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1、第1章 公共财政理论,本章提要,1.1 市场与效率 1.2 政府的职责 1.3 政府的局限性,引言,公共财政理论的核心 研究市场和政府之间的相互作用 分析背景 基于市场的存在 分析思路 市场有效市场失灵政府责任政府失灵市场与政府之间的选择,1.1 市场与效率,1.1.1 看不见的手 1.1.2 竞争性市场的效率,1.1.1 看不见的手,“看不见的手” 家庭和企业在市场上相互交易，他们仿佛被一只看不见的手所指引，并导致了对私人有利的市场决策同样对社会也是有利的。 原理 亚当斯密(1776)：国富论 人性假设：利已 结果：竞争可以引导追求私人利益的个人追求公共利益，就像被一只看不见的手所左右。,1
2、.1.2 竞争市场的效率,市场决策达成社会利益的证明 单个竞争性市场视角的考察 竞争性市场的调整机制,市场决策达成社会利益的证明 社会利益被定义为符合效率的产出 有多种规范的证明,单个竞争性市场视角的考察 个人需求曲线-市场需求曲线 边际收益-边际成本 企业供给曲线-市场供给曲线,图1-1 竞争市场的效率,竞争性市场的调整机制 效率：定义为社会净收益的最大化。 社会净收益,图1-2 竞争性市场的调整机制,1.2 政府的职责,1.2.1 提供法治制度 1.2.2 保持和保护竞争 1.2.3 克服市场无效 1.2.4 促进社会公平 1.2.5 保持经济稳定,1.2.1 提供法治制度,确保法治是政府
3、的首要职责 法治原则确立产权，并且保护人们的自由权和生命权。 法治的好处 没有法治，就没有市场的存在，社会就会失去可以从市场交易所带来的收益； 没有法治，人们就会产生利用资源掠夺他人财富的动机，社会将因生产性活动减少而产生第二类损失。,1.2.2 保持和保护竞争,保持和保护竞争性市场是政府的重要职责 垄断造成的效率损失,1.2.3 克服市场无效,公共产品(public goods) 指在消费上具有非竞争性的产品 例：路灯、国防等 外部性(externalities) 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响他人的福利的情形 例：汽车尾气排放 信息不对称(asymmetric informati
4、on) 指交易中的一方拥有另一方得不到的信息的情形 例：旧车市场,1.2.4 促进社会公平,市场经济本身无法自动实现经济平等 政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分,1.2.5 保持经济稳定,宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。,表1-1,联合国对政府功能的分类方法(COFOG),1.3 政府的局限,1.3.1 公共决策参与主体的局限性 1.3.2 投票过程的局限性 1.3.3 官员预算最
5、大化模型,1.3.1 公共决策参与主体的局限性,公共部门配置资源的特点 供给决策 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出 需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过程。 公共选择（public choice）：指投票者（纳税人）依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。,政治市场也存在供求双方的相互作用 政治市场的需求方 投票者(纳税人):理性而无知 特殊利益集团：+政治家+官员“铁三角” 政治市场的供给方 政治家：不同的目标追求 官员：具有追求预算最大化的动机,1.3.2 投票过程的局限性,简单多数票规则 指每项提案都能获得半数以上的多数票
6、。,达成均衡的情形,提案在x和y之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 据简单多数票规则，提案y获胜中选。,出现投票循环的情形,提案在y和z之间进行，提案y获胜； 提案在x和y之间进行，提案x获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting）。 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。,1.3.3 官员预算最大化模型,由尼斯卡宁（Niskanen，1971）提出； 官员们并不以公共产品
7、的产出最大化为目标，而是以最大化预算为目标； 图1-4。,图1-4 官员预算最大化模型,1.4 在市场与政府之间,认识政府失灵的意义 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。 我们面临的现实 不完美的市场+不完美的政府,本章小结,公共财政理论研究市场和政府之间的相互作用，这是经济学中最重要的问题。 亚当斯密在国富论中提出了全部经济学中最有名的观察结果：家庭和企业在市场上相互交易，他们仿佛被一只看不见的手所指引，并导致了对私人有利的市场决策同样对社会也是有利的。 竞争性市场的均衡是有效率的。如果市场没有处于有效率的均衡点上，竞争性市场将自行调整，直到达成效率水平为止。,政府
8、经济作用的五种理由：(1)提供法治制度；(2)确保市场竞争；(3)克服市场无效；(4)促进社会公平；(5)保持经济稳定。 确保法治是政府的首要职责。法治原则确立产权，并且保护人们的自由权和生命权。 政府有责任通过法律和经济手段保护有效竞争，排除垄断对资源有效配置的扭曲。 无法有效形成市场的原因大致有三个：一是公共产品，二是外部性，三是信息不充分。,在市场经济中，如果缺乏外来力量的介入和干预，社会成员之间在收入分配方面的差距，将随时间的推移和环境的变迁而不断扩大，并出现两极分化、贫富悬殊的局面。 宏观经济波动客观上需要政府的介入，通过调节总需求和总供给，实现宏观经济总量的大体平衡，以稳定经济。 和经济市场一样，政治市场上同样存在供求双方力量的相互作用。 投票者参与公共产品的决策既理性又无知。,特殊利益集团可能会与政治家、官员形成“铁三角”：政治家批准某一方案，官员实施某一方案，特殊利益集团则从中获益。 处于政治权力顶峰地位的政治家们有各自的利益追求。 官员具有扩张政府规模、追求预算支出最大化的动机。 多数票规则下的民主过程可能出现投票悖论。 官员追求预算规模最大化的行为导致公共产品的过度供给。 公共决策过程面临各种困难，政府机制同样存在失灵问题。,