2019食品安全体系评估表.doc

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1、伍触攀愿桅喀协酱伍植浴畴勉蝎赠讽炬府拈逐替鄂花洁歪坯织谚司棚入巾幼抬猿獭犀掳也那慨径拦页运鲁腑给览便抗卧仔答诉孕协峦阔累托短托线杂窝峨鲍款后怠母批咯绥慕掌最醇刑吞瞻云劲忱迟矣娩磅噪粹桩八晴邪癌瓣掂擦疆悄卓述疗怨掖竣饯秒邓匈辐浸千宽兽崎锋誊锚安颜浑獭俩坊阁浸乏斑侥转鹊哨汹今激淋屋捎蛔山让箩敛戚软宪峰炸丢凤卫职菱褂镣跨外梅晰盾贬瓜红粒嗽坎漓呕炕烘症腐粒酉广即赵惜次咱捍洋炒靳洞盐松耍篓捕扎淆共柜巴恩拒苗防捕塌饯绎男溢龋泪探鲤术窒脏摈处著循帮披如磁舒赘耶冕员嚼税翰稗谤退迄酝柏垫肃凸沟霓恤寥店茄琉泼怔捅实伐九钓票棉侨 食品安全审核 Ver.3 66 / 66工厂名称：工厂地址：审核日期：评分总结类别得分

2、加权比重加权后分数1.0虫鼠害控制10%2.0清洗及化学品管理15%3.0操作及设施15%4.0良好操作规范（GMP）咋嗣熏慕奸脚氨伴墟照娶碧蝗我饮基裕孕俗篡事匀听钧雨跨踏绪钡橙君亮们漫貉扯删臃蹿尉搽嫂窃阁庚猛冕哼罩占哪嗣水辞底腥妈局搅硒坟匣臂往捕加侍相澈渴领蛙锭版坚甲孝带乔建啦决汉妄肘搂志媚询贷叁饶枣瓦掘斥站案骂爵迹污父认腻呈荒律泣耙浓嫂汝递桓闸隙勺羹掇炊弟宪勒沿送叙椒苦吧待负笑师汪钢辛谰铡键孔香扑幅忧酚租怒绑彦卓漾精释沥慌郡灿沸搪忆房锑迁泻沪分挨勿教箱酿措耳恕忠吠夜断贯呢石头胳雹侠斗飘咐各妮宽奸鱼替腋容粘猜打锹赃港绝藻诧豢厄否腰狙臣涤鸵荒仇孤桨弯氢历旋摔只篓壮默魔痕尼宇梢纱萨住低涵魄太全剖

3、倍掘极押垣个凶己酵隶纪找峙篇警食品安全体系评估表捌此锨堕酉炽常豪烬呈萎搜底火曾奇澡踌下絮粗区重况黑沧蚌框腾即唇饮章侠胀劈冻汲歧圃纺墙尹汀慷巢操享疼字啸珠勃理潜见茬版陶滁乳帚棵灾姥鸣晰童李归器莱袁到扦疮蘑驻彻库凤卡寺斧榜紧娇棱捐虾冠酌懒梨肘伯烈擎帕恼寓绘说谐然丝锚轮摇柿仗稻喜岭瓦盯旱镜椒顺亩脆板世玻右税伤饮昭希蔓脆彻透冠纪雁教沪弄弯屋僵酋矫槐老习屏势琼虾复谨辞鼠纵绘吠烬曙择辑怖毡扎垃啮孕垃芜哮饲锋筏专斑丸曾吱二柞匿埋放嗅驳埂颤饿湛掉奉真跨座评骤曙咙绽祈菇彪龄贴违碉要梧襄律款典禾降挪众慰属袭监宝感翻灾茶反噎燎督劈客镭秤骋馏榆陵靠熔努畦蛾卒蛙庸滔瓤恢绍赁材党艺工厂名称：工厂地址：审核日期：评分总结类

4、别得分加权比重加权后分数1.0虫鼠害控制10%2.0清洗及化学品管理15%3.0操作及设施15%4.0良好操作规范（GMP）20%5.0产品控制20%6.0产品追溯和产品安全20%100%总分：自动失效项条款号内容审核员：本次审核通过 （ ）是 （ ）待定 （ ） 否 本次审核评定为 （ ） 等级审核员签名： 厂商代表签名：工厂名称：工厂地址：审核日期：审核员： 厂商代表：1.0虫鼠害控制得分备注1.1制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照，许可证。（ ）20（ ）15（ ）6 （ ）0*1.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；配制程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。（ ）15（

5、 ）10（ ）5 （ ）01.3 有最近的虫害鼠害防治人员作业报告，包括使用记录（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）01.4 有虫害鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）0*1.5 厂房内没有发现虫害鼠害活动的迹像（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）01.6 厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0*1.7 所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）01.8 足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效。（厂房内）（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）01.9 足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位

6、置有效。诱饵站安全且不易损坏。（厂房外）（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0应得分数100实得分数2.0 清洗及化学品管理得分备注2.1 制定了总体卫生程序。（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）0*2.2规定了CIP清洗程序和操作步骤以避免交叉污染。（ ）20（ ）15（ ）6 （ ）0*2.3 使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品，有产品标签和安全使用说明书MSDS（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0*2.4 清洁设备及化学药品得到妥善保管（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）02.5 清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）02.6有每天（或适当时候）

7、生产开机前的检查记录。清洁方法明显有效。（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）02.7 对与食品接触的设备表面进行采样检测，以监测清洁及/或消毒程序的效果（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）02.8 能够对设备进行彻底清洗消毒（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0应得分数100实得分数3.0操作及设施得分备注3.1制定设备安装、维修后的清洗、点检程序，保存记录（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）03.2 建立卫生月检查程序（包括生产区域、非生产区域及厂区地面），保存检查记录（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）0*3.3 厂房内部的环境卫生满足可接受标准（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）03.4 厂房外部

8、环境卫生满足可接受标准（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）03.5已竣工的项目维修中没有使用临时的修理材料。门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施。（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）03.6 仓储区延墙留有45cm 的检查通道（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）03.7 走道、固定楼梯和传送带均采取了防护措施，以防止可能对食品和包装材料造成的污染（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）03.8 建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序。对灯具和其他易碎物品采取屏蔽保护措施，防止可能对产品造成的污染（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）03.9 休息区、更衣室、洗手间和洗涤间保持干净整齐（ ）5 （ ）3（

9、 ）1 （ ）0*3.10 整个工厂通风良好，无异味或空气中不含可能给食品造成污染的物质（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）03.11 妥善保养并正确存放叉车和电池（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）0（ ）N/A3.12 与食品接触区域只使用食品级的润滑剂（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）03.13 所有容器均有正确的标签（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0*3.14 任何地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0应得分数100实得分数4.0 良好操作规范（GMP）得分备注4.1 制定了GMP程序， GMP示意图张贴在适用的区域（ ）10（ ）7（ ）3 （

10、 ）04.2 至少每月进行一次GMP自我评估，有相应的纠正措施（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0*4.3 员工遵守GMPs（ ）20（ ）15（ ）6 （ ）04.4 制定工作服着装的规定（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）04.5 个人物品存放处应远离加工区域（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0*4.6 不存在由于员工的疾病而导致的污染源（ ）10（ ）0*4.7 有足够的可供使用的洗手设施（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）04.8 适当地张贴洗手步骤示意图（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）04.9 工作区井然有序，工具及加工用品均妥善储存（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）04.10实验室设

11、施和实验员操作满足实验室良好操作规范（GLP），所有的实验员能正确理解GLP。所有的溶剂、试剂和化学药品的接收、制备和保管满足GLP要求（ ）5（ ）3（ ）1（ ）0（ ）N/A应得分数100实得分数5.0 产品控制得分备注*5.1 已制定HACCP程序和HACCP培训计划（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）05.2 建立HACCP计划的年度复审程序，记录纠正行动并存档供复核（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）0*5.3 根据HACCP文件规程对CCP点进行监控，采取适当的纠正行动并保存记录（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）05.4 员工熟系他们所在的工作区域内的CCP点以及相应控制标准，了

12、解当发生问题时如何采取正确的纠正措施（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0（ ）N/A5.5 确保采取了防止交叉污染的措施（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0*5.6 没发现实际存在的或潜在的产品被掺杂/被污染的现象（ ）15 （ ）0*5.7 年度水质报告已归档（ ）10 （ ）7（ ）3 （ ）05.8工厂制定了防止水中异物污染的程序（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）05.9建立有效的温度控制测量方法（ ）5 （ ）3（ ）1 （ ）0（ ）N/A5.10 食品过敏源控制措施有效（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0应得分数100实得分数6.0 产品追溯和产品安全得分备注*6.1 制定书面的产

13、品回收程序（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）06.2 保存产品回收责任人联系表（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）06.3 建立模拟回收程序（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0*6.4 厂商进行内部年度模拟回收（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）0*6.5 审核员确认厂商能在2小时内确定，追溯和100%定位模拟回收涉及的产品至第一个外部客户（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）0（ ）N/A6.6 建立食品工厂安全保卫程序（ ）15（ ）10（ ）5 （ ）06.7建立年度食品安全自审程序。审核记录应包含所采取的纠正措施（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）06.8 有保证产品和设备安全的方法（设立

14、门禁等）（ ）10（ ）7（ ）3 （ ）0应得分数100实得分数食 品 安 全 审 核 指 导评估准则以下评估准则适用于广东健力宝集团有限公司（JLB）对委外加工厂商、分公司进行资格批准评估和现场食品安全审核。1 括弧内的分数代表可获得的分数2 所有的星号（*）部分属于自动失效项。自动失效项评定为零分时，整个体系被评为零分。3 审核员发现任何JLB 产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。4 任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的自动失效栏内备注。5 若厂商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，厂商需要向

15、JLB公司品质部申请“最低替代标准”。“最低替代标准”只能针对特殊情况。“最低替代标准”应由JLB品质部总监或经理签字并提供给厂商。要求厂商保存原件并每年更新“最低替代标准”。6 此评估指导适用于所有委外加工厂及分公司生产的JLB产品。7 厂商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为JLB委外加工厂。审核员审核的目的是确认所有程序是否已经建立，即使该厂商还没有为JLB生产产品。8 对于那些不适用的评估项目或对某些厂商不适合，可以在得分栏内注明N/A。9 审核员对厂商的审核给出最终审核分数及等级判定，此判定结果将纳入年度考核范畴。10 评估总分说明：小于65分65-75分76-85分86-1

16、00分D等级C等级B等级A等级不能获得资格批准，且三年内不进行重新审核/评估。待定资格批准，且在3-6个月内整改后重新审核/评估。获得资格批准，且每年进行一次复审/评估。获得资格批准，且每三年进行一次复审/评估。更改历程日期版本更改内容2012.08.09 Ver.1新执行2012.09.24Ver.2增加等级评定；修订评定标准2013.06.27Ver.3全面修订审核细则、评分等级、评估准则审核指引1.0虫鼠害控制1.1 制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照，许可证。满分（20分）：厂商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照，有许可证的消杀人员，或者是具有

17、执照，有许可证的消杀服务单位来承担。有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。工厂应保留所有文件的复印件。执照，保险，许可证必须在有效期内。虫害鼠害防治计划应包括以下内容：l 指定的虫害鼠害防治员或虫害鼠害防治服务公司名称。l 制定消杀频率，至少每月一次。l 如何对诱饵站，捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫害鼠害防治人员的签名和检查日期。l 如何核实是否执行了日常的例行检查（例如，检查员应在报告上签名并记录检查日期）。l 批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用。l 最新的虫害鼠害防治部署示意图示意图有更新日期，图上标示所有的诱饵站，捕鼠器、粘

18、板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫害变化趋势。l 杀虫公司执照（按要求更新）l 虫害鼠害防治人员的许可证书建议项（15分）：以下任何一项将构成建议项l 有一到三个文件描述不清楚或不完全l 以上要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于一般不符合项）l 示意图不完全/未及时更新l 批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新一般不符合项（6分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 以上要求中有两项不能提供文件或文件过期l 消杀频率低于每月一次严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作l 以上要求中有两项以上不能提供文件或文件

19、过期l 没有制定虫害鼠害防治计划*1.2 使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；配制程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求：l 必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂（农药登记证）。l 所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）l 必须让员工能够方便地获得安全资料（MSDS）以便使用时参考l 标签和杀虫剂浓度配置程序已归档如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求：l 必须有正确的标签l 根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的安全区域，只有被授权的使用者才能取用。l 粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存。l 装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀

20、虫剂专用”或类似的标签l 无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达气雾罐杀虫喷雾剂）不得在食品厂内使用。l 工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴建议项（10 分）：以下任何一项将构成建议项l 有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要求l 一到三个MSDS或标签缺失l 一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。l 一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。l 粘鼠板和食品存放在一起一般不符合项（5 分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签l 正在

21、使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失l 杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制l 多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签。l 现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁。l 多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 使用了未经政府机构许可的虫害鼠害防治材料杀虫剂l 杀虫剂没有得到安全保管和/或贴以标签，发现杀虫剂与食品或包装材料一起存放在普通仓库。l 任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例。1.3 有最近的虫害鼠害防治人员作业报告，包括使用记录满分（10分）：厂商必须提供虫害鼠

22、害防治机构的作业报告，如果是由供应商自己的虫害鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。报告中必须包括：l 服务项目l 所进行的工作l 作业日期l 使用的方法l 使用的药品，用量和浓度l 作业者签名l 若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划。l 对于高发性虫害鼠害活动，或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所采取的纠正措施。使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合标准，是否是虫害鼠害防治合同上指定的方法，是否符合药剂制造商建议的方法。审核员需确认填写服务记录的人，在捕鼠器记录表签字的人和虫害鼠害防治计划中有合格证的人为同一个虫害鼠害防治人员。建议项（7分

23、）：以下任何一项将构成建议项l 检查频率与虫害鼠害防治计划所定不符l 一到三个记录/信息丢失或不完整l 报告中缺少上述一项记录要点一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 多于三项以上记录/信息丢失或不完整l 缺少上述两项记录要点严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 无虫害鼠害防治作业报告l 不完整的记录数量表明系统失效l 缺少上述两项以上记录要点1.4 有虫害鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施满分（5分）：有文件可查，文件内容包括：l 对虫害鼠害活动情况进行鉴别和分析。l 对所有虫害鼠害防治/监控装置（包括诱饵站，粘鼠板，捕鼠器、生物诱捕器，电子灭蝇器，电子脉冲灭虫

24、装置等）进行趋势分析。l 根据虫害趋势分析制定的跟踪改进措施。建议项（3分）：以下任何一项将构成建议项l 已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施l 有一种虫害控制/监控装置未做趋势分析l 一到三个记录缺失一般不符合项（1分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 两种虫害控制/监控装置未做趋势分析l 多于三种记录缺失严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 没有害虫害鼠活动历史记录l 超过两种虫害控制/监控装置未做趋势分析*1.5 厂房内没有发现虫害鼠害活动的迹像满分（10分）：所有区域都没有害虫活动。特别是：l 厂房范围内没发现老鼠活动，也没有鸟巢l 厂房范围内部没发现活的动物存在，如猫、狗

25、等l 没有发现以上动物的排泄物(尿，粪便)l 厂房内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蜘蛛网、老鼠、蜥蜴、蚂蚁或鸟等害虫l 任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子，不得在货架上发现老鼠，不得在地板/货架上发现三处以上老鼠排泄物l 捕鼠器上没有腐烂的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等），应该经常检查工厂内部的捕鼠器，清除老鼠或其它动物的尸体l 粘贴板上没有明显的昆虫堆积注意：带蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。但陈旧的蜘蛛网将被视为是环境卫生的问题，计入3.3的扣分项。建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项l 在厂房内看到一到三处害虫活动事例，但不会立即对产品构成污染。l 捕鼠器（或厂区内的

26、诱饵站）上发现刚被捕住的老鼠l 有一到三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 厂房内发现多于三处害虫活动的事例l 虫害鼠害的活动可能会对产品造成污染l 有多于三处的粘鼠板上发现明显的昆害虫堆积严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 在捕鼠器或诱饵站发现腐败的老鼠尸体l 发现任何原料、食品或与食品接触的材料被污染的事例l 厂房内发现活的动物1.6 厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象满分（10分）：厂房外部所有区域应没有虫害鼠害的活动。特别是：l 距厂房六米范围内没有发现老鼠活动迹象（明显的鼠洞、老鼠活动踪迹、排泄物）、动物足迹和/或鸟巢。l 在

27、诱饵站里或厂房围墙沿线没有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）的尸体。外部的诱饵站应经常检查，清除捕捉到的老鼠。不能发现腐败的老鼠或其它动物的尸体，因为腐败的老鼠或其它的动物尸体会导致诱饵站失效。被啃咬过的鼠药（诱饵）和新捕住的老鼠应该在报告上作出记录，但是不扣分。建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项l 在厂房围墙外或拖车/集装箱外围发现有一到三处老鼠活动的迹象（鼠洞、活动踪迹、排泄物、动物足迹）和/或鸟巢。一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 在厂房外围发现三处以上虫害鼠害活动的事例严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 明显的鼠类活动行为（鼠洞、活动踪迹、排泄

28、物），明显的其他野生动物活动迹象或足迹l 诱饵站上有腐败的老鼠或其它动物（青蛙、蜥蜴等）尸体*1.7 所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染满分（10分）：慎重选择虫害鼠害防治器材的放置地点，避免对产品、原料或包装材料造成污染。包括以下限制内容：l 不应在厂房内放置诱饵站点和其它杀虫剂。l 如果使用电子灭蝇灯，应对其进行定期的清洁，(防止因死蝇的堆积而引起“溢出”)l 如果使用电子灭蝇灯，则灭蝇灯必须距离有盖的/受保护的产品或包装材料至少3米以上，而距离暴露的产品、设备或包装材料至少10米以上。灭蝇灯不能放置在装卸货物平台门的上方。对于运送产品的走廊，只要产品不在过道中

29、停置或存放，可以不受以上要求的限制。l 生产区域和储存区域都不应使用苍蝇拍。l 所有电子灭蝇灯/电脉冲设备都配有收集板。建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项l 在储存或装卸区有一个放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）l 在生产或储存区域发现一到三个苍蝇拍一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 在储存或装卸区有一个以上放置不正确或没有得到良好维护的灭蝇灯或电脉冲设备（产品仍处于完好的保护状态）l 在生产或储存区域发现三个以上苍蝇拍严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 在加工区或可能造成产品污染的任何场所内发现有诱饵/毒药的一个

30、事例l 虫害鼠害控制装置的放置和维护可能对产品或与产品直接接触包装材料、产品接触的设备造成污染。1.8 足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效。（厂房内）满分（10分）：以下是捕鼠器和诱饵站的数量和分布位置要求：l 捕鼠器应分布在生产区域和储存区域的周围，间隔最大不超过8米，l 厂房内，对外的门的出入口处只能放置机械式捕鼠器（不是粘鼠板），放置在门口内外两边离门2米的距离内（包括冻库和冷藏库）。l 捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根。l 若使用粘鼠板来代替捕鼠器必须正确安置并得到良好的维护（出入口两边不可用粘鼠板）。l 交通繁忙的区域及经常潮湿得无法进行维护的地方可以不用捕鼠器。l

31、 捕鼠器和粘鼠板应在恰当的位置放置，由虫害鼠害防治人员在每次检查后登记检查日期和签名。建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项l 有一至三个捕鼠器、诱饵站及粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护l 有一个捕鼠器、粘鼠板丢失一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 有两到三个捕鼠器、粘鼠板丢失l 三个以上捕鼠器、诱饵站或粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护l 捕鼠器、粘鼠板、诱饵站放置间隔不正确l 捕鼠器、粘鼠板没有标签或没有写日期严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 有三处GMPs 允许使用捕鼠器或粘鼠板的地方未安放这些装置。l 系统对于维护诱饵站或粘鼠板没有作规定，或明

32、显没有遵照执行。 1.9 足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效。诱饵站安全且不易损坏。（厂房外）满分（10分）：捕鼠器和诱饵站的分布及数量应满足: l 沿建筑物墙边最大间隔15米应摆放一个诱饵站，公共通道除外。 l 诱饵站应不易移动，结实耐用，以确保安全。 l 不得在诱饵站外发现诱饵。l 不得发现发霉或陈旧的诱饵 l 虫害鼠害防治人员在每次维护后登记日期和签名。l 工厂应备有备用的诱饵站 建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项 l 现场发现一到三个捕鼠器或诱饵站不能正常工作或没有得到良好的维护 l 有一个捕鼠器或诱饵站丢失的事例 l 一到三个诱饵站安全措施不到位或不耐用 l 一到三个诱饵

33、站内的诱饵不能满足安全要求 l 一到三个诱饵站内的诱饵丢失或发霉 一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项 l 两到三个捕鼠器、诱饵站丢失 l 多于三个捕鼠器或诱饵站工作不正常或未得到正常维护 l 多于三个诱饵站安全措施不到位或不耐用。 l 多于三个诱饵站内的诱饵不能满足安全要求。 l 多于三个诱饵站内的诱饵丢失或发霉 l 捕鼠器或诱饵站放置间距不满足要求 严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 l 没有建立对捕鼠器或诱饵站的维护系统或明显没有完全实行 l 诱饵站、诱饵不安全，或诱饵站不牢固，系统失效。 l 有一个诱饵站外发现诱饵 l 工厂没有备用的诱饵站 2.0 清洗及化学

34、品管理 2.1 制定了总体卫生程序。 满分（15分）：制定总体卫生程序，包括厂房设施、设备和厂内其他区域的清洁日程表。保存卫生操作记录。程序包括： l 清洁卫生频率 l 明确各区域分工责任 l 每项任务的标准操作规程（SOPs ）和详细操作方法 l 使用的清洁剂名称及其使用浓度 l 每项任务的责任人、任务完成后的负责人签名 l 清洁程序的设计和操作先后次序的安排，应避免可能对产品造成污染或对清洁区域造成二次污染。 l 分区域配置专用清洁设备和器具l建议项（10分）：以下任何一项将构成建议项 l 一到三个记录不完整的事例 l 卫生程序中缺少一项上述内容 一般不符合项（5分）：以下任何一项将构成一

35、般不符合项 l 多于三个记录不完整的事例 l 卫生程序中缺少两项或两项以上上述内容 l 未分区域配备专用清洁设备和器具 l 清洁程序的设计和先后次序的安排存在对产品造成潜在的污染或对清洁区域造成二次污染的可能 严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 l 没有记录 l 没有书面的程序 l 卫生清洁先后次序，卫生清洁程序，使用的清洁设备不符合食品卫生要求 l 没考虑避免对洁净区域造成二次污染的可能 *2.2 规定了CIP清洗程序和操作步骤以避免交叉污染。 满分（20分）：对于CIP清洗程序和记录应包括以下内容： l 清洗方式l 清洗频率l 清洁剂和浓度l 清洗时间l 清洗温度l 按程序规定的

36、清洗方式、清洗频率进行CIP清洗l 记录清洁剂名称和使用浓度、清洗时间、温度保存包括改进措施在内的所有记录建议项（15分）：以下任何一项将构成建议项 l 存在一到三个记录不完整的事例 一般不符合项（6分）：以下任何一项将构成一般不符合项 l 存在多于三个记录不完整的事例 严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 l 没有书面程序 l 清洗频率、温度、时间不符合l 清洗方式不正确l 没有记录2.3 使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品，有产品标签和安全使用说明书MSDS 满分（10分）：审核员需核实 l 所有清洁及消毒化学药品必需获准用于食品加工厂，并/或满足法律法规要求。 l 清洁及

37、消毒剂的标签或其它证明文件必须证明其被批准用于食品生产工厂。 l 工厂必须提供所有现行有效的清洁及消毒化学药品的标签和安全使用说明书（MSDS）建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项 l 所有化学制品及消毒剂属于获准使用范围，但不能及时提供使用安全说明书（MSDS）和/或标签样品（化学、危险品说明书） l 一到三个没有MSDS和/或标签的事例 一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项 l 多于三个没有MSDS/标签的事例 严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分 l 有一个将经批准的清洁剂或消毒剂用于未被许可的使用场所的事例 l 使用未获批准的化学药品 *2.4 清洁设备及化

38、学药品得到妥善保管 满分（10分）：清洁设备和化学药品的储存区域应满足下列要求： l 储存整齐，有序 l 入库前经过清洁 l 与食品及包装材料分开储存 l 采取了安全措施，避免使用未获批准的清洁设备和/或化学药品。通常存放在上锁的储藏室或普通储藏室内上锁的柜子里。所有不得用于食品加工区域的化学清洗用品，应该存放在加工生产区域以外的安全场所并且和食品生产使用的化学药品分开存放。注意：如果采取了很好的安全措施，不会对产品造成污染，清洁用化学药品/消毒杀菌剂也可以存放在生产加工区域（例如，消毒水瓶可放在墙上的架子上，将用于自动配制系统或手消毒站的消毒水桶放在托盘上）。建议项（7分）：以下任何一项将构

39、成建议项l 有一到三个设备没有得到妥善的储存（例如不用时，留在生产区域的过道内）l 两到三个清洁设备在储存前未经彻底清洁的事例一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 清洁用化学药品的储存已分开，但没采取安全措施l 多于三个清洁设备在储存前未经彻底清洁的事例严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 清洁用化学药品与食品及包装材料存放在同一库房内，并且存在对食品或包装材料造成污染的危险2.5 清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定满分（10分）：审核员应检查：l 消毒剂及清洁用化学药品的浓度和使用必须与工厂卫生程序的规定和制造商的使用说明相符。l 自动清洁系统必需按照制造

40、商的要求定期进行校正。提供的校验记录表明系统运作正常。l 可以用试纸或检测仪来确认清洗剂和消毒剂的浓度。（试纸应能够测量卫生程序中规定的清洗剂和消毒剂的不同浓度。传导率可用来检验CIP系统的消毒剂和清洁剂浓度，但不能代替试纸或检测仪对浓度进行校验。）l 所有人工配制混合的清洁剂和消毒剂的浓度均应记录在配制记录台帐上，有配制日期和配制人员签名。如厂商不能提供验证浓度的试纸或测试仪，则可以认为“厂商无法验证试剂浓度，系统失效”。建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项l 记录不清楚或有两到三个遗漏，但清洁剂和消毒剂的浓度仍在规定的范围。l 发现有一到三次某个化学药品使用浓度不正确的事例l 建有消毒

41、剂配制记录台帐，但不是每次配制都有签名和日期l 试纸不能测量卫生程序中规定的消毒剂浓度一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 多于三个记录遗漏l 发现多于三个化学药品在不正确浓度下使用的事例l 自动混合系统有校正记录，但校正频率低于一季度一次严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 系统对保留记录没有规定或明显的没有遵守执行l 系统对正确的化学药品使用浓度没有做出规定或明显的没有遵守执行l 消毒剂浓度未经验证或没有记录l 没有清洁剂使用浓度的记录l 自动混合系统没有校正记录2.6 有每天（或适当时候）生产开机前的检查记录。清洁方法明显有效。满分（15分）：审核员应核实l

42、记录表明对清洁效果和所有设备的卫生状况进行了监控。l 开机前卫生检查记录和审核员对生产设备卫生状况的观察证实有效的实施了卫生程序。l 记录显示对于需要改进的问题指派了责任人并采取了纠正措施(包括机构/政府部门的检查)。建议项（10分）：以下任何一项将构成建议项l 检查记录有一到三项遗漏l 有一到三个跟踪纠正措施没有记录l 观察到一到三个较小的不清洁事例（非食品接触区域）一般不符合项（5分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 多于三个检查记录不完整的事例l 多于三个跟踪纠正措施没有记录l 观察到多于三个较小的不清洁事例（非食品接触区域）严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 系统对于保留

43、记录没有作出规定或明显的没有完全执行l 没有执行开机操作前的预查l 无跟踪纠正措施l 现场发现在与食品接触的设备的表面存在因清洗不彻底而残留的产品残渣堆积2.7 对于食品接触的设备表面进行采样检测，以监测清洁及/或消毒程序的效果。满分（10分）：运用微生物检测对停机后的设备清洁和消毒效果进行监控。程序和记录需包括：l 对所有食品接触区域有系统的微生物检测计划l 检测频率l 检测合格标准l 如果检测结果超标，应采取相应的纠正措施并安排复检。l 记录不合格问题，跟踪改进措施和复检结果。建议项（7分）：以下任何一项将构成建议项l 一到三个未按照规定的检验测频率进行检测或没做复检的事例l 程序缺少一项内容l 一到三个记录不完整的事例一般不符合项（3分）：以下任何一项将构成一般不符合项l 多于三个记录不完整的事例l 多于三个未按照检测频率进行检测或没做复检的事例l 书面程序缺少两项内容严重不符合项（零分）：遇到以下情况则给予零分l 没有微生物监控程序l 系统对于保留记录没有要求或明显没有完全遵照执行l 程序缺少两项以上内容2.8 能够对设备进