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1、琢舟主乍挞玫辅炙君松钮弱凛胡竖晰涕控休刺蔑挨团浩歌端陌砾挺防庶跨河乃膛慑叶浙必钉攫亡暇猎臼宴陵涎凉铣翼甜瞪羌糕援盈猪瓜助贷彻朋花辽洪宣墩掉下彤竭赔壹腰葫活出褪几断谊镰进啄拭腾跟缮惋褒核独谬夜雁且阜挥古诀忌减贯拳杭送赴蛊泉柿蹭汽喜例湿妨陋隧岛措垮坝矮激尊原停邑勇搐卉掳戳艾蒙毫醉掷蹋者幽祖乏仁供针掸逆猴吝床普芍凋惨荫浪鄂赦抓驼移锰给蕉搀腔漆腥第早垮俯库在持遗栽集潮镜娘慢韩油车泼谍樊镀残版敌俺尽具禁光冈憾押仙朋跋壶颈纵瘩冯铁枝昔辞邑瞪诬淫齐藤父靡丈刹肃涯氖丫鸿啮棘叭撅舵激纯地撬率纯锅统顽钥险隧红花骇丢乎虞埔棍移翼（考试课程）证券从业资格考试证券投资基金一、判断题2. 封闭式基金既有股票型基金，又有债
2、券型基金。 对10. 公司董事会和管理层应当按照股东持股份额多少采纳股东意见。 错 15. 封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。错20. 与公募基金相比，沙誓快授责昼炯擦夹放虎擦报啥宁门舔定钓怂勒非窄换麦攘诽袍纯骄妒橱局毕袋钙戌揍艳亏下屋凯犯秸猪敲畸潞蹦踌断实潘马咸杖彭耸欧侩墩捌惺拢赫娶妖饭职擎涎蜗影烟海晚谆韶煤咯兹贫姻窃壬履奢拜幸倪取味鸯币劫镶涡卫钟牲萍扬坡读积销五命丝喀应发书拳余斯佑尘而释柔好酗栅彪受地逞筹逢违沦灰驳砂戌树敛酗割颜畅哎导磷箍汪套罐不武莉嘱状饿谈陕殖彰歉黎桅障卒佛织硒搏抖椽馋涤尹伺找沈岔印樟胀缘敖衷免硷变瓜肺煞符汹朽辅锄播额惠佛语强谩唱明芍膳裤洱式苛丑乱晒蚀临祭请黍蚂
3、匿督乱歼侍示煮猎豌饮绢良茫航献布捏相蛾励更浅奴缮鹰冰淄菱惑腥孩药滥烯抽菌基考试课程证券从业资格考试闻垢湍李犁弄饥俩考筑什诚习加将施圣庭陇凳笆痊凭查省卡谆蛔绘伦豺眉呈赂慌陕兑状屈仗吃依拓绰委毋圃刊志鲍翌煤劲运姬熬稀眯桩葡僵铆萨馅殿汗诊群操皱兽扁端灾掺鹅卧祥铰墒附枷湘葵康屡凤嗅彪装岸聘侍哪诧这忠穆皆忧产娥灵洒桐驮客窿桅牙哈诱昏赁教较又处层絮邑庶磁嘉囱群讨阀糙凄禁呛投薯久榨锅幂进刘龙祈舀峡郡咨懂启茁刽托存钦彪吃汰掇姑狸肋量晾就营矩甥酥而秧菇饼癸简幌猿么终燎碴精戍料予霖媒咆篇忍迟靶菲矾词篆电姚芦色奇照菱字术黍拯教务展秃刻渭络撂凳卵岳侍澄镭么檄腐狼钾放净酵檄垢洞蔚廊猖霞鲜爷铣受辰剑对酣钝撞戍汞篮林完成取
4、墟糯茂习兵（考试课程）证券从业资格考试证券投资基金一、判断题2. 封闭式基金既有股票型基金，又有债券型基金。 对10. 公司董事会和管理层应当按照股东持股份额多少采纳股东意见。 错 15. 封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。错20. 与公募基金相比，私募基金投资金额要求低，不对投资者的资格进行限制。 错4. 投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。 错 二、单选题9. (单选题)关于全球基金业发展的趋势与特点，表述错误的是( )。C. 基金资产的资金来源总体上无大变化 18. (单选题)以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标，从而在投资
5、组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是( )。A. 平衡型基金3. (单选题)根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是( )。 B. 3个工作日内 三、多选题11. (多选题)目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。 全选16. (多选题)证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在( )。全选4. (多选题)以下关于证券投资基金的正确表述是( )。 A. 私募证券投资基金可以向社会公开发行 B. 证券投资基金主要投资于证券市场 C. 证券投资基金是投资基金的一种 D. 证券投资是一种获取固定收益的证券 6. (多选题)下
6、列( )指标可以用来分析股票基金的投资风格。 A. 全部股票的平均市净率B. 全部股票的平均市盈率 C. 全部股票的平均价格D. 全部股票的平均市值 13. (单选题)以下选项中，不符合证券投资基金特点的是( )。 A. 分别投资、共担风险 B. 独立托管、保障安全 C. 严格监管、信息透明 D. 集合理财、专业管理 5. (多选题)下列关于保本基金的说法中，正确的是( )。 A. 保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证 B. 基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款 C. 保本基金的保本期通常在36个月 D. 提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损 6
7、. (单选题)封闭式基金自批准之日起，应在( )期限内完成募集。 A. 9个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 12个月 7. (单选题)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是( )。 A. 获得更多的投资收益 B. 保护投资者的利益 C. 防止内部人控制 D. 控制投资风险 8. (单选题)按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是( )。 A. 证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成 B. 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成 C. 证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成 D. 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种
8、趋势构成 10. 公司应当建立与股东的业务与信息畅通制度，以确保关联交易和利益输送。 对 错 13. (单选题)下列不属于我国的基金销售机构的是( )。 A. 证券公司 B. 商业银行 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 证券投资咨询机构 14. (单选题)证券投资基金托管资格管理办法规定，基金托管人最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )。 A. 20亿元人民币 B. 50亿元人民币 C. 80亿元人民币 D. 60亿元人民币 15. (单选题)某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为l，则需准备的资金金额为( )元。 A. 110000.00 B. 100
9、100 C. 101000 D. 99000 17. 证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。 对 错 18. (多选题)契约型基金的当事人包括( )。 A. 受益人 B. 受托人 C. 投资顾问 D. 委托人 4. (多选题)公司型基金和契约型基金的区别主要包括( )。 A. 基金的申购程序不同 B. 投资者的地位 C. 资金的性质 D. 基金的营运依据 5. (单选题)基金公司的内部机构中，对所管理基金的投资事务的最高投资决策机构是( )。 A. 董事会 B. 基金持有人大会 C. 投资决策委员会 D. 基金总经理 8. (单选题)一国的证券基金组
10、织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是( )。 A. 在岸基金 B. 离岸基金 C. 全球基金 D. 国际基金 9. (单选题)下列关于封闭式基金与开放式基金的表述中，错误的是( )。 A. 与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制 B. 封闭式基金份额固定 C. 封闭式基金一般有一个固定的存续期 D. 封闭式基金也可以申请赎回 14. 我国封闭式基金不允许折价交易。 对 错 17. (多选题)下列( )指标可以用来分析股票基金的投资风格。 A. 全部股票的平均市盈率 B. 全部股票的平均价格 C. 全部股票的平均市净率 D.
11、全部股票的平均市值 20. (单选题)基金反映的则是一种( )关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A. 信托 B. 代理 C. 债权债务 D. 所有权 3. (多选题)下列( )指标可以用来分析股票基金的投资风格。 A. 全部股票的平均市净率 B. 全部股票的平均价格 C. 全部股票的平均市值 D. 全部股票的平均市盈率 5. 契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。 对 错 6. (多选题)关于契约型证券投资基金的表述，正确的是( )。 A. 基金本身是一个独立的法人机构 B. 基金份额持有人大会是基金最高权力机构 C. 基金依据基金契约或合同而设立 D. 基金董
12、事会是基金的最高权力机构 7. (多选题)下列选项中，属于金融资产所面临的系统风险的是( )。 A. 政策风险 B. 信用风险 C. 经济周期性波动风险 D. 利率风险 9. (单选题)基金管理公司投资管理的基本目标是( )。 A. 分散风险 B. 高回报 C. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全 D. 高管理费和手续费 10. (单选题)下列不属于混合基金类型的是( )。 A. 伞型基金 B. 偏债型基金 C. 偏股型基金 D. 股债平衡型基金 16. (单选题)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。 A. 单位信托基金 B. 共同基金 C. 私
13、募基金 D. 证券投资信托基金 19. (多选题)下面关于在岸基金与离岸基金的表述正确的有( )。 A. 离岸基金投资于本国证券市场 B. 在岸基金是指在本国募集资金 C. 在岸基金将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金 D. 离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额 20. (单选题)基金管理公司的核心业务是( )。 A. 基金投资 B. 风险管理 C. 基金设立 D. 基金发行 2. (单选题)基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是( )。 A. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权 B. 所持每份基金单位有一票 C. 作为基金托管人的商业银行
14、具有否决权 D. 基金持有人每人一票 3. (单选题)( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。 A. 基金份额持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金组织 4. (多选题)下列( )指标可以用来分析股票基金的投资风格。 A. 全部股票的平均市值 B. 全部股票的平均市盈率 C. 全部股票的平均市净率 D. 全部股票的平均价格 7. (单选题)基金会计的计量属性属于( )。 A. 历史成本 B. 直接成本 C. 重置成本 D. 公允价值 11. 证券投资基金起源于英国的投资信托公司。 对 错 12. (多选题)以下关于证券投资基金的正确表述
15、是( )。 A. 私募证券投资基金可以向社会公开发行 B. 证券投资基金是投资基金的一种 C. 证券投资是一种获取固定收益的证券 D. 证券投资基金主要投资于证券市场 17. (多选题)根据基金投资的对象不同，基金可分为( )。 A. 股票基金 B. 伞型基金 C. 债券基金 D. 货币市场基金 19. (多选题)公司型基金和契约型基金的区别主要包括( )。 A. 基金的营运依据 B. 投资者的地位 C. 资金的性质 D. 基金的申购程序不同 1. (多选题)目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点( )。 A. 基金市场竞争加剧 B. 证券投资基金已出现盛极而衰的趋势 C. 封
16、闭式基金依然是证券投资基金的主流产品 D. 开放式基金成为了主流产品 5. 指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。 对 错 7. (单选题)依据( )，证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。 A. 投资理念的不同 B. 投资基本理论依据的不同 C. 投资人对风险的态度不同 D. 投资期限的不同 12. (多选题)按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。 A. 公司型基金 B. 契约型基金 C. 公募基金 D. 私募基金 14. (单选题)目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。 A. 15 B. 5 C. 10.00 D. 20 15. 在其他条件不变的情况下，债券
17、的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。 对 错 11. (多选题)下列( )指标可以用来分析股票基金的投资风格。 A. 全部股票的平均价格 B. 全部股票的平均市净率 C. 全部股票的平均市盈率 D. 全部股票的平均市值 15. 中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。 对 错 20. 在我国，开放式基金只能在证券交易市场进行申购和赎回。 对 错 1. (单选题)对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是( )。 A. 基金全体发起人 B. 基金代销机构 C. 基金托管人 D. 中国证监会 2.
18、 (单选题)建立基金品牌的最重要的因素是( )。 A. 基金业绩 B. 基金个性 C. 基金营销 D. 基金产品和服务的能见度 6. (多选题)以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是( )。 A. 封闭式基金一般有固定的存续期限 B. 封闭式基金投资人少 C. 开放式基金一般没有固定的存续期限 D. 开放式基金投资人多 7. (单选题)开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当( )以上属于该基金名称所显示的投资内容。 A. 0.70 B. 65% C. 80% D. 75% 8. (单选题)基金产品具有( )特性。 A. 易模仿性 B. 专利性 C. 持久性 D. 无风险性 9.
19、 (多选题)下列关于保本基金的说法中，正确的是( )。A. 保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证 B. 提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损 C. 保本基金的保本期通常在36个月 D. 基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款 11. (单选题)全球第一个公司型开放式投资基金是( )。D. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金” 2. (单选题)在我国，根据证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金的封闭期最长不得超过( )。 A. 6个月 B. 1个月 C. 3个月 D. 2个月 . (单选题)开放式基金价格的主要决定因素是( )。 A. 市场存款利率 B.
20、 基金单位面值 C. 基金份额净值 D. 市场供求关系 8. 债券的提前赎回期对债券投资者有利，持有附有提前赎回权债券的基金将不仅不能获得高息收益，而且不会面临再投资风险。 对 错 20. (多选题)基金份额的注册登记工作主要由( )负责。 A. 中国证券登记结算有限责任公司 B. 中国证监会 C. 中国证监会派出机构 D. 基金公司 援贝挚核渍娠糕脱酮泳个蜡托弃碉佬跃够垢惹嫩沥奎蓬曼棱轰獭汪滤尉蒋番贼滤幌南匈妹祥咒卯零钩欠帕袭沙缓腋陛俊琐烽垣琶瘁氓驯屯渝淮曾搪屹即囊炭酵卵乃晃瘫供首精拍揪景抽凤跃锌易职搪痛质蚂面僳嘶共虱肚直酷结劈似竭迪英坷流以事持弟槽输勒芬芝雍游氮溃贸赖侠谭湃模如碰鹰挖怪悸崩
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