸易政策第一节 贸易政策概述一、贸易政策的内涵（一）贸易政策的含义 （Trade Policies）二）贸易政策所包含的基本因素 1. 政策主体 2. 政策客体（或政策对象） 3. 政策目标 4. 政策内容 5. 政策手段（或政策工具）二、贸易政策的意义（一）一般意义（1）贯彻政府的价值观念（2）弥补市场缺陷 （二）特殊意义1. 控制国内外商品的对流，

28、以维护国内经济秩序；2. 调整对外经济关系，避免过度的国际经济摩擦和政策冲突；3.调节外贸活动，辅助总体经济目标的实现。三、对外贸易政策的含义和内容（一）对外贸易政策的含义 （Foreign Trade Policy）1. 对外贸易政策的实质2. 对外贸易政策的目的3. 对外贸易政策的构成（二）对外贸易政策的内容1.对外贸易总政策 2.进出口商品和服务等政策 3.国别或地区政策四、对外贸易政策的演变及其特点（一）随各国资产阶级内部集团的实力对比而变化（二）反映各国资产阶级之间的矛盾及其在世界市场上实力地位的变化（三）随资本主义发展的各个阶段而变化1. 准备时期： 保护贸易政策2.自由竞争时期：

29、 自由贸易政策3. 帝国主义（垄断）时期：侵略性保护贸易政策（超保护贸易政策）五、第二次世界大战后发达资本主义国家对外贸易政策变化的两种倾向（一）20世纪50年代70年代中期的贸易自由化倾向1. 主要表现（1）大幅度削减关税（2）降低或撤消非关税壁垒，促进贸易自由化的发展2. 主要特点在资本主义世界经济迅速增长的基础上发展起来的；与自由贸易有着明显的区别；具有不平衡、不稳定的特点，并且在一定程度上与贸易保护主义措施相结合。（二）20世纪70年代以来的新贸易保护政策倾向1. 限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒2. 奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口3. 西欧国家从国家贸易壁垒转向区

30、域性贸易壁垒4. 关税仍然是发达资本主义国家限制进口的重要手段第二节 自由贸易政策一、自由贸易政策的兴起自由贸易理论起始于法国的重农主义、完成于英国的古典政治经济学（亚当斯密和大卫李嘉图）二、自由贸易政策理论的主要观点1. 自由贸易可以形成互相有利的国际分工；2.自由贸易可以扩大国民收入；3.自由贸易可以反对垄断，加强竞争，提高经济效率，减少国民开支；4.自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。三、自由贸易政策的实践1. 建立以自由贸易为目标的国际贸易组织 GATT / WTO2. 各国大幅度削减了关税和贸易限制；3. 各国纷纷组建自由贸易区、关税同盟和共同市场，使商品可以在成员国之间自由流通

31、。第三节 保护贸易政策一、重商主义（Mercantilism）出现于14世纪末、15世纪初，盛行于16世纪和17世纪，衰落于18世纪（1） 主要观点（2） 1. 早期：重金主义 （货币差额论） William Stafford2. 晚期：重工主义 （贸易差额论） Thomas Mun（二）政策评价1. 重商主义所处时期正是欧洲由封建社会向资本主义过渡时期，对当时欧洲各国外贸政策的制定起了指导作用，同时为资本主义准备时期的原始积累作出了积极贡献。（二）政策评价2. 重商主义理论开创了贸易保护理论的先河。从一国利益出发，主张积累并扩张本国的财富，认为通过实行贸易保护来实现国家富强，其中含有主权国家

32、独立性和富国强兵的思想。它代表了资本主义发展初期商业资本的利益，所提出的政府干预贸易、奖出限入、奖入限出、积极发展本国工业等主张至今仍具有现实意义。二、幼稚产业保护政策 自由竞争时期 幼稚产业（Infant Industry）（一）汉密尔顿保护贸易学说Alexander Hamilton（17571804）1791年关于制造业的报告，极力主张实行保护关税政策，阐述保护和发展制造业的必要性和有利条件。从19世纪初期，美国不断开始提高关税，1816年关税税率为7.5% 30%，1824年平均税率提高到40%，1828年又提高到45%。实施保护关税，使美国工业很快赶上了英国，至19世纪80年代，美国

33、的工业跃居世界首位。（二）李斯特保护贸易学说Friedrich List（1789 1846）1. 基本观点（1）主张国家经济学（2）主张生产力理论（3）主张国家干预2. 主要内容主张实行以关税为核心手段的保护制度（1）保护对象（2）保护程度（3）保护期限（4）实施步骤（5）保护目的（三）政策评价1. 强调各国应根据各自国家的国情和经济发展水平选择对外贸易政策；2. 国家生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡，因而有必要对国内处于发展中的、有前途的、但遭到国外有力竞争的产业部门采取适当的保护；3. 强调保护的过渡性和有选择性 4. 政策含义三、超保护贸易政策Super-Protection Tra

34、de Policy （一）理论依据1. 凯恩斯（Keynes）的“投资乘数理论”投资的增加对国民收入的增长有倍数的作用2. 马克卢普（Machlup）和哈罗德（Harrod）的 “对外贸易乘数（Foreign Trade Multiplier）理论”一国的出口与国内投资一样，对就业和国民收入具有倍增作用（二）超保护贸易政策的特点1.保护对象扩大2.保护目的变化3.保护措施多样化4.保护从防御转向进攻5.组成排他性贸易集团（三）政策评价1.对外贸易乘数揭示了贸易量与一国宏观经济以及各个主要变量之间的依存关系，在某种程度上指出了对外贸易与国民经济发展之间的某些内在规律性；2.没有考虑到国家之间贸易

35、政策的连锁反应；3.对外贸易差额对一国经济发展积极作用的发挥只有在世界总进口值增加的条件下才能成行。四、战略性贸易政策Strategic Trade Policy 一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业（产业）的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济收益。 （一）政策特点1. 以规模经济和不完全竞争市场为基础；2. 既具有自由贸易政策、又具有保护贸易政策的理论基础。（一）政策特点1. 以规模经济和不完全竞争市场为基础；2. 既具有自由贸易政策、又具有保护贸易政策的理论基础。波音和空客不同策略选择的利润矩阵政府给

36、予空客补贴之后的利润矩阵波音和空客之间存在差异（信息不对称）政府给予补贴之后的利润矩阵（二）政策评析1 战略性贸易政策是否理想取决于对形势的准确判断；2. 产业一般不能孤立地看。3. 它是以牺牲外国为代价来增加本国福利的损人利己的政策。第四节 其他贸易政策一、 进口替代型贸易政策（进口替代战略）Import Substitution Strategy通过发展本国的工业，实现用本国生产的产品替代进口满足国内需求，以期节约外汇，积累经济发展所需资金的战略。（一）进口替代型贸易政策的特征：实质上是贸易保护政策采取的具体措施包括：（1）实行高度贸易保护（2）实行外汇管制和汇率高估政策（3）鼓励投资政策

37、措施（二）进口替代型贸易政策的缺陷l 1.难以实现改善国际收支的目标2.降低经济效率3.不利于经济增长和经济结构调整l 4.扩大贫富差距与收入分配不均 二、出口导向型贸易政策（出口导向战略）Export-led /Export-oriented Strategy发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，带动经济发展的战略。这是发展中国家的工业化有了一定程度后采取的战略。 （一）出口导向型贸易政策的特征1. 在对外贸易中更强调出口的作用2. 在政策上对出口部门给予明显的扶持3. 为了支持出口，进口限制较为松动；4.出口在国民经济中占有较高比重，并对经济增长有明显的带动作用。 （二）出口导向

38、型贸易政策的实施条件1.实行分散决策2.稳定的宏观经济管理3.具有一定的工业基础和必要数量的优 质生产要素；4.出口部门同内销部门的生产技术差别程度较大；5 比较有利的国际环境。（三）出口导向型贸易政策的缺陷1.为发展出口产业，通常要大规模引进外商投资，这可能使本国的主要经济部门受外资控制；2.大量对外借款使债务危机的风险增大；3.经济增长容易受发达国家经济衰退和通货膨胀的影响，并易受其贸易政策的影响；4.出口增长带动经济发展的良性循环，可能难以持久。三、政策启示l 现代发展战略必须根据国内外形势的变化而具有高度灵活性和选择性，外向型发展战略与内向型发展战略不是绝对相互排斥的战略，而是可以相互

39、结合使用的战略。第4章 国际贸易措施1. 关税壁垒和非关税壁垒的特点及其分类2. 反倾销税和反补贴税（WTO中补贴的分类）3. 普惠制（毕业条款和原产地规则）4. 技术性贸易壁垒与绿色壁垒5. 肯定列表制度6. 外汇倾销的含义及其实现条件第一节 关税措施一、关税的含义和特点（一）关税的含义 （Customs Duties / Tariffs） 关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置 的海关向其进出口商所征收的税收。关税是国家财政收入的一个重要组成部分。与其他税收一样具有税收的三性：强制性、无偿性、预定性或固定性。一、关税的含义和特点（二）关税的主要特点（1）关税是一种间接税； （2）关税

40、的税收主体和客体是进出口商和进出口货物；（3）关税可以起到调节一国进出口贸易的作用；（4）关税是一国对外贸易政策的重要手段。二、关税的种类（一）商品流向或征收对象1. 进口税（Import Duty）2. 出口税（Export Duty）3. 过境税（Transit Duty）1. 进口税（Import Duty） 是进口国的海关在外国商品输入时对本国进口商所征收的关税。包括最惠国税和普通税两种。通常讲的关税壁垒就是指高额进口税。2. 出口税（Export Duty）是出口国的海关在本国商品输往国外时对本国出口商所征收的关税。征收出口税的目的主要是为了增加财政收入和保证本国的生产或本国市场的供

41、应。3. 过境税（Transit Duty）又称通过税，是对于通过其关境的外国商品所征收的一种关税。目前由于运输业的发展和竞争，加上其财政意义不大，过境税逐渐被废止。二、关税的种类（二）征税目的1. 财政关税 （Revenue Tariff）2. 保护关税 （Protective Tariff）3. 收入再分配关税 （Redistribution Tariff）1. 财政关税（Revenue Tariff）又称为收入关税，是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。目前，财政关税在财政收入的重要性相对较低。2. 保护关税（Protective Tariff）是指以保护本国工业或者农业发展为

42、主要目的而征收的关税。保护关税税率越高，越能达到保护之目的。有时税率高达100%以上，成为禁止关税。3. 收入再分配关税 （Redistribution Tariff）为了调节国内外利益集团或各阶层收入差距而征收的关税。在一些国家，商品的国际价格与国内价格之间往往有较大的差异。征收进口关税，提高了进口商品的国内销售价格，也提高了国内竞争产品的价格，所以对消费者造成不利，而对国内同类竞争产品的生产者有利，必然使关税产生收入再分配效应。关税的调节可使各阶层各集团的收入因为贸易而发生的差距控制在一定幅度内。这种关税税率的高低要视进出口商品的具体情况而定。二、关税的种类（三）差别待遇和特定的实施情况1

43、. 进口附加税（Import Surtax）2. 差价税（Variable Levy）3. 特惠税（Preferential Duty）4. 普遍优惠制（税）（Generalized System of Preferences，GSP）1. 进口附加税（Import Surtax）（1）反补贴税（Counter-vailing Duty）（2）反倾销税 （Anti-Dumping Duty）（1）反补贴税（Counter-vailing Duty） 又称抵消税或补偿税，是对于直接或间接地接受奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。一般按照“补贴金额”征收。其目的在于提高进口商品价格，抵

44、消其所享受的贴补金额，削弱其竞争能力，使它不能在进口国家的市场上进行低价竞争。禁止使用的补贴（Prohibited Subsidy）可申诉的补贴（Actionable Subsidy）不可申诉的补贴（Non-Actionable Subsidy）（2）反倾销税（Anti-Dumping Duty）是对于实行商品倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。一般按照倾销差额征收。其目的在于抵制外国商品的倾销，保护本国产业和国内市场。反倾销措施 临时措施（Provisional Measures） 价格承诺（Price Undertakings） 征收反倾销税【案例分析】 2011年中国光伏产品出口到欧盟

45、的总金额约为204亿美元，且欧洲一直占据着全球光伏市场逾70%的份额；2012年9月6日，欧盟委员会启动对华光伏组件、电池、硅片等产品反倾销展开调查，11月8日对自中国进口的光伏电池产品发起反补贴调查；初裁从2013年6月6日至8月6日对产自中国的光伏产品征收11.8%的临时反倾销税，此后该税率将升至47.6%。这次欧盟“双反”调查成为中国历史上迄今为止涉案金额最大的贸易争端，给中国光伏产业带来了沉重打击。欧盟委员会于2013年12月5日发布欧盟光伏反倾销与反补贴案终裁公告，除价格承诺（中欧达成的最终价格承诺安排将从2013年8月6日光伏产品最低限价设定为每瓦0.56欧元，并限量为每年出口限额

46、7GW【吉瓦】，有效期至2015年年底）企业外，对中国光伏组件与电池征收47.7%64.9%不等的双反税。2. 差价税（Variable Levy）又称差额税，当某种本国生产的产品的国内价格高于同类的进口商品价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格间的差额征收关税，就是差价税。它是一种滑动关税。3. 特惠税（Preferential Duty）指一国对来自某个国家和地区进口的全部或部分商品给予特殊优惠的减免税待遇。其税率低于最惠国税。特惠税有的是互惠的，有的是非互惠的。如宗主国与殖民地附属国之间的关税；“洛美协定”（Lome Convention）。4. 普遍优惠制（税）（Generalized System of Preferences，GSP）是发达国家单方面给予发展中国家出口制成品和半成品的一种普遍的、非歧视的、非互惠的关税优惠待遇。其目的是增加发展中国家或地区的外汇收入，促进发展中国家或地区的工业化，加速发展中国家或地区的经济增长率。普通优惠制是发展中国家长期斗争和争取的结果，目前有31个发达国家提供该