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1、高级国际贸易学,主讲人：王怀民,国际贸易理论发展历史,传统贸易理论:产业间贸易【Traditional (old) trade theory】 -李嘉图模型(Ricardian model) -HO模型(Hechscher-Ohlin model) 新贸易理论【New trade theory】(1970年代以来) -研究相同类型公司之间的产业内贸易(intra-industry trade) -规模报酬递增(increasing returns to scale) -产品差异化(product differentiation) -不完全竞争(imperfect competition) 新新
2、贸易理论(New-New trade theory) -研究不同公司的贸易模式（heterogeneous firm） -不同规模公司的出口与FDI问题 -固定成本与公司异质性（ fixedcost and heterogeneity） -不完全合约（incomplete contract，etc） 包括中间产品贸易，外部采购等,第一章 李嘉图模型,主要问题 1.两种商品一种要素的李嘉图模型：技术比较优势下的国际分工理论 2.两种商品两种要素的李嘉图模型 3.连续商品（continuum goods）的李嘉图模型,第一节 两种商品一种要素的李嘉图模型符号约定,两种商品：i1，2 一种要素：劳动
3、，L-本国，L*-外国；劳动在每个国家不同产业间是可以自由流动的，在国家之间是不能自由流动的。 技术:ai本国生产单位i商品需要的劳动力数量 b*i外国生产单位i商品需要的劳动力数量 yi本国i商品的产量 y*i外国i商品产量 pi本国i商品的价格 p*i外国i商品价格 w本国工资率 w*外国工资率 Pap1/p2本国第1种商品的相对价格 Pa*p*1/p*2外国第1种商品的相对价格,在规模报酬不变和完全竞争条件下（即零利润），有： i（piwi ai ） yi 0 wi pi /ai 国内可以生产两种产品，而且两部门工资率相等。故在国内有w1 w2 p1 /a1 p2 /a2 表明每一个部门
4、的劳动力的边际产品是1/ ai，工人的工资率等于其边际产品价值。 相同偏好 令p p1 / p2 a1 /a2 为本国第一种商品相对于第二种商品的相对价格，令p* p*1 / p*2 a*1 /a*2 为外国第一种商品相对于第二种商品的相对价格。,比较优势 在封闭状态下，如果a1 /a2 a*1 /a*2 ，我们说本国在商品1的生产上有比较优势。 例如： a1 1，a22， a*13，a*24， a1 /a21/2 a*1 /a*2=3/4 在本国，生产第1种商品的生产成本是生产第2种商品成本的1/2 在外国，生产第1种商品的生产成本是生产第2种商品成本的3/4,生产可能性边界Producti
5、on Possibility Frontiers (PPF) 假定papa*，a表示封闭状态下（autarchy），A和A*表示封闭状态下本国和外国的均衡点，可以看出，本国在商品1上有比较优势。,y*1,假定两国进行贸易。令p代表商品1相对于商品2的世界相对价格，此时的世界总供给等于总需求。 相对需求曲线与相对供给曲线 当p pa且ppa*时，两个国家都专业生产商品2，因为商品2的价格高，所以世界商品1的总供给为0； 当pap pa*时，本国全部资源用来生产商品1（数量为L/ a1 ），外国全部资源用来生产商品2，（数量为L*/ a*2 ），所以此时的相对供给（y1+y*1）/(y2+y*2)
6、为一常数，与p大小无关，在图形上为一条垂直线；当p pa且p pa*时，两个国家专业生产商品1，其供求关系如图：,pa,（y1+y*1）/(y2+y*2),相对需求曲线,相对供给曲线,令y（y1+y*1）/(y2+y*2) （1）当p a1 /a2 a*1 /a*2 w1 p1 /a1 w2 p2 /a2 ， w*1 p1 /a*1 w*2 p2 /a*2 所有劳动力都流向第2个部门，两个国家都生产第2种商品。 （2）如果p papa* 0y1 L/ a1 0y2 L/ a2 y*10，y*2L*/ a*2 (3)如果pa p pa* 时， y1 L/ a1 y*2L*/ a*2 （4）如果p
7、a pa* p时， y1 L/ a1 y*1L*/ a*1 专业化生产商品1 因此，世界相对供给曲线是“阶梯状”的。,分工：当pa p pa* 时，本国专业生产商品1，外国专业生产商品2，但消费点改变了，两国都变得更好了，分工和贸易使两国福利都提高了。,y*1,第二节 两种商品两种要素的李嘉图模型 主要问题： 要素价格是如何决定的？ （要素价格均等化定理） 产品价格变化如何影响要素价格？ SS（Stolper-Samuelson）定理 资源禀赋变化如何影响各部门产出？ Rybczyski定理,两产品-两要素模型 基本假设： 两种生产要素：劳动L和资本K，两要素在国内两部门间可以自由流动 i产品
8、生产函数yifi（Li，Ki），i1，2，为递增的凹函数，且规模报酬不变，两国的生产技术相同 产品市场与劳动力市场均为完全竞争市场 两国均为小国，产品价格外生给定,生产函数的凹性（边际报酬递减规律） 凹性是指： 对于ya=(y1a,y2a) ，Yb=(y1b,y2b) 和0=1， 有Ya+(1-)Ybf(.),GDP函数 在完全竞争的假设之下，由于“看不见的手”在起作用，各部门将选择产出使得GDP达到最大，即 G(P1,P2,L,K)= (p1y1+p2y2) s.t. y2=h(y1,L,K) 该目标函数可以改写为： G(P1,P2,L,K)= (p1y1+p2 h(y1,L,K) 对 y1
9、求导，有： 或者： 这说明，生产可能性曲线切线的斜率就是商品1的相对价格，当从A点移到B点时，表示商品1的价格上升，显然第一种商品的产出增加，第二种产品的产出下降。见下页图,生产函数有很多特性：比如有 证明：由于 所以， 这说明，GDP随第i种商品价格的变化率等于该商品的产量。这些结论后面会非常有用。,其实上述结论就是“包络定理the envelope theorem” 请看瓦里安著微观经济学高级教程P49 包络定理.doc,均衡条件 进一步假设产品1为劳动密集型产品，即（a1k/a1L）（a2K/a2L）。 对于单位成本函数，有： 根据包络定理， 均衡条件： 完全竞争时的零利润条件： a1L
10、wa1krp1 a2Lwa2Krp2 充分就业条件 a1Ly1a2Ly2L a1ky1a2Ky2K,要素价格的决定 在只有一个部门时，劳动力数量的增加肯定会降低工资，所以更高的L/K比率意味着更低的工资。但是，在一个22（两种要素、两个部门）的经济中，这个结论还正确吗？答案是否定的。 引理：只要国内同时生产两种产品并且没有发生要素密集度逆转（factor intensity reversals-FIRs），那么每组产品价格（p1,p2）都对应唯一一组要素价格（w,r）。 Leamer把该引理称为“要素价格的不敏感性”，即要素价格与初始禀赋无关（禀赋能满足国内同时生产两种产品）,未发生要素密集度
11、逆转时的要素价格决定 等成本曲线的斜率.doc,零利润曲线的斜率与产品的要素密集度,1是劳动密集型的 2是资本密集型的,要素密集度逆转时要素价格的决定,两种产品零利润曲线的相对斜率过A点之后发生了变化，也就是说，在从A点到B点这一方向上，第1种商品由劳动密集型变成了资本密集型。 例子，农业在发展中国家是劳动密集型产业，二美国的农业用密集资本代替劳动力，成为资本密集型产品,在该图中，两个零利润曲线有两个交点，A点和B点。第1种产品在A点之前是劳动密集型的，之后是资本密集型的；第2种产品恰好相反。此时一个国家在其中一个均衡点，另一个国家则在另一个均衡点。一国可以在工资低的A点生产一种产品，另一国可
12、以在工资高的B点生产同一种产品。 可是，我们怎么知道哪一个国家会在哪里生产呢？,要素价格均等化定理（Samuelson,1949） 假定两国自由贸易，拥有相同的技术但禀赋不同，如果两国同时生产两种产品且没有发生要素密集度逆转，则要素价格在两国间相同。 要素价格均等化定理表明：在上述假定之下，产品贸易是要素贸易的“完全替代”。 将该结果与两个国家、一个部门时的结果相比：只有一个部门时，通过贸易实现的产品价格的均等不一定实现要素价格的均等：劳动力丰裕的国家有较低的工资水平。为什么该结论在两部门时就不存在了呢？答案是劳动力丰裕的国家可以生产并出口更多的劳动密集型产品。,斯托尔帕萨缪尔森定理,一种产品
13、相对价格上升，将导致该产品密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，另一种生产要素实际报酬或实际价格下降。,产品价格变化分析 假定产品1的价格相对上升，即 根据零利润条件，有 其中iL为第i种产品中劳动所得占总成本的比例 由于第1种产品为劳动密集型产品，所以1L 2L 因此有,结论：当第1种产品为劳动密集型产品且价格（相对）上升时，工资将有更大幅度的上升，此时工人将可以买更多的第1种产品和第2种产品，或者说实际工资上升了。相反，利率r只能买更少的产品1和产品2，因此实际利率下降了。 此为SS（Stolper-Samuelson）定理,Stolper-Samuelson (1941) 定理 某种
14、产品相对价格的上升会增加生产该种产品时密集使用的要素的真实回报，同时降低另一要素的真实回报。 如何解释我国收入分配有利于资本所有者的现实？ 如果我国出口的是劳动密集型产品，应有利于工人工资的上升，可现实情况不是这样。难道资本密集型产品已经成为我国的比较优势产品？值得思考！ 问题可能出在出口产品（劳动密集型产品）的价格是否上升了 Jones（1965）把这种产品价格变化引起的更大比例的要素价格变化及后面的Rybczyski定理称为“放大效应”。 这是一个极其重要的结论。可以考虑这样的情况，由于出口增加导致出口价格上升，或者关税下降导致出口产品价格相对上升时，“放大效应”将因此对受益者和受损者产生
15、影响。,Stolper-Samuelson 定理图形解释,Rybczyski定理 在产品相对价格保持不变时，一种要素禀赋的增加会导致密集使用该要素的部门产出增加，同时降低另一部门的产出。 放大效应 我国是劳动力资源丰富的国家，如此我国劳动密集型产品的生产与出口应该增加，也就是说劳动密集型产品的价格应该提高，应该有利于劳动力要素所有者。如何解释这一矛盾？,例子：荷兰病,“荷兰病”（the Dutch disease）是指一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象。20世纪60年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气业，出口剧增，国
16、际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力，到20世纪70年代，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，这种资源产业在“繁荣”时期价格膨胀是以牺牲其他行业为代价的现象，国际上称之为“荷兰病”。,当劳动力增加时，劳动密集型产品1的产出将增加，资本密集型产品的产出将减少。这意味着产品1不仅吸收从产品2转移出来的劳动力，而且还要吸收从产品2转移出来的资本。,PPFs分析禀赋增加的影响 这可以解释为什么纺织品依然是中国主要的出口产品，也可以解释为什么中国在加工贸易中主要处在劳动密集型的加工装配环节。这与中国农村改革、农民工流动及廉价劳动力的大量供给有关。,A,A,P,P, L的Rybcynski线,y1,y2,连续产品的李嘉图模型（Dornbusch,Fischer,and Samuelson 1977） 产品的连续集合z属于0，1，以a(z)表示本国生产单位z产品所需要的劳动力数量，a*(z)表示外国生产单位z产品所需要的劳动力数量。令A(z)= a(z)/ a*(z),