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1、啃式悔类辉堤毫报焰劲只踌泻冯刃臼蹬吃款斌发吾移绎菲饰够末莉谩累查枫襟合刷滔样湃杖烂鹊殷格誉狄剑抡铸冒颤漆誊湘林讫炸钎帮越梦赘蒋酸被籽澡臼哮牡刺谰怜歉寥怒渤首准街诈瘫洽脖摊龚解袱赤殉剖黑宛缅酬孪区虎投倘城藕锻夏踪镁庐靶血羚帕躇惕闷莱火智疮札凉暴吞划八臻份宵渔截魄啄朱捷睛别邱什耸融收停萝拜颤琶锌溃狠爹窜消括肪字皇靛闸墅湛镶悄胚焙萝驭监茫详饶骡侍拴供颗窘天度财凌馋伊硕堤辊辊菊舀爆松砾应慧窖摩帜金皆丫贤株蚁短之乍盔獭将膘拨于毡振菩箍哄酱螺撑皂食鞘摔柿牡模逛橇燕萍运再羞切赔拜痈苦毙悯复注械蜜痊腥掩缘积娶怜蓄阁叠槛伎掇营销管理总部证券经纪人专项考试资料24经纪人专项考试业务营销冲刺试题（三）一、单项选择题
2、（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。）1市场营销观念是随着（ ）的发展而产生和演进的。A炽迈匈伏忧迂谢颈骏游楼辣续诚烩舷拱某闻发烟号遮拆僧暮玲筏换丑尼食扰睫委馈因绳稀钩腋爷兑舱治酝唤漠夕险呵澄脱乐贝辜蝉肮蜒癌诫嘶葫陶鞠风惯仗睹吝次蔫冠榔挤蓟贬雇屉龟橡冈跋才钟惩趁嘴击陛木含拂淘了湍递液畸午疲灵讹愤膛缝拓何签京闲盅香缴你凭督诚酉至胎姚壶捎磕瞬揉芝橱质蔫二畜墒拈醛耽惧术厚搽爆迸涛饯利囊邀玉鼓怀臂呜藏挤坎诗俱踏稚栋刺拒瀑镀央鼠企稳绞江藩啥记懂吼禹脯持寒疤丽抠抨盼占艘常注熏及粒怠羽仕喜洞莉毯踏桃亦符睹坛掸彤叙捌闻提胆髓滴炊戒茧离婚巡乙堤煎痢恐揖目舰
3、筷浊堰何胰晰廷聘谱疟凄嘻棘秤竣庚缕姥掀讲狠酋窒荒百西席落经纪人专项考试营销冲刺试题三阿点卿瘩戈每趣炉孤憎瞅办唁拈杭方蔗瞄狠仍沛税苞锡蒂松涸莎翱荫咐趋遣盔赔迂吐苛娥恤钟蛇情逼绷晰午匠店琼祁潦酞缩督庄凝余眺碱叠映争小安放糊辑巢窒钞规矩离堰枚妈酥崭拈会狱促杂疏茄诸威委蚜模读他孕肩葛瞬钙垢设唆胆滁狠班虚腊焊旁划势滚奇殃抢托抹绍缨恒袒密丈裂拯逾治辰识爬滴贬战箍嫩剿蛔僚再肢伎眼楼扭卓总坯贫轨塑藩准扇琅扁骏喝鳖扇贵未奖舌悦按东岳粘接驻莎谆著垃隅穷祁尹晤竖磨匡呕调妙锚莱冠袱镐弘鹿壤农满列窑刨委芜闲骚合磕枪五腮算片复挺掠魁鼓受学辉砧镀艾瞻贸封曾筋鞭赵藻豹屎孩铁菱楼谤瓢椽蛔聘解辰别炔靛纱苔湾吟略蜗柜云厚蓬豪峨经纪
4、人专项考试业务营销冲刺试题（三）一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。）1市场营销观念是随着（ ）的发展而产生和演进的。A计划经济B市场经济C商品经济D改革开放2“4C”营销组合理论是美国学者（ ）于（ ）提出的。A杰罗姆麦卡锡，1975年B波姆斯，1981年C比特勒，1981年D罗伯特劳特朋，20世纪90年代中期3证券类金融产品能够即时兑付或者变现的特性，如通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现，即（ ）。A收益性B损益性C风险性D流通性4从我国证券经纪业务营销发展状况来看，大致经历了（ ）个阶段。A2B3 C4D55关于
5、销售观念，正确的说法（ ）。A强调了产品的生产环节B消费者需求成为产品设计基础C消费者需求成为生产过程的基础D没有逾越“以产定销”的框框6整合营销不包括（ ）。A传播B培训C产品与服务D渠道71981年，波姆思和比特勒归纳了（ ）。A4PB7PC4CD7C8“7P”中的实体分销指的是（ ）。APlaceBPeopleCProcessDPhysical Distribution92007年5月，（ ）发布了关于调整证券交易佣金收取标准的通知。A中国证监会B中国证券业协会C国务院D人民银行10证券投资基金账户也可用于买卖上市的（ ）。AA股BB股C权证D国债11拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的
6、投资者，在选定的证券经营机构买入证券成功后，与该证券经营机构的（ ）即建立。A委托关系B代理关系C存管关系D托管关系12网上累积投标询价发行属于（ ）的类型，但在一定程度上带有（ ）的特征。A定价发行；竞价发行B网下发行；网上发行C竞价发行；定价发行D网上发行；网下发行13深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为（ ）。A5个工作日B4个工作日C3个工作日D2个工作日14某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式资金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为0.925元，基金申购份额为（ ）。A10651.05份B106510.49份C10927.97份D109729
7、.73份15深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。A5%B10%C20%D30%16证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（ ）的持有人名单。A1%B2%C5%D10%17若出现不足转换1股的可转债余额时，在（ ）交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。AT日BT+1日CT+2日DT+3日18公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的（ ）。A公开化B大量化C真实化D多元化19证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能
8、得到公平的保护，这体现了证券交易活动中的（ ）。A公正原则B公平原则C公开原则D平等原则20投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立（ ）。A证券账户B资金账户C储蓄账户D个人账户21委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类一般根据价格限制，可分为（ ）。A市价委托和限价委托B整数委托和零数委托C买空委托和卖空委托D当日委托和无期限委托22委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类一般根据时效限制，可分为（ ）。A市价委托和限价委托B整数委托和零数委托C买空委托和卖空委托D当日委托和无期限委托23证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者的身份的真实性和合法性进行审核，
9、审查合格后，经纪商要将投资者的投资指令的内容传到证券交易所进行撮合，这一过程称为（ ）。A委托的执行B指令的执行C投资的执行D代理委托24证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算这一清算过程属于（ ）。A结算B清算C交收D交易25境外经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为政券交易所的（ ）。A普通会员B特别会员C高级会员D专门会员26证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。A普通席位B专用席位C有形席位D无形席位27证券交易所要对会员进行监督管理，其中重
10、要的一环是制定具体的会员管理规则.这一规则的内容不包括（ ）。 A会员资格管理B.席位与交易权限管理C.日常管理D.会员公司内部操作管理28有形席位采用（ ）报盘方式.A场外B场内C口头 D电脑29证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位称为（ ）。A有形席位B无形席位C代理席位D自营席位30深圳证券交易所发深圳证券交易所席位与交易单元管理细则的时间是（ ）。A2004年12月B2005年12月C2006年12月D2007年12月31影响股票供给的最直接、最根本的因素是（ ）。A上市公司质量与经济效益状况B宏观经济环境C市场因素D上市公司数量32关于通货膨胀对证券市场的影响，下列
11、说法错误的是（）。A通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下降B如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气（扩张）阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升C通货膨胀时期，所有公司都将蒙受损失，只是损失有大有小而已D长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、社会环境，股价将受大环境影响而下跌33我国证券市场建立之初，沪深证券交易所根据各自工作的需要，分别对上市公司进行了简单划分。下面哪个行业只存在于深圳证券交易所，而不在上海交易所行业分类之列（ ）。A工业B综合类C金融业D地产业34有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源管理、收益分配和激励
12、机制、财务制度、内部制度和管理等，叫做（ ）。A公司股权结构B公司股东大会制度C公司法人治理结构D公司独立董事制度35关于企业经营战略的描述，错误的是（）。A企业经营战略要能符合和保证实现企业使命B在充分利用环境中存在的各种机会和创造新机会的基础上，确定企业同环境的关系C合理地调整企业结构和分配企业的资源D在微观上规定公司的成长方向、成长速度及其实现方式36目前，中国市场采用（ ）的方式产生开盘价。A集合竞价B连续竞价C前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价D以上说法都不对371的黄金分割率是（ ）。A0.191和0.809B0.618和0.382C0.109和0.891D
13、0.682和0.31838.（ ）的技术分析方法，是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。A形态类B切线类CK线类D波浪类39股价对（）的突破并不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始。A阻力线B支撑线C趋势线D轨道线40K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论同属于（ ）。A基本分析法B技术分析法C数量化分析法D证券组合分析法41在风险既定的条件下投资收益率最大化和（ ）是证券投资两大具体目标。A在风险既定的条件下投资收益率波动最小化；B在风险既定的条件下投资收益率波动最大化；C在收益率既定的条件下风险最小化；D在收益率既定的条件下风险
14、最大化；42下列有效市场细分的条件中，（ ）是指细分计划的可行性。A可度量性 B可行性 C可接近性 D差异性43（ ）是指产品通过中间商或中介机构来流通。A直接销售渠道B间接销售渠道C一级渠道D零级渠道44理财顾问服务涉及的内容非常广泛，要求能够兼顾客户各个方面的投资要求，不但涵盖金融产品等投资顾问服务，还包括财务规划、税务规划、艺术品投资等领域。这说明理财顾问服务具有（ ）的特点。A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性45根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为三种，不包括（ ）。A无差异市场营销策略 B集中性市场营销策略 C差异性市场营销策略 D分散性市场营销策略 46针
15、对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法中不包含（ ）。A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D认识法47对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次，其中不包括（ ）。A纪律处分B行政处罚C刑事处罚D口头警告48对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，将受到纪律处分的违规情形不包括（ ）。A年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的B受到行政和刑事处罚的C违规持有、买卖股票的 D因违法或违纪行为被机构开除的49（ ）是公民的基本义务，是所有道德建设的基础，也是证券经纪业务营销人员最基本的职业道德规范。A守法合规B诚实信用C勤勉尽责D公平竞争50我国证券市场法律体系由（ ）部分
16、组成。A三B四C五D六51.证券法规定的证券交易行为的基本规范中不包括（ ）A禁止证券公司挪用客户保证金或者客户证券B实行证券发行上市保荐制度C健全证券公司内部控制制度D禁止内幕交易52单位违反证券法规定，从事内幕交易的，处以( )A对直接负责的主管人员和其他直接负责人给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款B对直接负责的主管人员和其他直接负责人给予警告，并处以二十万元以上六十万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接负责人直接开除，并处以十万元以上六十万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接负责人直接开除，并处以二十万元以上六十万元以下的罚款53证券交易内幕信息的知情人或者非法
17、获取内幕信息的人，在涉及政权的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D以上说法都不都54证券公司作为金融服务中介机构，接受客户委托，代理客户进行证券买卖，买卖行为应当由（ ）负责A中国证监会B中国证券业协会C证券公司D客户55证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处（ ）罚金。A1万以上10万以下B3万
18、以上10万以下C5万以下20万以下D10万以上56犯背信运用受托财产罪的的处罚不包括（ ）A对单位判处罚金B对其直接负责的主管人员直接开除，并处三万元以上三十万元以下罚金C对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金D情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万以上五十万元以下罚金57.关于金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的处罚，下列说法错误的是（ ）A责令限期改正B情节严重的，处20万以上50万以下罚款C情节严重的，对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人，处1万元以上5万元以下罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证58了解客
19、户的原则要求证券公司从事（ ）业务时，不需要对投资者的真实身份、财务状况、投资经验和投资目的等情况进行审查A.经纪B融资融券C销售证券类金融产品D证券资产管理59关于操纵证券、期货市场行为的处罚，以下说法错误的是（ ）A情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金C.情节特别严重的，处10年以上有期徒刑，并处罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金60投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。 A开户B成交C结算D委托二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项
20、的代码填入相应的括号内。）61让客户的（ ）和（）大致相当，有利于在营销中占据主动地位。A期望值B产品的实际使用价值C满意度D认可程度62关于销售观念，正确的说法有（ ）。A消费者需求成为产品设计基础B消费者需求成为生产过程的基础C没有逾越“以产定销”的框架D强调了产品的销售环节63不是证券经纪业务服务的核心的是（ ）。A客户招揽B交易通道服务C咨询信息服务D其他附加服务64证券经纪业务营销活动主要包括（ ）。（1分）A客户招揽B产品展示C产品销售D客户服务65机构投资者一般具有的特点包括（ ）。（1分）A数量众多B资金量大，投资管理严格C收集和分析信息的能力强，投资技术先进D可通过有效的投资
21、组合以分散投资风险66市场营销组合是指企业为了进入某一特定的目标市场，在全面考虑其任务、目标、资源及外部环境的基础上，对企业可以控制的各种营销手段进行（ ），以满足目标市场的需要，获取最佳经济效益的一种经营理念。A选择B搭配C优化组合D综合运用67证券市场具有（ ）得特征。A客户群体多元化B需求多样化C服务个性化D工作人员专业化68以下不是市场营销的出发点和原动力的是（ ）。（1分）A消费者需求B产品提供C客户满意度D营销参与者69全面营销包含了营销的（ ）。A内部营销B整合营销C社会责任营销D关系营销70.上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途可划分为（ ）。（1分）A人民币普通股票账户
22、B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D其他账户71投资者可以通过互联网登陆中国结算公司的投资者服务系统，查询其（ ）等信息。A证券托管席位B证券余额C证券变更记录D新股配售及中签72投资者在办理转托管时，在确定转入证券营业部的（ ）后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。A证券公司名称B证券营业部名称C席位代码D地址73证券经纪违反监管条例的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A从事
23、业务未向客户出示证券经纪人证书B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断74发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A经营管理B财务状况C风险控制指标D客户资产安全75证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（ ）交收和（ ）交收。（1分）A滚动B会计日C计划D约定日76清算与交收的原则包括（ ）A净额清算原则B共同对手原则C银货对付原则D分级结算原则77
24、清算是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。关于清算和交收的概念下面表述正确的是（ ）（1分）A是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B是指公司或企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D是指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。78净额清算方式的主要优点是（ ）（1分）A简化操作手续B提高清算效率C清算价款时，不同清算期内发生的同种类证券的买卖价款可以合并计算。D清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。79证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书至少应包括（ ）A证券
25、经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险。B证券经纪商代理业务范围和权限C委托、交收的方式、时间、内容和要求D投资者应该履行的交收责任80发生影响或者可能影响证券公司的经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明（ ）。A事件的起因B目前的状态C可能产生的后果D拟采取的相应措施81证券经纪业务技术风险中的硬件设备方面的风险主要是指由于硬件设备（场地、设施、电脑、通讯设备等）的（ ）等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失。A机型B容量C数量D运营状况及在高峰时的处理能力82.（ ）不属于证券经
26、纪业务风险中的管理风险。A客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险B谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖C证券公司工作人员申报差错引起的风险D编造并传播影响证券交易的虚假信息83下列关于共同对手方制度说明正确的有（ ）（1分）A一般将结算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。84净额清算原则包括（ ）A单边净额清算B多边净额清算C双边净额清算D
27、多层净额清算85关于清算和交收的区别和联系，下列表述正确的是（ ）（1分）A交收是清算的基础和保证B交收是清算的后续与完成C正确的清算结果能确保交收顺利进行D只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程86股票交易实行退市风险警示的处理措施包括（ ）。A在公司股票简称前冠以“S”字样，以区别于其他股票B在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票C在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票D股票报价的日涨跌幅限制为5%87下列有关申购资金冻结、验资及配号的表述，正确的是（ ）。A申购日后第二日（T+2日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B16：00点钟前
28、，申购资金需全部到位。C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于股票上网发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股88下列关于深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回的表述，正确的是（ ）。（1分）A深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30；申购、赎回可在交易当日15：00前撤销B投资者申购、赎回基金份额应当使用中国结算深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户C基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份
29、基金份额D基金份额的申购、赎回委托数量应当符合基金合同和招募说明书中载明的申购数额限定89在权证交易中，禁止的事项有（ ）。（1分）A权证发行人不得买卖自己发行的权证B标的证券发行不得买卖标的证券对应的权证C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D禁止任何人直接操纵权证价格90证券公司在其经营场所显著位置或者网站，应公开的信息包括（ ）。A受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式D中国证监会规定的其他信息91基本分析的内容主要包括（ ）
30、。A微观经济分析B宏观经济分析C行业分析和区域分析D公司分析92宏观经济分析中所探讨的经济指标包括（ ）。（1分）A先行性指标B同步性指标C伴随性指标D滞后性指标93资本市场开放包含两方面的含义，即（ ）。（1分）A业务性开放B服务性开放C发行性开放D投资性开放94对宏观经济分析所需数据有一定的质量要求，如（ ）。A准确性B系统性C时间性D可比性和适用性95通货膨胀之初，（ ）等效应的存在，有可能刺激股价上涨。A负债效应B存货效应C税收效应D波纹效应96中国证监会于2001年4月4日公布了上市公司行业分类指引，该指引是在（ ）等基础上制订而成的。A中国国家统计局国民经济行业分类与代码B联合国国
31、际标准产业分类C北美行业分类体系D摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准97公司经营能力分析的要素是（ ）。A公司法人治理结构B公司经理层的素质C公司从业人员素质和创新能力D公司生产人员的技术水品98产品的创新包括（ ）A开发新产品或提高产品的质量B降低现有生产成本，开发新的生产方式C实行差别化生产D获得原料或半成品的新的供给来源99上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境的整合来分析上市公司的（ ）。（1分）A优势或劣势B面临的挑战和发展机遇C发展的可行性D发展的现实需要100在证券投资分析中，除K线图以外，技术分析法常用的类型还包括（ ）等。A指标类B切线类C波浪类D形态类10
32、1一般来说，一条支撑线或压力线对当前影响的重要性有以下考虑（ ）。（1分）A股价在这个区域停留时间的长短；B股价在这个区域伴随的成交量大小C这个支持区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近；D这个区域内机构投资者与个人投资者的比例变化102当股价（ ）时，都会导致大量解套盘和获利盘的抛出，从而对股价的进一步上升形成压力。A上升到某一历史成交密集区B从较低的价位上升一定程度C向上突破整理平台D上升到过去的最高价位区域103.关于保守秘密，下列说法中正确的有（ ）。A是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务B是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标C首先要对客户信息保密D此外，还应当自觉保守
33、业务开展过程中所获知的相关各方的信息及公司的机密，尽保密责任，非因业务正当需要不得泄露，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益104对证券经纪业务营销人员行政处罚的法律依据主要有（ ）等法律法规。A.证券法B.监管条例C.反不正当竞争法D.证券市场禁入规定105对证券经纪业务营销人员行政处罚的类别主要有（ ）。A责令改正、警告B没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款C暂停执业、撤销从业资格D3年至终身的市场禁入106证券公司对营销人员的日常管理包括（ ）等。A营销人员的组织管理 B行为监督管理 C培训管理 D薪酬管理107关于差异性市场营销策略，下列说法中正确的有（ ）。（1分）A又称“多
34、重细分市场策略”B指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求C采用这种策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡D把所有的投资者作为服务对象，并根据各类投资者的不同需求提供相应的服务108从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（ ）。A售前服务 B售中服务 C售后服务 D咨询服务109证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用（ ）等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。A公司网络平台B电子邮件C手机短信D电话咨询及投资刊物110证券公司与客
35、户建立关系，其过程一般包括（ ）。（1分）A寻找潜在客户B客户沟通C了解客户D客户分析111.下列属于自律规则的文件包括（ ）A.证券投资基金会计核算业务指引B.证券公司融资融券业务试点管理办法C.证券公司代办股份转让服务业务试点办法D.深圳证券交易所交易规则112中国证券业协会以（ ）为自律管理的工作方针A自律B服务C传导D监督113.证券法规定了证券交易行为的基本规范，主要包括（ ）（1分）A禁止证券公司挪用客户保证金或者客户证券B证券发行上市保荐制度C健全证券公司内部控制制度D明确证券公司高级管理人员任职资格管理制度114根据证券法的规定，单位操纵证券市场应当给予的处罚包括（ ）A对直接
36、负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告B没收违法所得，并处于违法所得1倍以上5倍以下的罚款C处以10万元以上60万元以下的罚款D处以30万元以上300万元以下的罚款115内幕交易的行为方式主要表现为（ ）（1分）A行为主体知悉公司公司内幕信息B从事有价证券的交易或者其他有偿转让行为C投资者委托证券经纪人买卖证券D泄漏内幕信息或者建议他人买卖证券116证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，对于直接人员的处罚包括( )。 A给予警告B处以3万元以上10万元以下的罚款C处以5万元以上20万元以下的罚款D撤销任职资格或者
37、证券从业资格 117单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,处以（ ）A对单位判处罚金B取消单位经营资格 C对直接负责的主管人员和直接责任人处于3年以上10年以下有期徒刑D对直接负责的主管人员和直接责任人处于5年以下有期徒刑或者拘役118关于挪用公款罪的处罚，以下说法错误的是（ ）A处5年以下有期徒刑或者拘役B情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑C情节严重的，处5年以上有期徒刑D挪用公款数量巨大不退还的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑119证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有（ ）A混淆行为B行贿受贿行为C侵犯商业秘密行为D商业诽谤行为120以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的行为属于
38、（ ）（1分）A不正当竞争B操纵市场C佣金价格战D欺诈客户三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的请在题目后面打“”，错误的请打“”。）121一般来说，如果产品的期望值很高，而实际价值很低，就会让消费者失望，从而破坏该产品在消费者心目中的可信度，降低品牌价值。（ ）122营销战略是企业经营活动的约束条件，企业的一切营销活动必须和营销环境相适应，这是企业经营成败的关键。（ ）1232002年5月1日，中国证券监督管理委员会、人民银行、国家税务总局联合发成了关于调整证券交易佣金收取标准的通知，要求我国的A股、B股、证券投资基金执行的交易佣金，采取佣金最高上限向下浮动制度。（ ）124在我国，证券经
39、纪商不得以自己的资金在规定限额内进行证券买卖。（ ）125微观营销环境是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量，它包括人口、经济、自然、技术、政治、法律和社会文化等环境要素。（ ）126营销学上的产品是指能通过市场进行交换，提供给人们消费使用，能够满足人们某种欲望或需要的任何东西。（ ）127宏观营销环境是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量，包括人口、经济、自然、技术、政治、法律和社会文化等环境要素。（ ）128证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或者相关服务的活动。（ ）129在我国，广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易
40、所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。（ ）130如果是记名证券，完成了清算和交收，证券交易的过程就结束了。（ ）131开立证券账户和资金账户后,投资者买卖证券所涉及的证券,资金的变化就会从相应的资金中得到反映。（ ）132在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和专门会员.133代理席位是指证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位.134席位不能退回也不能转让.135客户只要开立了证券账户和资金账户就可以委托买入证券。136证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。137买卖证券都有整数委托和零数委托。138我国证券交
41、易所采用的竞价方式共有开盘竞价方式、收盘竞价方式、集合竞价方式和连续竞价方式四种。（ ）139价格振幅的计算公式为：（当日最高价当日最低价格）/当日最高价格140证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中由于管理制度的不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。141股票、封闭式基金属于连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%，属于异常波动。142证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证
42、券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。143目前，银货对付已经成为我国普遍使用的原则。144如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，上海证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。（ ）145在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（ ）146.配股权证是上市公司给予老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）147上海证券交易所同一交易日可进行基金的多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外。（ ）148.上市