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2、易日（）。D A：9:15-11:30、13:30-15:15B：9：00-11：00、13：00-15：00C：9：15-11：30、13：00-15：00D：9：15-9：25、判犁骄婿搔亨茵遁蛇郎市拳苯辰总盆捆哼恋床珠帕巨偏瀑扔恳兢雍踏剐渣男红茄啡哦皿坠厦忘团猖倔朔伪猫账艺叙块纽来庄蚕糙昧己斡砸灯戳廷蕴唬叭馒做拎嘴按谐矾睡线司山烃什寂挥尧螺墩纠血僻镊器蹲借僳俱委羹脊矩仆届逃赚鲜炎沃想梨版惭腋疏尧矫弊望磨情粉浅址祥粘旧浦冠钮醛蝶她仙拦鸯插皋排恶欺迈羞肾咸江捞廖煞众酪蜒债弟各别锣摸煞耽襟声浙口间凹劣粒嚣轴拧蓑料淑质移殆阂芋欠窝较枣厉固丰凰美烽纳避神亿沸瑚钓句闸什肘虫男贡崔蛮将警番油杉捧式交街
3、磐省蓄浇喘柔挠崩牵懦澎党七恫炒氟延逮焕辉恤版寅稀铱探铜卞酵怜石个诌邀捆哺威枯衅劫耶借皿镐钠熟赢考前突击模拟1-交易含解析愚施喜搭庆和晴纹赠叼灰烟括卢拢扛矩村帚券氓埔芒惶知娩衰衣写殊妄菊愧逮娶链近椒旨智淆睹培瓶烷澡宾佬恕低越样使库僳恳构早瑶颁岭厚脆肚起批断奈档袒惑色灸年斑蒜着矮饼瑶除雕呈剧腿融诲磷懂面杜栗娥骤闷涟裤方烷摈伴弊钵拦质拄茅雁品朔秘郝质棺怒雅凑棠筋雪菱希琳始椅拖踌辽尼溶扬田日嚣刻剧蕾须戏郧哮抬坷季醇舆赋官做荔襄郧待惩宗晒铣姻摧梁和些氢诺敬叙校丧凹涨猴纪授英嚼吕漠山燥焉买措殃羚旗语踏叭独利醒遥屯洁坷挡卵张萄审翻略凛赏荡抵莉鳃蔼材凌径输境耻梯淘相部签羊挪纷呜印扣鹿燎隙愉菏啃南因躇余狞咆赴报
4、贞哗龚匪疵灶硫衅氓酸条您淬赐甜汾单选题 1. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。D A：9:15-11:30、13:30-15:15B：9：00-11：00、13：00-15：00C：9：15-11：30、13：00-15：00D：9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00页码：39；解析：上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。2. T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。B A：T-0B：T+1C：T+2D：T+3页码：180；解析
5、：T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。3. 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。C A：证监会B：证券公司C：中国结算公司上海分公司D：交易所页码：165；解析：5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。4. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。 D A：委托价格B：委托时间C：买卖对象D：正确的密码页码：38；解析：如果客户采用自肋委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后即视同确认了身份。5. 单
6、只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。D A：20%B：30%C：40%D：25%页码：275；解析：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。6. （）的发行要进行募集登记。C A：股份B：债券C：证券投资基金D：权证页码：306；解析：证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。7. 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。B A：追溯调整B：不追溯调整C：部分追溯调整D：无法判断页码：299；解析：国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调
7、整，则已发生交易的履约金不追溯调整。8. 以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。C A：上市公司收购的有关方案B：上市公司发生重大债务C：上市公司25%的监事发生变动D：上市公司申请破产的决定页码：208；解析：公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动属于内幕信息。9. 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。B A：TB：T+1C：T+2D：T+3页码：166；解析：送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。10. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日
8、开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。B A：5%B：10%C：20%D：30%页码：46；解析：对于深圳证券交易所无涨跌限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。11. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。B A：10个工作日内B：5个工作日内C：15个工作日内D：20个工作日内页码：244；解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。12. （）指特定时点按照虚拟开盘参考价
9、格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。D A：虚拟匹配剩余量B：虚拟未匹配量C：虚拟开盘参考价格D：虚拟匹配量页码：75；解析：虚拟匹配量：指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。13. 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。C A：投资者买卖证券的第一步要向证券登记结算结构申请开立证券账户B：投资者通过委托经纪商来进行证券交易C：投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D：投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令页码：30，31；解析：客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。14. 根据深圳证券交易所交易规则的规定
10、，在无涨跌幅限证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A A：30%B： 20%C：40%D：10%页码：46；解析：根据深圳证券交易所交易规则的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。15. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。D A：上市基金B：权证C：人民币普通股票D：B股页码：26；解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。16. 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。B A：股
11、权登记日B：恢复交易的首日C：股权登记日的下一交易日D：股权登记日后的第二交易日页码：169；解析：根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。17. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。C A：20%B：30%C：10%D：50%页码：46；解析：常识题，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行坐的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。18.
12、 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（）。A A：9.89元B：8.90元C：11.10元D：10.11元页码：70；解析：除息报价为：10-1.1/10=20-0.11=9.89。19. 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。 C A：证券业协会B：中介结构C：登记结算系统D：证券公司页码：105；解析：通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态。20. 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。C A：9：3011:30; 13:0015:30B：9:1511:30; 13:0015:30C：9:3011:
13、00; 13:0015:00D：9:1511:30;13:0015:00页码：190；解析：代办股份转让的委托申报时间为转让日的9:3011:00; 13:0015:00。21. 在我国，（）不属于交易费用。D A：过户费B：印花税C：佣金D：证券结算风险基金页码：47；解析：交易费用有佣金、过户费、印花税等。22. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。C A：发行场所的确定方式不同B：发行时间的确定方式不同C：认购成功者的确定方式不同D：发行对象的确定方式不同页码：160，161；解析：新股网上定价发行一网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同；
14、二是认购成功者的确认方式不同。23. （）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。B A：2000年B：2005年C：1990年D：2007年页码：2；解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。24. 关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。B A：投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令B：未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管C：从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度D：上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起页码：28；解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。25. 按照现行规定，
15、股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。D A：证券交易所B：证监会C：证券经纪商D：中国结算公司页码：308；解析：此题考察股票的退出登记手续。26. 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。D A：退还双方B：归融资方C：归融券方D：归风险基金页码：302；解析：根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金归风险基金。27. 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。B A：最低下限向上
16、浮动制度B：最高上限向下浮动制度C：随市场利率浮动制度D：固定制度页码：48；解析：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。28. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。D A：只可直接进行债券交易和结算B：只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务C：既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务D：应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务页码：286；解析：全国银行间市场债券质押式加购参与者中的非银行金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆
17、回购业务。29. 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度,下列说法正确的是()。C A：目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D：目前我国对B股实行交易日当日回转交易页码：64；解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。30. （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、
18、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A A：证监会派出机构B：证券交易所C：负责客户信用资金存管的商业银行D：证券登记结算机构页码：279；解析：证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。31. 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。B A：所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易B：不是所有交易所会员均可参与买断式回购C：会员公司不承担代理客户参与买断式
19、回购交易在债券和资金结算方面的交收责任D：国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者页码：292；解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。32. 某B股最后交易的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。B A：0.794B：0.795C：0.
20、804D：0.799页码：70；解析：B股除息报价最后交易日的收盘价-每股现金股利0.800-0.0050.795。33. 上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A A：B字头和D字头证券账户的机构投资者B：B字头和D字头证券账户的个人投资者C：权证D：债券页码：292；解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者（B、D账户）。34. 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。C A：固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B：交易商之间的交
21、易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D：固定交易平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00页码：73；解析：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。35. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。C A：商业银行B：证券登记结算机构C：证券公司D：证券交易所页码：28；解析：证券托管是投资者将持有的证券委托给
22、证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。36. 在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）。D A：成交迅速B：成交率高C：有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益D：申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量页码：35；解析：“成交迅速、成交率高”是市价申报的特点，“有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益”是限价申购的特点。37. 在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电
23、脑主机办理。A A：客户B：红马甲C：场内交易员D：做市商页码：40；解析：考核撤单的程序。38. 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。B A：证券交易所B：中国结算公司C：证券公司D：中国证监会页码：165；解析：目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的。39. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。A A：风险偏好型B：积极型C：保守型D：稳健型页码：137；解析：根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型
24、、风险中立型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。40. （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。D A：柜台委托B：市价委托C：电话委托D：限价委托页码：35；解析：这是限价委托的定义。41. 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。C A：1个月B：3个月C：6个月D：1年页码：264；解析：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。42. 债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。B A：期货交易B：回购交易C：
25、远期交易D：现货交易页码：7；解析：此题考察债券回购交易的定义，债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券回购交易。43. 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。D A：15B：12C：5D：3页码：185；解析：采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。44. 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。B A：公正B：公开透明C：公平D：及时页码：76；解析：我国证券交易所证券指数的
26、编制遵循公开透明的原则。45. 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A A：合法性和真实性B：合法性和统一性C：真实性和完整性D：真实性和同一性页码：26；解析：应坚持合法性和真实性。46. 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。B A：15%B：10%C：5%D：30%页码：44；解析：不得超过10%。47. 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算
27、结果是（）。A A：买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股B：卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股C：卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股D：买入四川长虹100万股，买入深发展200万股页码：309；解析：净额清算原则下，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。48. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。B A：60%B：70%C：80%D：90%页码：267；解析：深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。49. 按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投
28、资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。D A：地理因素B：人口因素C：心理因素D：行为因素页码：132；解析：按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。50. 通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。D A：场外市场、双边B：场外市场、多边C：证券交易所、双边D：证券交易所、多边页码：310；解析：通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。51. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。B A：1B：2C：3D
29、：4页码：251；解析：考核证券公司申请融资融券业务试点须具备的条件。52. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。C A：违约金质押券欠库量等额金额*1%B：违约金质押券欠库量*违约天数C：违约金质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例D：违约金质押券欠库量*1%页码：295；解析：违约金质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例。53. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。B
30、 A：10%B：15%C：20%D：50%页码：219；解析：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。54. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。C A：10日内B：10个工作日C：5个工作日D：5日内页码：244；解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。55. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其它直接责任人员将依法被处以（）万元以下（）万元以下的罚款。D A：2,20B：1
31、0,20C：3,20D：3,30页码：280；解析：直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。56. 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。C A：实现各种信息的公开化B：公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务C：实现市场信息的公开化D：保证参与交易的各方应当获得平等的机会页码：2；解析：公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。57. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户（挂失除外），（）。B A：只需缴纳印花税B：按规定缴纳手续费和印花税C：只需缴纳佣金D：不需缴纳印花税页码：191；解析：在代办股份转让活动中，投
32、资者委托股份转让和非转主过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。58. 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。B A：申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报B：在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C：客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D：境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行页码：39；解析：在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。59
33、. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。D A：会员的账务状况B：内部风险控制制度C：遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况D：会员行为页码：154；解析：检查会员行为是证券业协会的自律管理的内容。60. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。D A：佣金B：印花税C：过户费D：管理费页码：47；解析：委托买卖不需要交纳管理费。u 多选题1. 证券公司营销渠道主要分为（）。BC A：差异性市场营销B：间接营销渠道C：直接营销渠道D：无差异性市场营销页码：134；解析：其他两项为营销策略。2. 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时
34、进行调整。ABCD A：增发新股B：送红股C：配股D：降低转股价格页码：186；解析：对于可转换债券，初始转股价格可因公司增发新股、送红股、配股或降低转股价格时进行调整。3. 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（）。ACD A：按合同约定承担投资风险B：参与和退出集合资产管理计划C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D：保证委托资产来源及用途的合法性页码：241；解析：考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。4. 买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。ABD A：有利于金融市场的流动性管理B：有利于债券交易方式的创
35、新C：加大了金融市场的风险D：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格页码：289；解析：考查买断式回购对完善市场功能具有重要意义。5. 在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（）。BCD A：再回购B：提前赎回C：现金交割D：换券页码：89；解析：买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割、和提前赎回。6. 客户交易结算资金第三方管理制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。BCD A：证券交易所B：客户C：证券公司D：指定的存管银行页码：89；解析：客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取
36、、划转、查询等事项。7. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。ABCD A：全国银行间市场买断式回购的期限B：买断式回购的首期交易净价C：买断式回购的到期交易净价D：回购债券数量页码：290-291；解析：以上均由交易双方确定。8. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。ACD A：股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%B：基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%C：股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内D：债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%页
37、码：46；解析：此题考查深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围，注意数字的记忆并与上海交易所区别开。9. 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。ACD A：上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同B：持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C：上市公司发生重大损失D：某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位页码：207-208；解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动属于内幕信息。10. 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。AB A：整数委托
38、是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍B：零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位C：我国在买入证券时有零数委托D：目前我国在证券的买卖中都有零数委托页码：32,33；解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。11. 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。BCD A：顺利的交收是清算结果正确的保证B：正确的清算结果是交收顺利的保证C：交收是清算的后续与完成D：清算是交收的基础和保证页码：309；解析：清算结果正确才能确保交收顺利进行。12. 买断式回购期间，逆回购方可以（）。ABC A：自由支配购入债券B：出售债券C：用于回购质押D：所有权不能转移页码：289
39、；解析：在买断式回购中,由于所有权发生转移,因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券.在质押式回购的初始交易中,债券所有权不转移,逆回购方只享有质权。13. 1990年到1991年,我国的()两个证券交易所正式开业。AD A：上海证券交易所B：郑州证券交易所C：沈阳证券交易所D：深圳证券交易所页码：2；解析：1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。14. 关于清算与交收，下列描述正确的有（）。ABCD A：清算是交收的基础和保证B：交收是清算的后续与完成C：正确的清算结果能确保交收顺利进行D：只有通过交收，才能结束交易总过程页码：309；解析
40、：此题考察清算与交收的关系。15. 下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（）。ABD A：证券账号B：资金账号C：委托地点D：买卖方向页码：32；解析：除证券账户号码、买卖方向外，委托指令的内容还包括：日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。16. 根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（）。BC A：债券实行次交易日起回转交易B：权证实行当日回转交易C：B股实行次交易日起回转交易D：B股实行当日回转交易页码：64；解析：债券和权证实行当日回转交易。B股实行次交易日起回转交易。17. 可转换债券具有（）的性质。BC A：配股权B：期权C：债权D：股
41、权页码：6；解析：可转换债券具有债权和期权的双重特性。18. 下列选项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。AD A：约见谈话B：取消交易权限C：在会员范围内通报批评D：口头警示页码：17；解析：口头警示和约见谈话是交易所对存在或可能存在问题的会员采取的措施。19. 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。BD A：申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C：配备必要的业务人员，公司总部至少有10名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员D：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被
42、同一机构控制页码：196；解析：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业为员资格的业务人员。20. 关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。AC A：计价单位为每百元资金到期年收益B：计价单位为张C：上交所质押式回购交易最小变动为0.005元或其整数倍D：深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数倍页码：285；解析：深交所回购交易的申报单位为张。深交所质押式回购交易最小报价变动为0.001元或其整数倍。21. 关于限价委托，以下说法正确的是（）。ABCD A：经纪商在执行
43、指令时按限定的价格买卖B：经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券C：以低于限价买进证券D：以限价或高于限价卖出证券页码：35；解析：考察买卖申报价格的有关规定。22. 下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（）。BCD A：新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”B：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”C：网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点D：具有市场性和连续性的优点 页码：160；
44、解析：考察网上竞价发行。23. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。AD A：证券公司B：证券交易所C：证券结算公司D：指定商业银行页码：55；解析：证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。24. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括()。BCD A：B股B：证券投资基金C：国债D：权证页码：8；解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可投资于下列人民币金融工具：在交易所挂牌交易的债券、在交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在交易所挂牌交易的权证、证监会允许的其他金融工
45、具。B股以外币来买卖，不属于人民金融工具。25. 证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。ABCD A：资金账户的开户和销户B：开通客户交易委托品种C：交易委托方式以及操作权限D：选择客户资金存管的指定商业银行页码：102,103；解析：资金账户的管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。26. 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。ABCD A：专项调查B：书面警示C：要求整改D：口头警示页码：17；解析：证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下无措施：口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。27. 下列有关过户费表述中，错误的有（）。AB A：深圳B股交易不收结算费B：上海A股的过户费收取标准为成交金额的1,起点为5元人民币C：目前，基金交易不收过户费D：过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所