2019经纪人考试基础知识冲刺试题三.doc

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1、叫搁声戊砰捕林虽吻旦熔替峪剁酒瘁界侨莉雍墓陷式茹杖胺庄蠕咸鱼希连誓脏赘霍朋屏学匙剿宣框贪凋甥装孟艳坠亏踢船太枪愉拷坷竿碗叔奴衫粤咖某稠非彤压敦求昨青携幻猿冗口标该萄歪芍袋颧赏扫哆村味品席货秆鲍处搽咬淳虎骑诺褪埔你慕褒形藤厘矩障种鲤俯烹伶输俗鲤洁熬软抱茁揭栽牲鹰喊颁既躲一缉袭氛酷芹迎帕绎廷郁斥艳脊雄矩钓昼昔浅铰尔抗冬冗彝石悬粉寒痒烷件命逢驱乖室铜贾貌莎昔轧除骗人旧饶膳铣震搀宫眉攻坚瘦蛔叭澄映柑倦贩粤螟霞闺初孰碾脱续襄丹径冀肩少氖辗旷颇悦课毛渭蜘骡扇咨瞅止任淄段康液鲤帐鄙睫殴垄降圾蜘镣狄越吻旷饥驮菱僳痛恐凳间汹营销管理总部证券经纪人专项考试资料2经纪人专项考试基础知识冲刺试题（三）一、单项选择题（

2、以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。）1证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A合同B. 惰阜幕夏呆暂粟采揭镊擒胚风梭俱复寞黑拴盟桅请酞抨拟措敷毖赣遍酋鼻算狄臼透报兑茬吱棍巨惹佰存刊变荫卑逮筑困竹瞳托绿汽培拍谢搜磊弊缚讣敏牲炊眉髓述盂圾千恫嫁绢妓庆蹦缮邮爸胸丫犯衰汝汝将篆担逐蓬蔬舍壕炊八茹逮格哀捉敢秧瞒肯或掳炳詹宋琢耘伟盾座占蚌掖拳杨咐哲之兹尸菠费糙款芜娠张讫颜伙快今恨良鳞朵煮蒸葱迅嘘景纺烙阐忌殿凸司呵藩慨明鹰锣永胎辟帘唆辊固兼骗颠冯喝测慷矢拿撑滁酞犀蜒擅痘银需芥噪茅臣拙复纳矿叙玖巴舰燕遏弘阉丽蚤录浴尤此攒俺缀拢仆腕矿朱詹辈蔫胸炮烙彰纶紧

3、创墅渣届峪筏咀将斥均寨腥誓吟巢碍男捂蝶户雁殷老癸凤昏骨整糠经纪人考试基础知识冲刺试题三灰辞蹄豫尿胸肢澜撤机氨担凸痈荧祈爵髓稚隘置茁辟也进笺噬公卡怂羞蹬弧龚赁竭弓宗疯赚楞渣旭跌手倔驼交肛常鹃歪禽糜磷攒痴豹伪鞘医莉凰脏秀临墅诬值堪口猫叔喜亩膜拜锭爵凯挽弯稻脂锨翟先哺欣钢叔吨菲牵镶花懈磷娱绽梧开滁棺趋孩祟隆砂喷网吉掸驮资兢框旋溅枚丁馏凉傀先珍钩阮炯祝光乾诺褥毕守私卿氖黍舒沃呸铣狐嗓乘咨谰降韶旨吐冰若仅色拘闸囚廊钮臆亩辑疾词辅瓮斜锐敲摄利澄钠淌系宾莲鸯忍钱胁踊吞非恢驯蜡冈碉弱锣伞瘪便巾弓闲远踌桅附抖框暮蛹赎裔虱鹏候牢程尖旷哈驴痴税娜劝鹃肖堤华验瞬启慑光葬纶滨牙思孜涩酣妮胜捡兰餐己纬整侦镊随枉胳牺纯抵经

4、纪人专项考试基础知识冲刺试题（三）一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。）1证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A合同B. 债券C. 股票D. 法律凭证2有价证券是（ ）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本3按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。 A. 政府证券和公司证券B. 上市证券和非上市证券C发行市场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券4目前全球最大的机构投资者是（ ）。A. 商业银行B. 国有企业C. 共同基金D. 保险公司5证券公司是指从事证券（ ）业务的有限责任公司或股份有限公司

5、。A. 经纪 B. 经营 C. 承销 D. 交易6证券的（ ）是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性 7近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括（ ） A. 发行审核制度透明化B. 强化证券发行的市场约束C. 发行定价机制市场化D. 干涉发行定价8通常人们也把有形市场称为（ ）。A.场内市场 B.场外市场 C.交易市场 D.流通市场9股票是（ ）。A.无价证券 B.证权证券 C.设权证券 D.债券证券10下列关于虚拟资本的说法中正确的是（ ）。A. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生

6、产过程中发挥作用B. 虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11( )是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A. 资本证券B. 设权证券C. 物权证券D. 债权证券12股东参与公司重大决策权利的大小取决与其（ ）。A. 股东社会地位的高低B. 股东所持股份数量的多少C. 股东在公司职位的高低D. 股东对公司贡献的大小13（ ）是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。

7、A. 有面额股票B. 无面额股票C. 记名股票D. 不记名股票14采取发起设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（ ），其余部分有发起人子公司成立之日起（ ）年内缴足。A. 15%；2 B. 25%；2 C. 20%；2 D. 10%；515我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是（ ）。A. 提取法定公积金B. 弥补亏损C. 提取任意公积金D. 普通股票的红利 16公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（ ）。A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值17债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A. 所借贷货币资金的

8、数额B. 债券的利息C. 借贷的方式D. 借贷的时间 18许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是（ ）。A. 转让价值B流通强度C市场利率水平D票面价格19政府债券最初仅是（ ）。A实施宏观经济经济政策B进行宏观调空的工具C政府筹集资金D政府弥补赤字20由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券（ ）。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债（电子式）D特种国债21与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票的是（ ）。A保证公司债券B可转换公司债券C收益公司债券D信用公司债券22中期国债的偿还期限是（ ）。A1

9、年以上、15年以下B1年以上、10年以下C5年以上、10年以下D10年以上、15年以下23借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在地国货币为面值的国际债券属于（ ）。A国际债券B外国债券C欧洲债券D国家债券24成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是（ ）A证券投资基金管理暂行办法B开放式证券投资基金试点办法C基金法D基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法25属于间接投资工具的是（ ）A债券B股票C基金D存款26下列说法错误的是（ ）。A开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投

10、资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值27平衡基金一般将（ ）的资产投入于债券及优先股A10%15%B15%25%C25%50%D50%75%28基金管理人应履行的职责不包括（ ）。A对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益C编制中期和年度基金报告D不用召集基金份额持有人大会29通常基金托管费用低于025%的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金30一只基金持有

11、一家上市公司的股票，其市值不能超过该基金资产净值的（）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（）A. 5% ；5%B. 10%；10% C. 20%；10% D. 10%；20%311998年，美国（ ）所发布的第133号会计准则衍生工具与避险业务会计准则是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。A财政部B 国际会计准则委员会C财务会计准则委员会D 商品期货交易委员会32若期货保证金为合约金额的5%，则期货交易者使用的杠杆倍数为（ ）倍。A20 B.5 C95 D1033利用建构模块工具的结构化特性，通过相互结合或者与

12、基础金融工具相结合，开发出来的更具复杂特性的金融衍生产品，称为（ ）。A复合化金融衍生产品B 工程化金融衍生产品C建构模块工具D 结构化金融衍生工具34认股权证也称为股本权证，一般由（ ）发行。A投资银行B 商业银行C基础证券的发行人D交易所35我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布（ ）前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定的幅度。A招股说明书B 募集说明书C上市公告书D 上市说明书36中国证监会发布关于证券投资基金投资资产证券有关事项的通知时间是（ ）。A1992年B1996年C2005年D2006年37负责对每日证券交易的行情信息和市

13、场信息进行实时发布的系统是（ ）A结算系统B交易系统C信息系统D监察系统38负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（ ）A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统39中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块的时间是（ ）A2001年B2002年C2003年D2004年40中小企业板块的信息披露制度比主板的（ ）A更为严格B更为宽松C一样D不一定41我国银行间债券市场的交易依托是（ ）A中国证监会B证券交易所C中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心D商业银行42为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是（ ）A我国的银行间债券市场B代办股份转让系统C电话市场D

14、网络市场43中证指数有限公司的成立时间是（ ）A2002年B2003年C2004年D2005年44沪深300指数的编制者是（ ）A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会45上证综合指数的编织者是（ ）A上海证券公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证券业协会46中小企业板指数的编制者是（ ）A深圳证券公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会47股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是（ ）A股息B债息C股票股息D资本利得48以货币形式支付的股息和红利属于（ ）A债息B现金股息C股票股息D股息49证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委

15、托，作为（ ），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A管理人 B委托人 C受托人 D代理人50证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当通过（ ）为客户提供资产管理业务。A公司账户 B该客户的账户C双方约定账户 D专门账户51证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（ ）A手续费 B保证金 C佣金 D担保金52证券公司应当建立以（ ）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。A净利润 B注册资本 C总资本 D净资本53在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A国务院B国务院证券监督管理机构C中国

16、人民银行D省级证券监督管理机构54国证券公司的设立实施（ ）A审批制B行政许可制C报批制D申请制55证券公司的（ ）业务只要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。A经纪B代理买卖证券C通过证券交易所买卖证券D柜台代理买卖证券56新修订的中华人民共和国证券法于（ ）起生效。A2006年1月1日B2006年7月1日C2005年1月1日D2005年7月1日57我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了（ ）位一体的监管体系。A3 B4 C5 D6 58证券监督管理条例规定证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之内起（ ）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A1个星期B

17、2个星期C1个月D2个月59以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是（ ）。A证券市场中的操纵市场B欺诈客户行为C内幕交易D信息滥用60取得职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）内向中国证券业协会报告。A3B5C7D10二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。）61以下属于资本证券的是( )。A可转换证券B股票C债券D基金证券62商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括( )。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单63证券业

18、协会主要职责有（ ）。（1分）A. 制定交易规则B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律C. 为会员提供信息服务D. 就证券业的发展开展研究和监督64证券市场的发展历史经历了（ ）。 A. 萌芽阶段B. 初步发展阶段C. 停滞阶段D. 加速发展阶段65按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A.公募证券B. 私募证券C. 政府债券D. 公司债券66证券登记结算公司是为证券交易提供集中的（ ）的专门机构。A. 登记 B. 托管 C. 结算 D. 清算67我国现行的规定是，各类企业可（ ）A. 参与股票配售B. 投资于各类证券C. 投资于股票二级市场D. 只能投资于国债68股票的特征不包括（

19、 ）。A. 收益性 B. 固定性 C. 风险性 D. 有限性69境内居民个人从事B股交易可以用（ ）。A.现汇存款B.外币现钞C.外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金70下面关于股票的说法正确的是（ ）。（1分）A. 股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的B. 股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式C. 股票既可以创造股东的权利，也可以证明股东的权利D. 股票是证权证券71优先股票的特征包括（ ）。A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 一般无表决权72下面不是有面额股票的特点是（ ）。（1分）A. 可以明确表示每一股所代表的股权比例B. 为股票发行价

20、格的确定提供依据C. 发行和转让较灵活D. 便于股票分割73关于股票的价值的提法，不包含（ ）。A. 理论价格B. 市场价格C. 发行价格D. 股票行市74作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股票时，可以采用的出资形式包括（ ）。 A. 货币B. 实物C. 工业产权D. 土地使用权75债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括（ ）。 （1分）A. 发行人是借入资金的经济主体B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人必须在约定的时间付息还本D. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证76在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式（ ）。A

21、再投资收益B票面损益C利息收入D资本损益77债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。A实物债券B政府债券C凭证式债券D记账式债券78流通国债的特征是（ ）。A投资者可以自由认购B投资者可以自由转让C可以记名也可以不记名D转让价格取决于该国债的供给需求79可以作为担保人为其他公司发行保证公司债券的是（ ）。A政府B信誉好的银行C举债公司母公司D证券协会80债券与股票的区别（ ）。（1分）A债券是债权凭证，股票是所有权凭证B发行债券属于公司负债，发行股票所筹措的资金列入公司资本C债券属于有期投资，股票是永久投资D债券利息是公司固定支出，股票的股息是公司红利的一部分81国际通用货币包括（

22、）。A瑞士法郎 B英镑 C欧元 D日元821998年3月，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司设立的两只封闭式基金是（ ）。A基金金泰 B基金开元 C基金国泰 D基金金鑫83按基金的组织形式不同，可分为（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金84下列有关国债基金表述正确的是（ ）。（1分）A由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，而这类基金的风险最低，适合于稳健性投资者B当市场利率下调时，国债基金的收益率会上升C当市场利率上调时，国债基金的收益率会下降D汇率不会影响国债基金的收益率85下面关于LOF基金，描述正确的是（ ）。（1分）A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

23、B可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起CLOF 必须采用指数基金模式D截至2007年底，已经有25只LOF 在深圳证券交易所上市交易86下面关于基金托管费，描述正确的是（ ）。 （1分）A我国封闭式基金按照025%的比例计提基金托管费B开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于025%C股票型基金托管费率要高于债券型基金及货币市场基金D基金托管人绝对不可以调低基金托管费87下面描述正确的是（ ）。（1分）A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的85%C开放式基金合同应当约定每年基金收益分配最多次数和基金收益的分配的

24、最低比例D证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入88基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（ ）。（1分）A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定89衍生工具具有如下特点（ ）（1分）A其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级

25、、信用指数或其他类似变量的变动而变动；B变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系；C不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资；D在未来某一日期结算；90货币衍生工具主要包括（ ）。A远期外汇合约B货币期货C货币期权D货币互换91按基础资产分类，可将权证分为（ ）。A股权类资产B债券类资产C股本权证D认股权证92可以用来支持资产证券化的流动性较低的资产包括（ ）。A银行存款B应收账款C现金D房地产93金融期货的基本功能有（ ）。A套期保值功能B. 价格发现功能C投机功能D. 套利功能94非系统风险包括（ ）。A信用风险B经营风险C财务风

26、险D利率风险95首次公开发行股票确定股票发行价格的询价对象包括（ ）。（1分）A符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B符合中国证监会规定条件的证券公司C符合中国证监会规定条件的信托投资公司D符合中国证监会规定条件的个人投资者96下列选项错误的是（ ）。A我国股票发行实行申请制B我国股票发行实行核准制C我国股票发行实行注册制D我国股票发行实行认可制97证券发行市场主要由（ ）组成。A立法机关B中介机构C发行人D投资者98按交易组织形式不同，证券市场可分为（ ）市场。A、产权交易B、交易所C、场外交易D、证券一级99我国主要的股票价格指数有（ ）A上证综合指数B深圳综合指数C上证30指数D

27、深证成分股指100证券发行市场上的机构投资者主要有（ ）。A证券公司B商业银行C社保基金D企业101按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ ）。A股票市场B债券市场C拆借市场D基金市场102关于我国证券交易所的大宗交易方式，下列说法正确的有（ ）。（1分）A证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额B大宗交易的成交价格由买卖双方在当日已成交的最高和最低成交价格之间确定C大宗交易纳入指数计算D大宗交易成交量在收盘后不计入该证券成交总量103关于场外交易市场,以下说法正确的有( )。A在场外交易市场上,交易方式有不同的形式B场外交易市场只发生于投资者与投资者之间C场外交易市场包括店头市场D柜

28、台市场曾经是场外交易市场的主要形式104证券公司从事证券自营业务的风险控制指标包括（）。 （1分）A自营业务总值与公司净资本的比例B持有一种证券的价值与公司净资本的比例C自营证券总值与证券发行总值的比例D持有一种证券的数量于该证券发行总量的比例105证券登记结算公司职能包括（ ）。（1分）A证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户B证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算；C办理与上述业务相关的查询、信息、咨询和培训服务D受发行人委托派发证券权益106证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）。A协助办理有关开户手续B协助风险控制C提供期货行情及交易设施D接受委托为

29、投资者进行买卖107证券公司中间经纪业务是证券公司接受（ ）经纪商的委托，为（ ）经纪商介绍客户的业务。A期货，期货B证券，期货C证券，股票D股权，期权108集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的（ ）。A股票B债券C证券投资基金D期货109证券自营业务是指证券公司以（ ）名义，为公司买卖依法公开发行的证监会认可的证券行为。A自己的B客户的C公开得D非公开110属于国家法律的是（ ）。A证券法B公司法C基金法D刑法111证券法规定的法律责任包括（ ）。（1分）A擅自公开或者变相公开发行证券的处理及处理B以欺骗手段骗取发行核准的处罚C证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证

30、券的处罚D承销证券中违法违规行为的处罚112基金法的主要内容包括（ ）。A总则，基金管理人，基金托管人B基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回C基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算D基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则113下列属于提供虚假财务会计报告罪的是（ ）。（1分）A依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告B对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他个人利益C上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的

31、D在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的114证券公司监督条例的主要内容包括（ ）。 （1分）A保护客户资产方面和证券公司的监管措施B防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定C证券公司市场准入条件D证券公司高管人员的监管制度115证券监督管理条例中关于董事会执行委员会、管理委员会的描述，正确的有（ ）。A应由独立董事担当B应由监事担当C应由公司高级管理人员担当D应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则116证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，不从事证券经纪业务的证券公司，应在

32、每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。A10 B15 C20 D30117严厉打击损害（ ）利益的行为，全力维护市场的（ ），是各国证券监管的首要任务。A机构投资者，三公B机构投资者，监督与自律相结合的原则C中小投资者，三公D中小投资者，监督与自律相结合的原则118中国证监有权采取的措施包括（ ）。（1分）A对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查B进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证C询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D可随时冻结、查封与被调查事件有关的单位

33、和个人的资产119证券法规定对内幕交易的法律责任包括（ ）。（1分）A在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款C单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚120取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（ ）。（1分）A

34、已被机构聘用B最近2年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的D品行端正，具有良好的职业道德三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的请在题目后面打“”，错误的请打“”。）121有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。（ ）122在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。（ ） 123证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构和个人。（ ）124目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证

35、券市场结构。（ ） 125“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国家股、法人股、普通股公众股等不同类别，前两者不可在交易所市场公开转让。（ ） 126为支持和鼓励商业银行开展代客境外理财业务（QDII），有效规范和指导该项业务健康发展，2006年6月，中国银监会印发关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。（ ）1271982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）128基金性质的机构投资者包括

36、证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（ ）129股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）130股票属于物权证券。（ ）131股票的市场价格随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等多种因素的影响而变化。（ ）132认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。（ ）133无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。（ ）134在盈利水平相同的前提下，账面价值越高，股票的收益越高，股票就越有投资价值。（

37、 ）135资产净值或称净资产是公司现有的实际资产，是总资产减去总支出。（ ）136外资股按上市地域可分为境内上市外资股和境外上市外资股。（ ）137债券属于有价证券,拥有债券就拥有了债券所代表的权利,转让债券并没有将债券代表的权利一并转移（ ）。138债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的偿还性（ ）。139股票和债券都属于有价证券又都是虚拟资本（ ）。140在国债发展史上，还曾经出现过一种无期债券，这种国债在发行时并未规定还本期限，债权人平时仅有权按期索取利息，而无权要求清偿，政府可以随时从市场上买入而将其注销（ ）。141公司债券与金融债券不同，一般公司的信用状况要比政府

38、和金融差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式担保（ ）。142在实际生活中，债券利率有多种形式，如单利，复利和贴现利率等（ ）。143欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位（ ）。144以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是双货币债券（ ）。145在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（ ）。1462001年9月，我国第一只封闭式基金诞生（ ）。147契约型基金基于信托原

39、理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而通过基金契约来规范三方当事人的行为（ ）。148封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算（ ）。149ETF不一定采用指数基金模式（ ）。150基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系（ ）。151一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，及资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是封闭式基金，基金份额的申购与赎回价格的基础（ ）。152前我国基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等（ ）。153嵌入式

40、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。（ ）154“奇异型”期权是指在交易所内进行交易的期权。（ ）155权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（ ）156可转换债券在普通股票价格下跌时转换较为有利。（ ）157分离交易的可转换债券发行之后，权证持有人按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票之后，债券将不复存在。（ ）158以收益率为标的的荷

41、兰式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的159按交易组织形式不同，证券市场可分为交易所市场和场外交易市场。（ ）160场外交易市场是一个分散、无形的市场，组织方式采取做市商制，拥有众多证券种类和证券经营机构。（ ）161在证券交易市场发展早期, 柜台交易是场外交易市场的主要形式。（ ）162公司债券与政府债券比较，公司债券风险大，收益大。（ ）163上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是会员制。（ ） 164信息披露制度是证券市场贯彻保护投资者原则的具体体现。（ ）165影响信用风险的因素包括证券发行人的经营能力、证券发行人的盈利水平、证券发行人的事业稳定程度及规模大小。（ ）166金融保险指数是上海证券交易所编制的股价指数。（ ）167询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。（ ）168证券交易所本身也买卖证券，并能够决定证券价格。（ ）169董事会是证券公司自营业务